【7年赚了5400万,海通资管副总监违规炒股罚没超1亿冤不冤?】
#海通资管副总监违规炒股罚没超1亿冤不冤?##海通资管7年盈利5400万#
七年间,先后任职海通证券资产管理有限公司(下称“海通资管”)研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)的刘某,通过多个马甲股票账户违规下单2万多笔,违法炒股交易超过146亿元,盈利5464万元,近日被上海证监局罚没超1亿元,创近年自然人罚金记录。
尽管券商人员违法炒股,一旦被发现难逃处罚,但似乎并未减少较高的违规炒股频率。2022年至今,已有多家券商员工因“代客炒股”相关问题被罚,涉及券商包括华龙证券、中信证券(600030.SH)、华林证券(002945.SZ)等。
面对巨额罚单,又能否给违规炒股的券商从业人员敲响警钟?
https://t.cn/A6aiMgR6
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七年间,先后任职海通证券资产管理有限公司(下称“海通资管”)研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)的刘某,通过多个马甲股票账户违规下单2万多笔,违法炒股交易超过146亿元,盈利5464万元,近日被上海证监局罚没超1亿元,创近年自然人罚金记录。
尽管券商人员违法炒股,一旦被发现难逃处罚,但似乎并未减少较高的违规炒股频率。2022年至今,已有多家券商员工因“代客炒股”相关问题被罚,涉及券商包括华龙证券、中信证券(600030.SH)、华林证券(002945.SZ)等。
面对巨额罚单,又能否给违规炒股的券商从业人员敲响警钟?
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【#海通资管副总监代客炒股被罚没1亿#,国盛证券员工也被罚】又有证券从业人员因“代客炒股”被罚。近日,上海证监局针对刘某发布了行政处罚决定书。刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间,先后任上海海通证券资产管理有限公司研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),为证券从业人员。代客户炒股近7年,自称家庭情况困难,海通资管副总监被罚没1.09亿元。无独有偶,6月30日,厦门证监局发布对柳仲信的行政处罚决定书。柳仲信在2018年12月3日至2022年3月31日期间,担任国盛证券有限责任公司(简称“国盛证券”)厦门莲花南路证券营业部客户经理,为证券公司从业人员。https://t.cn/A6afYFLM
#股市风暴[超话]# #海通资管副总监代客炒股被罚没1亿元#【代客炒股,海通资管副总监被罚没1亿元】又有证券从业人员因“代客炒股”被罚。
近日,上海证监局针对刘某发布了行政处罚决定书。刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间,先后任上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),为证券从业人员。
因违法买卖股票,海通资管刘某被“没一罚一”。
经查,刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间,先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票,通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔,占总委托下单笔数的89.37%,累计交易金额146.82亿元,盈利5463.87万元。
根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,上海证监局决定:责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万元,并对刘某处以5463.87万元罚款,合计逾1.09亿元。
近日,上海证监局针对刘某发布了行政处罚决定书。刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间,先后任上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作),为证券从业人员。
因违法买卖股票,海通资管刘某被“没一罚一”。
经查,刘某在2013年9月24日至2020年6月3日期间,先后利用“秦某珍”海通证券信用账户、“许某兰”海通证券信用账户、“周某玲”海通证券信用账户、“王某华”海通证券普通账户及“毛某东”海通证券信用账户持有、买卖股票,通过刘某个人使用的手机和电脑设备委托下单共计24623笔,占总委托下单笔数的89.37%,累计交易金额146.82亿元,盈利5463.87万元。
根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,上海证监局决定:责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得5463.87万元,并对刘某处以5463.87万元罚款,合计逾1.09亿元。
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