限期整改！基金重磅新规来了，影响万亿巨资
限期整改！刚刚，基金重磅新规来了，影响万亿巨资
中国基金报记者 若晖 陈墨
基金投顾市场或将迎来又一重要举措。
近日，一则关于规范基金投资组合策略建议的消息在业内小范围传开。建议中表示，管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。
待通知下发之后，机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。
多位业内人士表示，目前尚未正式收到这一通知，不过对于规范基金投资组合策略，业内早有预期，对于投顾市场的规范性发展举措也非常支持。
基金投资组合策略建议活动有望迎来规范
近日，一则《关于规范基金投资组合策略建议活动的通知》草案在业内引起关注。
通知中称，为保护投资者合法权益，提升公募基金行业服务居民财富管理需求能力，有效防范风险，证监会研究梳理了行业机构开展提供基金投资建议活动的情况，发现部分机构混淆了基金投资顾问业务与基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应予规范。
通知提到，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简称《试点通知》)关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应遵守上述规则。
基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系:一是业务开展主体为基金销售机构;二是标的基金为基金销售机构代理销售的基金产品;是服务对象限于该机构的基金销售业务客户;四是不得就提供基金投资建议与客户单独签订合同;五是不得就提供基金投资建议服务单独收取费用;六是不具有基金投资顾问业务资格的机枃不得提供基金投资组合策投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议。
在规范整改安排上，待通知正式发布之后，机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。同时，各公司还应当以显著方式提示存量客户:正在对提供基金投资建议活动进行规范整改，后续存在不能持续提供服务的风险。
业内人士对此已有预期
具体整改时间要求上，不具有基金投资顾问业务资格的基金销售机构或将于2022年6月30日前将存量提供基金投资组合策略建议活动整改为符合前述法律关系的基金销售业务。
事实上，从基金投顾业务推出之时，业内对此事一直有预期，对于投顾市场的规范性发展举措也非常支持。
一位业内人士表示，从目前整个市场情况来看，此前业内一些基金组合管理规模比较大的机构最近几个月也陆续拿到了基金投顾业务的备案函，因此预计新规出台对市场的影响并不会特别大。
在上述业内人士看来，金融行业需要持牌经营，所谓的持牌经营不仅包括个人持牌，所在的机构也需要持牌，是一种‘双重持牌’的理念。未来基金投顾业务也会朝着更加规范的方向发展，投资者能够很清晰便利地查询到提供基金投顾业务的机构是否具备从业资格、目前所管规模以及过往是否受过监管奖惩。
“目前市场上确实存在少部分正在提供投资咨询的机构，这些机构并不具备基金投顾资格，只是将自己简单包装就开始做与投顾类似的工作，对于投资者而言确实存在潜在风险。”另一位业内人士称。
据一家第三方基金销售公司负责人表示，这个通知是一个针对基金组合市场的重磅规范，此前行业内也多次传出过相关监管思路，这有利于基金投顾业务的规范发展，可以说是投顾业务“正规军”时代的到来。以后没有投顾资质的销售机构不能提供基金组合这种方式的服务，未来基金销售机构大概率是采取和拥有投顾试点资质的机构合作，可以预见这类合作将更为广泛。
“这一方面是对基金投顾业务带来利好，另一方面对目前市场出现一些大V等基金组合的情况进行规范，没有基金投顾资格的机构不能提供基金组合这一业务。”据另一位基金销售机构人士表示，未来基金投顾业务要回归本源，紧贴客户需求做好“投+顾”上的服务，这一业务的发展考验的每家机构的“初心”，真正能脱颖而出的是真正为持有人利益出发的机构。
两周年试点成绩显著
业内期盼相关规范性文件落地
2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，基金投顾业务由此启航。
截止目前，基金投顾业务试点工作开展已经超过2年时间，共有59家机构获得基金投顾资格试点的备案函，包括24家公募基金，29家证券公司，3家银行，3家第三方独立销售机构。从目前业务来看，不论是在覆盖用户数，还是在规模和复购率上等均有不错的成效。
数据显示，截至二季度，首批试点金融机构的投顾服务资产超过500亿元，服务投资者超过200万户，基金投顾客户中保有三个月以上的客户复投率超过40%。
事实上，过去两年时间，基金投顾业务不仅在规模数量上迎来扩容，投顾服务的各项指引也在不断细化和规范。今年8月底，基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)指引》，近日，全国金融标准技术委员会证券分技术委员会开发并发布了基金投资顾问业务编码，多家机构已经获得了正式的业务编码。
据了解，基金投顾服务协议内容和格式指引、业绩展示指引等规范性文件也正在加紧制定中。
华夏财富指出，基金投顾的目的是为了实现投资者的投资目标，而投资目标的实现方式、实现概率、风险问题等，都可以通过数据与概率来获得和展示。前期，华夏财富积极参与了监管部门标准化规范性文件和指引方案的讨论，华夏财富也期盼相关政策能够尽快落地，从而帮助投资者在投资过程中做出更加符合实际的预期，提升投资体验。
