【#券商原副总裁违规炒股罚没近1.2亿#，十年禁入！】2月9日，中国证监会披露的行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

据证监会披露，韩飞从1997年6月开始任职于长城证券,于2004年5月取得中国证券业协会一般证券业务执业资格，于2022年11月29日离任。在2005年2月至2022年4月涉案期间,韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。

监管指出，韩飞共控制使用了“韩浩”等六个证券账户（下称“证券账户组”），涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹等人。经调查，上述证券账户组具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。

据调查，2016年1月至今，证券账户组共有140笔广东省外下单、交易金额高达1.22亿元，其中137笔交易与韩飞出行记录匹配，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年时间里，上述证券账户总交易金额达到了43.8亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。

综合相关证据，证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

监管指出，在上述证券账户组中，“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户由韩飞实际控制使用。韩浩身份证由韩飞长期持有并使用，经核查，韩浩与韩飞为同一人。

从资金流向来看，“韩浩”账户大额资金（5万元以上）累计转入249万元，其中207万元直接来源于韩飞工行账户工资收入，42万元来源于其妻麦某笑银行账户基金赎回资金。该账户累计转出资金250万元，其中100万元直接去向韩飞招商银行账户用于购买基金，150万元去向工商银行归还韩飞银行贷款。

在听证中，韩飞提出申辩意见称，韩浩并非他本人，而是其二哥韩某。韩某也作证称，“韩浩”是在90年代为多占商品粮指标所购买的一个身份。而韩飞家庭之所以长住在以“韩浩”名义购买的房屋，是因为该房屋由韩飞父母出资购买，且其父母此前长期与韩飞家庭同住。此外，“韩浩”账户其实是由韩某本人开立的。

但经复核，证监会驳回了上述申辩，“相较于韩某在听证会上自认是韩浩的证言，我会对于‘韩浩’账户实际使用人的认定已形成‘明显优势’”。

证监会还提到，使用IP地址进行辅助认定属于执法惯例，将广东省外下单IP与当事人出行记录的匹配程度作为认定本案账户控制关系的维度之一并无不当。对于省外下单IP地址与韩飞出行记录匹配，当事人所称恰好正在省外参加会议、恰好正在当地调研且无下单交易的操作时间、因距离近出现信号重叠、正乘坐交通工具无法下单等理由均不属于合理解释或未提供充分证据予以说明，故不予采信。

最终，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施，期间不得继续在原机构或其他任何机构中，从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。

证监会多次强调，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，证监会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。（每日经济新闻）

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2024-02-13【美股涨1】【美股实盘&组合隔夜表现点评】【3962家跌8158家涨】昨晚纳斯达克指数跌0.3％道琼斯指数涨0.33%标普500指数跌0.09%。昨晚实盘主户持仓大涨，绝地大反击[胜利]！书接上回“此跌绵绵无绝期[尴尬][尴尬][尴尬]？继续逼近调整极限，核按钮准备，目标止损位……且目前好的迹象是昨夜盘中最高过了前日最高点，有止跌企稳开始走强的迹象！且这个位置刚好是之前启动的W底的颈线位置支撑还是有的！我本将心向明月，且看它到底能不能扶墙上吧！扶不上斩立决！下周马上见分晓！！”说“绝地”一点不为过[破涕为笑]！昨晚最新出现的一个重要的细节就是代表大科技的纳指回调而主户持仓却逆势大涨！这次难道是风水轮流转开始了吗[破涕为笑]？实盘小户持仓继续小幅上涨，主升浪继续坐稳扶牢！组合又是几乎全涨大涨！【活得久赚的久比赚得多更重要！时刻牢记必要时止损！止损就像“核按钮”平时几乎用不到但关键时刻必须要有。止损后虽然账面会亏一些但此时依然活着，活着就有机会再创新高！不止损类似闯红灯：可能大部分情况都能涨回来，但总会有1次被彻底消灭甚至还要负债彻底翻不了身！】【23年第20期（每期1-2月）美股组合，本期12月18开始】：【代码，名称（10只）】AEIS先进能源工业，LSTR莱帝运输，HPE慧与，OTTR奥特泰尔，FTVFortive，FELE富兰克林电子，ROK罗克韦尔自动化，CMI康明斯，TKR铁姆肯，GATXGatx【说明】做真实而又公开的实盘记录。真实，要求信息全部披露，最好代码也一并公开一览无余；公开，投资领域由于监管以及心理等各种因素所限，注定了不可能完全公开，很多东西根本就不适合在公开场合来讲。经深思熟虑，真实的，且适合在公开场合来讲的，只有账户净值从小做到大的“逻辑连贯性”，具体体现在每天的净值曲线变动跟持仓K线走势的连续展示。代码，尤其是单一持仓的实盘代码，是暂不适合公开展示的。组合的代码是公开的。美股组合这10只票主要是选出来测试并验证自己的操盘思路，以及拿来对比和观察中美市场表现用的，选股所费精力当然不及实盘，择时的介入点也相对弱化。当然也可能会选取其中1只做实盘。美股实盘每次只做一只，这只要经过十几轮各种条件的严格筛选。一旦买入持有1-3个月。公开记录的是美股组合的表现和美股实盘的资金曲线。其中实盘目前两个账户，一个实盘主户，一个实盘小户，风格上主户是中军小户是先锋！不保证每天记录但绝对保证如实记录！行情不好持续回撤时可能会停更一段时间亦属于人之常情，行情好争取每日更新，净值新高必须更新！若隔夜实盘净值创新高则发文开头会标注【美股实盘净值2024年第N次新高】。如果当天美股三大指数：道指纳指标普都下跌，则发文开头标注【美股跌】；哪怕只是一个指数涨就算美股涨，后面数字123代表当日具体是几个指数涨，比如3个指数全涨就标注【美股涨3】。文中所提及大盘皆指美股大盘指数。