【合规上“再捅娄子”东北证券天津分公司收警示函】

近日，天津证监局公布了关于对东北证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定。

“经查，你分公司存在以下行为：一是新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。以上行为表明你分公司日常合规管理存在薄弱环节。”天津证监局对东北证券天津分公司表示。

银柿财经记者了解到，证监局认为，东北证券天津分公司上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号） 第十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号） 第三条和第十条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号） 第三十条第二款、第三款的规定。根据《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号） 第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号） 第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号） 第五十三条的规定，证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

信息显示，东北证券成立于1992年7月17日，算是国内最早设立的一批券商之一，公司法定代表人为李福春。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所上市。公司是经中国证券监督管理委员会核准，由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司而设立。

记者注意到，虽然成立得早，但东北证券现阶段的发展不尽如人意。目前公司总市值不到180亿元，在上市券商中排名靠后。根据中国证监会发布的券商分类评级结果，2021年东北证券的评级从2020年的A级降至BBB级。

2018年至2020年，东北证券在总资产、净资产、营业收入等多项指标上的排名均出现了下滑。2021年上半年，券商业绩表现普遍亮眼，东北证券表现却较差。东北证券2021年半年报显示，公司营业收入约为29.26亿元，同比减少20.71%，其中，其他收入项为7.33亿元，同比减少50.64%。这项收入占到营业收入的25%左右，较2020年报的31.29%出现下滑。关于变动原因，东北证券称，因期货子公司现货业务减少，导致其他业务收入同比减少。此期货子公司为渤海期货。

近一两年，东北证券还屡屡在公司治理和合规上“捅出篓子”。2021年12月28日，东北证券收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收到证监会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。

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