博时基金认为，随着投顾服务各项指引的不断细化和规范，并通过系统平台进行沉淀，有利于基金投顾机构与基金销售机构之间的服务对接，投顾机构也可以将更多的精力放在投研服务和客户陪伴的投入上，比如在投顾策略的信息披露方式上，大家都采用相同的呈现规则，防止过度包装，真正站在投资者的角度，做好“顾”的角色。
多家受访的业内机构非常关注后继相关政策的出台，东方证券副总裁徐海宁就提到，“我们比较关注业绩展示指引内容。目前基金投顾试点机构的组合业绩计算和展示标准不一，例如是展示费前还是费后的业绩、组合业绩应该怎么计算、策略未满一年是否展示模拟业绩等，业绩展示标准不一致会影响客户投资选择和投后体验。我们建议完善策略未满一年业绩的展示内容，包括制定统一的历史模拟业绩展示规范，包括历史模拟业绩的计算方式以及内容清单等，如，持有收益率、年化收益率、历史波动率、最大回撤等指标的计算标准。”
“由于目前客户的实际持仓比例与投顾策略不能完全百分百匹配，再叠加交易手续费等，将导致客户的实际收益与组合业绩有偏差。希望能尽快出台相关的指引，明确组合收益或净值的计算规则。”招商基金也较为关注投顾策略的业绩展示及收益/净值披露方面的标准与规范。
“统一的规范化指引有利于业务做大，也更有利于反应业务的初衷。如业绩展示指引文件，我们认为相较于公募基金的信息披露规则更能体现出投顾业务的特点，除了向投资者披露组合收益率以外，如最大回撤、波动率等风险指标或许也应该是推荐披露的业绩展示指标，以有利于投资者结合风险收益特征来选择更适合自己的投顾组合策略。”中金财富基金投顾业务负责人、执行总经理林剑文表示。
在嘉实财富看来，相关指引的推出有利于投顾服务业务的规范化，通过协议统一格式、业绩展示等要求，能够让投顾服务更加透明。在业绩展示方面，一方面应规范各家机构策略组合的业绩披露要求，另一方面也希望能够让投资者正确认知基金投顾服务的中长期优势，避免过度关注短期收益。
限期整改！刚刚，基金重磅新规来了，影响万亿巨资
中国基金报记者 若晖 陈墨
基金投顾市场或将迎来又一重要举措。
近日，一则关于规范基金投资组合策略建议的消息在业内小范围传开。建议中表示，管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。
待通知下发之后，机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。
多位业内人士表示，目前尚未正式收到这一通知，不过对于规范基金投资组合策略，业内早有预期，对于投顾市场的规范性发展举措也非常支持。
基金投资组合策略建议活动有望迎来规范
近日，一则《关于规范基金投资组合策略建议活动的通知》草案在业内引起关注。
通知中称，为保护投资者合法权益，提升公募基金行业服务居民财富管理需求能力，有效防范风险，证监会研究梳理了行业机构开展提供基金投资建议活动的情况，发现部分机构混淆了基金投资顾问业务与基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应予规范。
通知提到，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简称《试点通知》)关于基金投资顾业务资格管理、行为规范等有关要求。管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应遵守上述规则。
基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系:一是业务开展主体为基金销售机构;二是标的基金为基金销售机构代理销售的基金产品;是服务对象限于该机构的基金销售业务客户;四是不得就提供基金投资建议与客户单独签订合同;五是不得就提供基金投资建议服务单独收取费用;六是不具有基金投资顾问业务资格的机枃不得提供基金投资组合策投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议。
在规范整改安排上，待通知正式发布之后，机构不得新增开展不符合《试点通知》的提供基金投资组合策建议活动，包括不得展示或上线新的基金投资组合策略，已上线基金投资组合策略不得新增客户，不得允许存量客户追加组合策略投资。同时，各公司还应当以显著方式提示存量客户:正在对提供基金投资建议活动进行规范整改，后续存在不能持续提供服务的风险。
业内人士对此已有预期
具体整改时间要求上，不具有基金投资顾问业务资格的基金销售机构或将于2022年6月30日前将存量提供基金投资组合策略建议活动整改为符合前述法律关系的基金销售业务。
事实上，从基金投顾业务推出之时，业内对此事一直有预期，对于投顾市场的规范性发展举措也非常支持。
一位业内人士表示，从目前整个市场情况来看，此前业内一些基金组合管理规模比较大的机构最近几个月也陆续拿到了基金投顾业务的备案函，因此预计新规出台对市场的影响并不会特别大。
在上述业内人士看来，金融行业需要持牌经营，所谓的持牌经营不仅包括个人持牌，所在的机构也需要持牌，是一种‘双重持牌’的理念。未来基金投顾业务也会朝着更加规范的方向发展，投资者能够很清晰便利地查询到提供基金投顾业务的机构是否具备从业资格、目前所管规模以及过往是否受过监管奖惩。
“目前市场上确实存在少部分正在提供投资咨询的机构，这些机构并不具备基金投顾资格，只是将自己简单包装就开始做与投顾类似的工作，对于投资者而言确实存在潜在风险。”另一位业内人士称。
