【债券承销业务存多项问题 川财证券收警示函】12月18日，四川证监局发布对川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”）采取出具警示函措施的决定。

经查，四川证监局发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。

四川证监局指出，川财证券上述行为违反了相关规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求公司在收到本决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告，四川证监局还将持续关注川财证券相关事项整改落实情况。

这并非川财证券在今年内首次因债券承销业务被罚。今年2月，因在公司债券和资产证券化业务中存在内部控制制度不完善、信息披露不到位等违规行为，川财证券被上交所书面警示。

彼时，上交所就指出，川财证券在公司债券和资产证券化业务中存在以下违规行为：债券承销业务内部控制制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；在迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次资产证券化项目中，存续期管理不到位，信息披露不到位。

资料显示，川财证券成立于1988年7月，主要股东包括中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、四川省水电投资经营集团有限公司等。

2022年，川财证券实现营业收入2.64亿元，同比减少0.17亿元，同比下降6.12%；利润总额717.43万元，同比增加686.99万元；净利润1016.18万元，同比增加963.20万元。2022年底，公司营业收入、利润总额和净利润排名118名、107名和111名，较2021年底分别上升8名、上升15名和上升13名。

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