据一家第三方基金销售公司负责人表示，这个通知是一个针对基金组合市场的重磅规范，此前行业内也多次传出过相关监管思路，这有利于基金投顾业务的规范发展，可以说是投顾业务“正规军”时代的到来。以后没有投顾资质的销售机构不能提供基金组合这种方式的服务，未来基金销售机构大概率是采取和拥有投顾试点资质的机构合作，可以预见这类合作将更为广泛。
“这一方面是对基金投顾业务带来利好，另一方面对目前市场出现一些大V等基金组合的情况进行规范，没有基金投顾资格的机构不能提供基金组合这一业务。”据另一位基金销售机构人士表示，未来基金投顾业务要回归本源，紧贴客户需求做好“投+顾”上的服务，这一业务的发展考验的每家机构的“初心”，真正能脱颖而出的是真正为持有人利益出发的机构。
两周年试点成绩显著
业内期盼相关规范性文件落地
2019年10月，证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，基金投顾业务由此启航。
截止目前，基金投顾业务试点工作开展已经超过2年时间，共有59家机构获得基金投顾资格试点的备案函，包括24家公募基金，29家证券公司，3家银行，3家第三方独立销售机构。从目前业务来看，不论是在覆盖用户数，还是在规模和复购率上等均有不错的成效。
数据显示，截至二季度，首批试点金融机构的投顾服务资产超过500亿元，服务投资者超过200万户，基金投顾客户中保有三个月以上的客户复投率超过40%。
事实上，过去两年时间，基金投顾业务不仅在规模数量上迎来扩容，投顾服务的各项指引也在不断细化和规范。今年8月底，基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)指引》，近日，全国金融标准技术委员会证券分技术委员会开发并发布了基金投资顾问业务编码，多家机构已经获得了正式的业务编码。
据了解，基金投顾服务协议内容和格式指引、业绩展示指引等规范性文件也正在加紧制定中。
华夏财富指出，基金投顾的目的是为了实现投资者的投资目标，而投资目标的实现方式、实现概率、风险问题等，都可以通过数据与概率来获得和展示。前期，华夏财富积极参与了监管部门标准化规范性文件和指引方案的讨论，华夏财富也期盼相关政策能够尽快落地，从而帮助投资者在投资过程中做出更加符合实际的预期，提升投资体验。
博时基金认为，随着投顾服务各项指引的不断细化和规范，并通过系统平台进行沉淀，有利于基金投顾机构与基金销售机构之间的服务对接，投顾机构也可以将更多的精力放在投研服务和客户陪伴的投入上，比如在投顾策略的信息披露方式上，大家都采用相同的呈现规则，防止过度包装，真正站在投资者的角度，做好“顾”的角色。
多家受访的业内机构非常关注后继相关政策的出台，东方证券副总裁徐海宁就提到，“我们比较关注业绩展示指引内容。目前基金投顾试点机构的组合业绩计算和展示标准不一，例如是展示费前还是费后的业绩、组合业绩应该怎么计算、策略未满一年是否展示模拟业绩等，业绩展示标准不一致会影响客户投资选择和投后体验。我们建议完善策略未满一年业绩的展示内容，包括制定统一的历史模拟业绩展示规范，包括历史模拟业绩的计算方式以及内容清单等，如，持有收益率、年化收益率、历史波动率、最大回撤等指标的计算标准。”
“由于目前客户的实际持仓比例与投顾策略不能完全百分百匹配，再叠加交易手续费等，将导致客户的实际收益与组合业绩有偏差。希望能尽快出台相关的指引，明确组合收益或净值的计算规则。”招商基金也较为关注投顾策略的业绩展示及收益/净值披露方面的标准与规范。
“统一的规范化指引有利于业务做大，也更有利于反应业务的初衷。如业绩展示指引文件，我们认为相较于公募基金的信息披露规则更能体现出投顾业务的特点，除了向投资者披露组合收益率以外，如最大回撤、波动率等风险指标或许也应该是推荐披露的业绩展示指标，以有利于投资者结合风险收益特征来选择更适合自己的投顾组合策略。”中金财富基金投顾业务负责人、执行总经理林剑文表示。
在嘉实财富看来，相关指引的推出有利于投顾服务业务的规范化，通过协议统一格式、业绩展示等要求，能够让投顾服务更加透明。在业绩展示方面，一方面应规范各家机构策略组合的业绩披露要求，另一方面也希望能够让投资者正确认知基金投顾服务的中长期优势，避免过度关注短期收益。
【济南】以提升效能为导向的绩效体系设计与薪酬体系设计实战营（11月27-28日）
【课程背景】
德鲁克曾经说过，目标管理是公司管理中枢系统，而绩效管理正是目标管理的核心表现，没有绩效管理，连员工能力和业绩的区分都很难，更谈不上人才盘点和人才开发，所以马云说没有绩效管理，就谈不上科学的管理。可见绩效管理的重要性。
在地产领域，由于地产行业管理的粗放性和规模等原因，真正推行科学、公正、适宜的绩效管理体系的公司凤毛麟角，而真正深谙绩效管理体系的人员少之又少，更为甚者，很多人员由于没有真正实操或者没有大企业背景历练过，导致很多绩效管理的理念都是错误的，从这一点来说，绩效管理体系设计何等的重要。
随着通货膨胀的扩大和货币贬值的加速，导致市场上的薪酬升幅速度远超公司内部薪酬的涨幅，这样就进一步导致优秀老员工纷纷跳槽。所以，公司必须以市场为视角，检视公司职务职级，内省内部公平。逐步建立一整套遵循市场定位和员工能力，兼顾绩效与内部公平，并且科学有效的薪酬体系。
【课程对象】
1、总经理、副总经理与各管理者
2、运营部所有人员
3、人力资源部所有人员
【讲师介绍】
倪老师：
标杆地产培训体系构建专家;
标杆地产组织管控实战专家;
PTT国际银章培训导师;
标杆地产人力资源管理实战专家;
曾15年全国前10强地产企业人力资源与运营管理背景;
北京大学管理学研究生毕业；
授课15年以上，历经万科、绿地、富力、美的、金地、远洋、招商蛇口、保利等百家地产企业；
丰富咨询管理的实践经验。主要聚焦在组织管控、组织架构设计、编制设计、绩效与运营、薪酬体系与人才开发体系等领域；在组织绩效、个人绩效、薪酬设计和人才开发领域案例尤为出色。
承担多家企业管理顾问。主要涉及人力资源、运营管理和企业管理等；多次辅导企业实施战略解码、战略地图推演、组织架构设计、职级体系、招聘管理、人才甄选、培训管理与人才开发、绩效管理、人才盘点、职业生涯规划、劳动风险及薪酬管理等。实操经验无数；
20余年房地产人力资源管理工作，既有标杆企业管理经历，还有为中小企业进行管理咨询的丰富经验，既深度了解标杆企业管理式，更掌握中小企业的管理现状与特点。在咨询和顾问领域，以落地为导向，以实操为主轴，案例详实，工具娴熟。
讲课风格：
稳重而不失风趣、朴实而不乏幽默、通俗而不离哲理；
课程结构严谨，条理清晰；教学指导性强、寓教于乐，有实战经验又有培训技巧；
对待学员的问题认真严谨，深受学员及曾经服务过的企业所推崇，是一位不折不扣的优秀培训顾问。
【课程大纲】
第一章：如何营造绩效文化、培育绩效管理氛围
1.企业文化与绩效文化
o企业文化与价值观
o价值观与绩效文化的关系
2.如何构建高绩效的绩效文化与绩效领导力
o如果管理者缺乏正直和诚实，则足以败事
o管理者需要实施合理科学的绩效管理；
o警惕“拍马屁”“喜欢告状”的人得到奖励的现象；
o不犯错的人必然不是优秀的人；让不胜任的人回到原来的岗位上
o岗位和能力要相匹配；失败的晋升是最大的资源浪费
o给下属足够的空间和时间；敢于让年轻人扛起重担
o人浮于事，绩效无法推行
o官僚体系与老好人氛围是绩效的杀手
第二章：绩效管理定位与内涵
1.绩效是什么，绩效不是什么？
2.绩效与战略之间的关系
3.组织绩效与个人绩效的边界分析
4.如何从组织绩效过程中审视绩效管理
5.如何从个人绩效中审视绩效管理
6.运营管理与组织绩效之间的管理
7.没有绩效管理，运营无法推行
8.绩效对个人、组织和战略的意义
9.绩效管理与传统的工作考核的区别是什么
10.绩效考核定义
11.高层管理人员在绩效管理中的作用
12.业务部门负责人在绩效管理中的作用
13.人力资源在绩效管理中的作用
第三章：绩效管理原则、范围、频率与考核关系设计
1.绩效考核原则
2.考核范围与频率
o总经理级别考核方式
o副总经理级别的考核方式
o物业编制人员考核方式
o试用期人员的考核方式
o项目制、矩阵制和项目公司制的考核方式
o片区考核方式
3.考核关系设计（万科考核关系设计分享）
第四章：考核维度与考核实操
1.业绩考核与业绩考核比重
2.绩效协议与万科绩效协议分享
3.绩效协议演练
4.行为考核维度与万科行为考核维度分享
5.行为考核维度设计
6.行为考核演练
7.月度盘点
8.季度考核与季度考核演练
9.绩效分数锚定与对标
第五章：活力曲线
1.GE活力曲线的定义与应用
2.强制排序与万科强制排序分享
3.华为强制排序的演变
4.组织绩效前提下的强制排序变化（万科分享）
5.绩效评分与强制排序的协同
第六章：季度KPI的设定（组织绩效）
1.季度KPI的编写与运营部的审核
2.季度KPI的考核
3.季度KPI考核的评分与排序
4.季度KPI的结果运用
第七章：月度计划（绩效协议）的编写（个人绩效）
1.月度计划的编写
2.月度计划的审核
3.月度计划与季度考核之间的关系
4.月度计划编写的关键规则
第八章：季度考核
1.绩效通知如何编写
2.季度考核编写的规则
3.季度考核的审核、审定与审批
4.如何公布绩效考核关系
5.跟踪考核过程的技巧
6.如何应对拖拉或者软性不执行的部门
7.绩效结果的整体排序与总经理的签字
8.万科绩效OA体系的分享
第九章：年度考核
1.年度考核与季度考核关系
2.部门年度考核与绩效考核关系
3.年度考核的实施技巧
第十章：年度述职
1.年度述职的重要性与目的
2.年度述职内容关键点
3.万科各部门述职分享
4.述职评估与应用
第十一章：绩效结果运用与绩效宣传
1.绩效与奖金
2.绩效与人才盘点
3.绩效与晋升
4.绩效与优化
5.绩效宣传设计
第十二章：职务职级体系设计
1.职级体系思路
2.职级体系设计五步法
3.双通道
4.职业体系构建步骤
5.人才成长五级步骤
6.职级锚定的关键维度
7.职级评定的核心标准
第十三章：岗位价值评估
1.岗位价值评估定义
2.岗位价值评估的实战
3.岗位价值评估的应用
4.岗位价值评估的误区
第十四章：薪酬体系设计
1.薪酬诊断与分析
o人均销售面积分析
o人均创利分析
o人均销售额分析
o薪酬策略
o内部公平分析
o外部公平分析
o绩效视角的薪酬分析
o固浮比分析
o离职率与薪酬关系
2.薪酬概念
o薪酬竞争力
o领先策略、跟随策略、滞后策略与混合策略
o薪酬最大值
o薪酬最小值
o薪酬带宽
o薪酬重叠度
o中位值级差
3.薪酬曲线
4.薪酬函数、斜率与截距
5.求第一次公司薪酬体系的函数，描绘薪酬曲线
6.分析公司薪酬曲线与市场曲线的对比
7.确定公司目标分位值
8.求第二次公司薪酬体系的函数，描绘薪酬曲线（目标曲线）
9.岗位矩阵与薪酬体系对接
10.调整岗位矩阵与中位值
11.确定薪酬体系
12.第一次薪酬套档（翻译套档）
13.第二次薪酬套档（绩效套档）
第十五章：奖金管理
1、季度奖设计与五家标杆房地产的季度奖设计分享
2、年终奖设计与五家标杆房地产的年终奖设计分享
3、项目奖设计
4、专项奖设计与大型标杆公司专项奖分享
【课程说明】
【培训时间】2021年11月27-28日 济南（详见报道通知）
【培训费用】4980元/人 包含：讲师费、场地费、茶歇、现场咨询费等；会务组提供酒店代订服务，如需订餐或住宿请在报名回执单中说明，会务组统一安排，费用自理。
【联 系 人】张老师18618387897（同微信）QQ：1577210434
【课程背景】
德鲁克曾经说过，目标管理是公司管理中枢系统，而绩效管理正是目标管理的核心表现，没有绩效管理，连员工能力和业绩的区分都很难，更谈不上人才盘点和人才开发，所以马云说没有绩效管理，就谈不上科学的管理。可见绩效管理的重要性。
在地产领域，由于地产行业管理的粗放性和规模等原因，真正推行科学、公正、适宜的绩效管理体系的公司凤毛麟角，而真正深谙绩效管理体系的人员少之又少，更为甚者，很多人员由于没有真正实操或者没有大企业背景历练过，导致很多绩效管理的理念都是错误的，从这一点来说，绩效管理体系设计何等的重要。
随着通货膨胀的扩大和货币贬值的加速，导致市场上的薪酬升幅速度远超公司内部薪酬的涨幅，这样就进一步导致优秀老员工纷纷跳槽。所以，公司必须以市场为视角，检视公司职务职级，内省内部公平。逐步建立一整套遵循市场定位和员工能力，兼顾绩效与内部公平，并且科学有效的薪酬体系。
【课程对象】
1、总经理、副总经理与各管理者
2、运营部所有人员
3、人力资源部所有人员
【讲师介绍】
倪老师：
标杆地产培训体系构建专家;
标杆地产组织管控实战专家;
PTT国际银章培训导师;
标杆地产人力资源管理实战专家;
曾15年全国前10强地产企业人力资源与运营管理背景;
北京大学管理学研究生毕业；
授课15年以上，历经万科、绿地、富力、美的、金地、远洋、招商蛇口、保利等百家地产企业；
丰富咨询管理的实践经验。主要聚焦在组织管控、组织架构设计、编制设计、绩效与运营、薪酬体系与人才开发体系等领域；在组织绩效、个人绩效、薪酬设计和人才开发领域案例尤为出色。
承担多家企业管理顾问。主要涉及人力资源、运营管理和企业管理等；多次辅导企业实施战略解码、战略地图推演、组织架构设计、职级体系、招聘管理、人才甄选、培训管理与人才开发、绩效管理、人才盘点、职业生涯规划、劳动风险及薪酬管理等。实操经验无数；
20余年房地产人力资源管理工作，既有标杆企业管理经历，还有为中小企业进行管理咨询的丰富经验，既深度了解标杆企业管理式，更掌握中小企业的管理现状与特点。在咨询和顾问领域，以落地为导向，以实操为主轴，案例详实，工具娴熟。
讲课风格：
稳重而不失风趣、朴实而不乏幽默、通俗而不离哲理；
课程结构严谨，条理清晰；教学指导性强、寓教于乐，有实战经验又有培训技巧；
对待学员的问题认真严谨，深受学员及曾经服务过的企业所推崇，是一位不折不扣的优秀培训顾问。
【课程大纲】
第一章：如何营造绩效文化、培育绩效管理氛围
1.企业文化与绩效文化
o企业文化与价值观
o价值观与绩效文化的关系
2.如何构建高绩效的绩效文化与绩效领导力
o如果管理者缺乏正直和诚实，则足以败事
o管理者需要实施合理科学的绩效管理；
o警惕“拍马屁”“喜欢告状”的人得到奖励的现象；
o不犯错的人必然不是优秀的人；让不胜任的人回到原来的岗位上
o岗位和能力要相匹配；失败的晋升是最大的资源浪费
o给下属足够的空间和时间；敢于让年轻人扛起重担
o人浮于事，绩效无法推行
o官僚体系与老好人氛围是绩效的杀手
第二章：绩效管理定位与内涵
1.绩效是什么，绩效不是什么？
2.绩效与战略之间的关系
3.组织绩效与个人绩效的边界分析
4.如何从组织绩效过程中审视绩效管理
5.如何从个人绩效中审视绩效管理
6.运营管理与组织绩效之间的管理
7.没有绩效管理，运营无法推行
8.绩效对个人、组织和战略的意义
9.绩效管理与传统的工作考核的区别是什么
10.绩效考核定义
11.高层管理人员在绩效管理中的作用
12.业务部门负责人在绩效管理中的作用
13.人力资源在绩效管理中的作用
第三章：绩效管理原则、范围、频率与考核关系设计
1.绩效考核原则
2.考核范围与频率
o总经理级别考核方式
o副总经理级别的考核方式
o物业编制人员考核方式
o试用期人员的考核方式
o项目制、矩阵制和项目公司制的考核方式
o片区考核方式
3.考核关系设计（万科考核关系设计分享）
第四章：考核维度与考核实操
1.业绩考核与业绩考核比重
2.绩效协议与万科绩效协议分享
3.绩效协议演练
4.行为考核维度与万科行为考核维度分享
5.行为考核维度设计
6.行为考核演练
7.月度盘点
8.季度考核与季度考核演练
9.绩效分数锚定与对标
第五章：活力曲线
1.GE活力曲线的定义与应用
2.强制排序与万科强制排序分享
3.华为强制排序的演变
4.组织绩效前提下的强制排序变化（万科分享）
5.绩效评分与强制排序的协同
第六章：季度KPI的设定（组织绩效）
1.季度KPI的编写与运营部的审核
2.季度KPI的考核
3.季度KPI考核的评分与排序
4.季度KPI的结果运用
第七章：月度计划（绩效协议）的编写（个人绩效）
1.月度计划的编写
2.月度计划的审核
3.月度计划与季度考核之间的关系
4.月度计划编写的关键规则
第八章：季度考核
1.绩效通知如何编写
2.季度考核编写的规则
3.季度考核的审核、审定与审批
4.如何公布绩效考核关系
5.跟踪考核过程的技巧
6.如何应对拖拉或者软性不执行的部门
7.绩效结果的整体排序与总经理的签字
8.万科绩效OA体系的分享
第九章：年度考核
1.年度考核与季度考核关系
2.部门年度考核与绩效考核关系
3.年度考核的实施技巧
第十章：年度述职
1.年度述职的重要性与目的
2.年度述职内容关键点
3.万科各部门述职分享
4.述职评估与应用
第十一章：绩效结果运用与绩效宣传
1.绩效与奖金
2.绩效与人才盘点
3.绩效与晋升
4.绩效与优化
5.绩效宣传设计
第十二章：职务职级体系设计
1.职级体系思路
2.职级体系设计五步法
3.双通道
4.职业体系构建步骤
5.人才成长五级步骤
6.职级锚定的关键维度
7.职级评定的核心标准
第十三章：岗位价值评估
1.岗位价值评估定义
2.岗位价值评估的实战
3.岗位价值评估的应用
4.岗位价值评估的误区
第十四章：薪酬体系设计
1.薪酬诊断与分析
o人均销售面积分析
o人均创利分析
o人均销售额分析
o薪酬策略
o内部公平分析
o外部公平分析
o绩效视角的薪酬分析
o固浮比分析
o离职率与薪酬关系
2.薪酬概念
o薪酬竞争力
o领先策略、跟随策略、滞后策略与混合策略
o薪酬最大值
o薪酬最小值
o薪酬带宽
o薪酬重叠度
o中位值级差
3.薪酬曲线
4.薪酬函数、斜率与截距
5.求第一次公司薪酬体系的函数，描绘薪酬曲线
6.分析公司薪酬曲线与市场曲线的对比
7.确定公司目标分位值
8.求第二次公司薪酬体系的函数，描绘薪酬曲线（目标曲线）
9.岗位矩阵与薪酬体系对接
10.调整岗位矩阵与中位值
11.确定薪酬体系
12.第一次薪酬套档（翻译套档）
13.第二次薪酬套档（绩效套档）
第十五章：奖金管理
1、季度奖设计与五家标杆房地产的季度奖设计分享
2、年终奖设计与五家标杆房地产的年终奖设计分享
3、项目奖设计
4、专项奖设计与大型标杆公司专项奖分享
【课程说明】
【培训时间】2021年11月27-28日 济南（详见报道通知）
【培训费用】4980元/人 包含：讲师费、场地费、茶歇、现场咨询费等；会务组提供酒店代订服务，如需订餐或住宿请在报名回执单中说明，会务组统一安排，费用自理。
【联 系 人】张老师18618387897（同微信）QQ：1577210434
#轨道交通# 深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划项目启动招标
日前，深圳市发展和改革委员会发布了《深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划项目招标公告》，采购预算总金额3273万元。
招标文件主要内容如下：
（一）项目背景
为积极落实《国家发展改革委关于培育发展现代化都市圈的指导意见》（发改规划〔2019〕328 号），打造轨道上的都市圈，构建以轨道交通为骨干的通勤圈，充分发挥粤港澳大湾区、深圳先行示范区“双区”驱动，深圳经济特区、深圳先行示范区“双区”叠加效应，深圳市拟牵头研究都市圈轨道交通网络布局，推动干线铁路、城际铁路、市域（郊）铁路、城市轨道交通“四网融合”，有序推进都市圈城际铁路建设，大力发展都市圈市域（郊）铁路。
相关项目建设条件落实后，按《关于推动都市圈市域（郊）铁路加快发展意见的通知》（国办函〔2020〕116 号）、《关于进一步做好铁路规划建设工作意见的通知》（国办函〔2021〕27号）有关规定加快推进。
加快推进城际铁路和市域（郊）铁路建设，发展以轨道交通为骨干的现代化综合交通网络，是推动实现粤港澳大湾区协调发展的重要支撑，是促进构建新发展格局的有力抓手，也是补齐区域综合交通运输短板的必然举措。
开展本项目有利于加快构建都市圈一体化交通网络，促进深圳都市圈发展规划落地，更好落实国家、省关于推动都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划建设相关要求，按照建设一批、滚动研究一批的整体工作思路，及早谋划下阶段深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路的发展规划及建设安排。
（二）工作范围
规划范围为深圳都市圈，包含深莞惠全域以及河源、汕尾都市区，研究范围可适当扩大至深圳都市圈临近区域。
（三）项目目标
1、优化城际铁路和市域（郊）铁路网络布局，构建及完善适宜深圳都市圈发展需求的多层次协同运作、高效便捷的轨道交通一体化网络体系。
2、按照布局合理、衔接顺畅、规模适度原则，研究提出近期建设线路方案，解决近期建设项目的建设规模、建设方案、建设时序、建设资金和运营组织管理等问题。满足国家发展改革委规定的都市圈城际铁路和市域（郊）铁路工程建设审批条件需求，为深圳都市圈下一轮城际铁路和市域（郊）铁路建设提供支撑。
3、形成可操作的都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划、设计、建设、运营、管理和投融资机制，保障跨市轨道交通功能协调、资源统筹、运营一体、推进顺利。
4、加强城际铁路和市域（郊）铁路沿线产业布局、土地产站城综合开发及投融资研究，保障城际铁路和市域（郊）铁路建设项目可实施、可持续。
5、为下阶段深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路项目建设工程研究提供更明确的指导和依据，保障后续设计、建设实现政府规划预期目标。
（四）项目依据及参考标准
1、《粤港澳大湾区发展规划纲要》；
2、《广东省国土空间规划》；
3、《深圳都市圈发展规划》；
4、《粤港澳大湾区城际铁路建设规划》；
5、《珠三角城际轨道深圳地区布局规划（修编）》；
6、深圳、东莞、惠州、河源、汕尾等市国土空间总体规划；
7、《深圳铁路枢纽总图规划（2016—2030 年）》；
8、《深圳市轨道交通线网规划（2016-2035）》；
9、城市分区规划、法定图则、重点片区城市设计、交通市政专项规划等相关规划；
10、《城际铁路设计规范》、《市域（郊）铁路设计规范》、《市域快速轨道交通设计规范》及广东省城际铁路设计规范等相关技术规范文件；
11、《国家发展改革委关于培育发展现代化都市圈的指导意见》（发改规划〔2019〕328 号）、《国务院办公厅转发国家发展改革委等单位关于推动都市圈市域（郊）铁路加快发展的意见》（国办函〔2020〕116 号）、《国务院办公厅转发国家发展改革委等单位关于进一步做好铁路规划建设工作意见的通知》（国办函〔2021〕27 号）。
（五）项目技术要求
1、工作内容
（1）发展基础及面临形势。剖析各层次轨道交通存在的问题，并结合粤港澳大湾区、深圳都市圈空间结构、产业经济、人口岗位分布、重点发展片区、交通需求等方面提出规划年面临的形势。
（2）国际国内先进经验借鉴。归纳总结国内外发达区域轨道交通体系的发展历程、功能层次、技术标准、互联互通、资源共享模式等的成功经验和案例，为深圳都市圈轨道交通提供参考。
（3）区域需求分析。构筑都市圈交通需求预测模型，预测各圈层、各轴带、各层次轨道交通客流需求，重点突出通勤、商务客流，为都市圈轨道交通网络布局及优化提供基础支撑。
（4）城际铁路和市域（郊）铁路布局规划。优化布局深圳都市圈轨道交通网络，重点突出城际铁路、市域（郊）的落地实施方案，提出近远期规划布局方案。
（5）多网融合布局方案。提出深圳都市圈轨道交通节点换乘、互联互通等多网融合布局方案；统筹各层次轨道交通技术标准、运营组织与服务标准等。
（6）运营组织一体化方案。按照构筑互通互联、换乘便捷、一票通达、资源共享的多层次轨道交通“一张网”目标，提出运输匹配、安检信任、换乘组织、信息系统、票务系统、设施设备、政策标准等方面发展建议。
（7）近期建设项目方案。研究明确近期建设项目建设必要性、客流预测、线站位方案、主要技术标准、运输组织、主要工程、环保评价、投资估算与资金筹措、经济评价等内容。
（8）近期建设项目投融资方案。提出针对不同项目的不同投融资模式，构建政府、各类金融机构和社会资本相互支持的多层次、多元化、市场化的投融资渠道体系。
（9）产站城一体化综合开发方案。提出都市圈层面产站城一体化开发的整体策略，提出都市圈层面产业与轨道协同布局优化策略和布局方案，明确产站城一体化开发的重点区域和站点，并选取重点车站开展方案研究工作。
（10）政策保障措施建设。结合深圳市都市圈特点，创新城际铁路和市域（郊）铁路立项审批程序的协调机制、建设运营管理模式，提出政策保障措施的相关实施建议。
结合过往城市轨道交通近期建设规划编制经验，针对我市城际铁路和市域（郊）铁路建设面临的新要求和一些重大关键问题，应对区域多层次轨道交通规划、网络化运营、建设的复杂特征，开展必要的专题研究：
（1） 客流调查与预测专题；
（2） 综合交通一体化研究专题；
（3） 建设环境影响评价专题；
（4） 社会稳定风险分析及评估专题；
（5） 土地利用控制及一体化开发评估专题；
（6） 投资建设运营管理体制机制及投融资方案研究专题；
（7） 功能层次和技术标准研究专题；
（8） 网络布局优化研究专题；
（9） 近期建设项目方案研究专题；
（10） 产业与轨道交通协调布局研究专题
2、技术要求
（1）项目成果要严格依照国家颁布的有关法律、法规及政策要求，符合相关的技术规范和标准；
（2）专题研究过程中应当进行深入调查研究，把握交通发展及其它必要的相关信息和基础资料；
（3）专题研究工作开展之前应针对研究内容描述对项目的理解和要求的认识，剖析项目的难点和重点，制定完成研究任务的相应对策；
（4）专题研究工作应遵循思路开阔、方法科学、手段先进、观点明确、结论可操作性强等原则；
（5）专题研究报告书应做到文字流畅、思路清晰、逻辑性强、数据详实可靠、图表规范清晰。
（6）最终成果应形成能够指导深圳城际、市域（郊）铁路后续规划、建设、管理的若干规范或技术标准。
（六）服务期限：本项目合同服务期限为自合同签订之日 24 个月内完成，按相关办法规定的时间节点完成考核任务。
来源：铁路建设规划
日前，深圳市发展和改革委员会发布了《深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划项目招标公告》，采购预算总金额3273万元。
招标文件主要内容如下：
（一）项目背景
为积极落实《国家发展改革委关于培育发展现代化都市圈的指导意见》（发改规划〔2019〕328 号），打造轨道上的都市圈，构建以轨道交通为骨干的通勤圈，充分发挥粤港澳大湾区、深圳先行示范区“双区”驱动，深圳经济特区、深圳先行示范区“双区”叠加效应，深圳市拟牵头研究都市圈轨道交通网络布局，推动干线铁路、城际铁路、市域（郊）铁路、城市轨道交通“四网融合”，有序推进都市圈城际铁路建设，大力发展都市圈市域（郊）铁路。
相关项目建设条件落实后，按《关于推动都市圈市域（郊）铁路加快发展意见的通知》（国办函〔2020〕116 号）、《关于进一步做好铁路规划建设工作意见的通知》（国办函〔2021〕27号）有关规定加快推进。
加快推进城际铁路和市域（郊）铁路建设，发展以轨道交通为骨干的现代化综合交通网络，是推动实现粤港澳大湾区协调发展的重要支撑，是促进构建新发展格局的有力抓手，也是补齐区域综合交通运输短板的必然举措。
开展本项目有利于加快构建都市圈一体化交通网络，促进深圳都市圈发展规划落地，更好落实国家、省关于推动都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划建设相关要求，按照建设一批、滚动研究一批的整体工作思路，及早谋划下阶段深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路的发展规划及建设安排。
（二）工作范围
规划范围为深圳都市圈，包含深莞惠全域以及河源、汕尾都市区，研究范围可适当扩大至深圳都市圈临近区域。
（三）项目目标
1、优化城际铁路和市域（郊）铁路网络布局，构建及完善适宜深圳都市圈发展需求的多层次协同运作、高效便捷的轨道交通一体化网络体系。
2、按照布局合理、衔接顺畅、规模适度原则，研究提出近期建设线路方案，解决近期建设项目的建设规模、建设方案、建设时序、建设资金和运营组织管理等问题。满足国家发展改革委规定的都市圈城际铁路和市域（郊）铁路工程建设审批条件需求，为深圳都市圈下一轮城际铁路和市域（郊）铁路建设提供支撑。
3、形成可操作的都市圈城际铁路和市域（郊）铁路规划、设计、建设、运营、管理和投融资机制，保障跨市轨道交通功能协调、资源统筹、运营一体、推进顺利。
4、加强城际铁路和市域（郊）铁路沿线产业布局、土地产站城综合开发及投融资研究，保障城际铁路和市域（郊）铁路建设项目可实施、可持续。
5、为下阶段深圳都市圈城际铁路和市域（郊）铁路项目建设工程研究提供更明确的指导和依据，保障后续设计、建设实现政府规划预期目标。
（四）项目依据及参考标准
1、《粤港澳大湾区发展规划纲要》；
2、《广东省国土空间规划》；
3、《深圳都市圈发展规划》；
4、《粤港澳大湾区城际铁路建设规划》；
5、《珠三角城际轨道深圳地区布局规划（修编）》；
6、深圳、东莞、惠州、河源、汕尾等市国土空间总体规划；
7、《深圳铁路枢纽总图规划（2016—2030 年）》；
8、《深圳市轨道交通线网规划（2016-2035）》；
9、城市分区规划、法定图则、重点片区城市设计、交通市政专项规划等相关规划；
10、《城际铁路设计规范》、《市域（郊）铁路设计规范》、《市域快速轨道交通设计规范》及广东省城际铁路设计规范等相关技术规范文件；
11、《国家发展改革委关于培育发展现代化都市圈的指导意见》（发改规划〔2019〕328 号）、《国务院办公厅转发国家发展改革委等单位关于推动都市圈市域（郊）铁路加快发展的意见》（国办函〔2020〕116 号）、《国务院办公厅转发国家发展改革委等单位关于进一步做好铁路规划建设工作意见的通知》（国办函〔2021〕27 号）。
（五）项目技术要求
1、工作内容
（1）发展基础及面临形势。剖析各层次轨道交通存在的问题，并结合粤港澳大湾区、深圳都市圈空间结构、产业经济、人口岗位分布、重点发展片区、交通需求等方面提出规划年面临的形势。
（2）国际国内先进经验借鉴。归纳总结国内外发达区域轨道交通体系的发展历程、功能层次、技术标准、互联互通、资源共享模式等的成功经验和案例，为深圳都市圈轨道交通提供参考。
（3）区域需求分析。构筑都市圈交通需求预测模型，预测各圈层、各轴带、各层次轨道交通客流需求，重点突出通勤、商务客流，为都市圈轨道交通网络布局及优化提供基础支撑。
（4）城际铁路和市域（郊）铁路布局规划。优化布局深圳都市圈轨道交通网络，重点突出城际铁路、市域（郊）的落地实施方案，提出近远期规划布局方案。
（5）多网融合布局方案。提出深圳都市圈轨道交通节点换乘、互联互通等多网融合布局方案；统筹各层次轨道交通技术标准、运营组织与服务标准等。
（6）运营组织一体化方案。按照构筑互通互联、换乘便捷、一票通达、资源共享的多层次轨道交通“一张网”目标，提出运输匹配、安检信任、换乘组织、信息系统、票务系统、设施设备、政策标准等方面发展建议。
（7）近期建设项目方案。研究明确近期建设项目建设必要性、客流预测、线站位方案、主要技术标准、运输组织、主要工程、环保评价、投资估算与资金筹措、经济评价等内容。
（8）近期建设项目投融资方案。提出针对不同项目的不同投融资模式，构建政府、各类金融机构和社会资本相互支持的多层次、多元化、市场化的投融资渠道体系。
（9）产站城一体化综合开发方案。提出都市圈层面产站城一体化开发的整体策略，提出都市圈层面产业与轨道协同布局优化策略和布局方案，明确产站城一体化开发的重点区域和站点，并选取重点车站开展方案研究工作。
（10）政策保障措施建设。结合深圳市都市圈特点，创新城际铁路和市域（郊）铁路立项审批程序的协调机制、建设运营管理模式，提出政策保障措施的相关实施建议。
结合过往城市轨道交通近期建设规划编制经验，针对我市城际铁路和市域（郊）铁路建设面临的新要求和一些重大关键问题，应对区域多层次轨道交通规划、网络化运营、建设的复杂特征，开展必要的专题研究：
（1） 客流调查与预测专题；
（2） 综合交通一体化研究专题；
（3） 建设环境影响评价专题；
（4） 社会稳定风险分析及评估专题；
（5） 土地利用控制及一体化开发评估专题；
（6） 投资建设运营管理体制机制及投融资方案研究专题；
（7） 功能层次和技术标准研究专题；
（8） 网络布局优化研究专题；
（9） 近期建设项目方案研究专题；
（10） 产业与轨道交通协调布局研究专题
2、技术要求
（1）项目成果要严格依照国家颁布的有关法律、法规及政策要求，符合相关的技术规范和标准；
（2）专题研究过程中应当进行深入调查研究，把握交通发展及其它必要的相关信息和基础资料；
（3）专题研究工作开展之前应针对研究内容描述对项目的理解和要求的认识，剖析项目的难点和重点，制定完成研究任务的相应对策；
（4）专题研究工作应遵循思路开阔、方法科学、手段先进、观点明确、结论可操作性强等原则；
（5）专题研究报告书应做到文字流畅、思路清晰、逻辑性强、数据详实可靠、图表规范清晰。
（6）最终成果应形成能够指导深圳城际、市域（郊）铁路后续规划、建设、管理的若干规范或技术标准。
（六）服务期限：本项目合同服务期限为自合同签订之日 24 个月内完成，按相关办法规定的时间节点完成考核任务。
来源：铁路建设规划
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