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【钱瘦铁#那人那画# 黄山秋色】
此画作于1956年秋，以大气疏淡的用笔设色表现秋日黄山的浓烈氛围，为画家居于上海之时所作。1956年上海筹建中国画院，钱瘦铁受聘担任画师，并开始任中国美术家协会上海分会理事，此阶段居沪上作画甚丰富，此画即作于这一阶段。此画中以挥洒淋漓的笔法绘远山，以赭石、石绿二色渲染，以墨盖色，不见山骨，尤其是山石的淡墨晕染皴擦水墨淋漓，堪称全画中的亮点。远山缥缈之形态和近景中山村的劲挺勾勒形成虚实对比，前景中的小桥、溪水与高耸的山石上的飞湍流瀑互动，成功的表现了钱瘦铁作画“取其意，不重其形；撷其精，不袭其貌。”的主张。
赏现代画家. 钱瘦铁1956年作《黄山秋色》。
【钱瘦铁#那人那画# 黄山秋色】
此画作于1956年秋，以大气疏淡的用笔设色表现秋日黄山的浓烈氛围，为画家居于上海之时所作。1956年上海筹建中国画院，钱瘦铁受聘担任画师，并开始任中国美术家协会上海分会理事，此阶段居沪上作画甚丰富，此画即作于这一阶段。此画中以挥洒淋漓的笔法绘远山，以赭石、石绿二色渲染，以墨盖色，不见山骨，尤其是山石的淡墨晕染皴擦水墨淋漓，堪称全画中的亮点。远山缥缈之形态和近景中山村的劲挺勾勒形成虚实对比，前景中的小桥、溪水与高耸的山石上的飞湍流瀑互动，成功的表现了钱瘦铁作画“取其意，不重其形；撷其精，不袭其貌。”的主张。
赏现代画家. 钱瘦铁1956年作《黄山秋色》。
【专家谈丨张卫平：#汇聚金融力量助力陕西经济高质量发展#】“十四五”期间，创新驱动在我国现代化建设中处于核心地位，科技自立自强成为我国发展的战略支撑。科技创新是引领经济发展的第一动力，抓住了科技创新，便抓住了陕西经济高质量发展全局的“牛鼻子”。为了实现2035年的远景目标，为金融支持陕西经济高质量发展，为此提出以下建议：
（一）要牢固的树立金融支持科技和产业创新，就是谋未来、谋发展的理念
在构建双循环新发展格局和产业链安全重要性急剧上升的历史背景下，金融支持科技、产业发展这个“老题目”才有了“新使命”。陕西金融业要不断地促进，从推进以科技创新为核心的全面创新，到构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，再到加快推进人才发展体制和政策创新。
近年来，我国不断强化创新驱动发展的顶层设计，努力破除制约创新的思想障碍和制度藩篱，坚持创新发展，形成了从发展理念到发展战略，再到行动落实的完整链条。中国经济的庞大体量和阶段特征，决定了实现高质量发展既要依靠前沿创新领域的发展，更需要将创新扩散在整个经济体系、各个行业发展中。“十三五”时期，我国研发投入强度从2.06%增长到2.23%，基础研究经费增长近一倍，全球创新指数排名从第29位升至第14位，重大创新成果竞相涌现，创新型国家建设取得重大进展。
“十四五”时期，是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上，开启全面建设社会主义现代化国家新征程，向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。站在新的历史起点上，经济社会发展和民生改善比任何时候都更加需要增强创新动力。为此，必须坚持创新在陕西现代化建设全局中的核心地位，抢抓新一轮科技革命和产业变革的重大机遇，构建新发展格局、塑造发展新优势，这样才能在危机中孕育先机、在变局中开新局。
（二）要借鉴国际先进经验，向科技创新要方法
相比于英国、日本、以色列等国的成功，在科技创新方面，美国模式相对较多原创，我国直接融资体系是借鉴美国经验发展而来，也是支持科技创新的主力军。当前推动创新驱动背景下，健全支持科创的直接和间接融资体系迫在眉睫。近年来，随着金融业服务实体经济尤其是中小企业力度不断加大，科技企业金融可获得性明显提升，信用贷款推广和资本市场改革有效降低企业融资、上市门槛，企业根据市场需求和战略方向主动寻求科研院校合作，进一步增强竞争力，推动科技成果转化。但科技金融是一个系统性工作，涉及产业、科技、金融、财税多个领域，也涉及金融各个子行业，须要各方进一步共建良好市场制度和生态环境。
“核心技术靠化缘是要不来的”。“十三五”时期，国产航母、国产大飞机、长征五号运载火箭等一批国之重器相继诞生，5G通信、超级计算等产业技术创新取得重大突破，正是坚持自力更生、创新攻关结出的硕果。要把握好历史大变局的趋势和机遇，找准发展领域、发展重点、发展路径、发展方法，向科技创新要方法、要答案，历来是重要而关键的选择。据了解，全国169个高新区生产总值达12万亿元，经济总量占全国的十分之一以上；北京、上海、粤港澳大湾区国际科技创新中心建设深入推进，多个综合性国家科学中心建设全面启动；数十万名科技特派员领办、创办1.15万家企业，新增18家国家临床医学研究中心等等。当前，世界新一轮科技革命和产业变革加速演进，科技创新已成为百年未有之大变局。加快建设科技强国，就要坚持科技创新与体制、机制创新“双轮驱动”，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，深化科技体制改革，完善国家创新体系。
在日趋激烈的国际竞争下，我国仍存在核心技术受制于人、关键领域被“卡脖子”的风险。因此，在“十四五”时期，就需要更加坚定不移地走中国特色自主创新道路，更好地发挥新型举国体制优势，把创新和发展主动权牢牢掌握在自己手中。
（三）要发展现代产业体系，围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链
亟须构建能够广泛覆盖创新风险、产业循环风险的现代金融生态体系和创新环境，用好科技“第一动力”提高劳动生产率，加大基础研究投入，围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链，以市场机制激发创新活力，促进金融、科技、产业良性循环。
要全面建设社会主义现代化国家，必须以改革创新为根本动力，加快发展现代产业体系，推动经济体系优化升级。实体经济是一国经济的立身之本，是国家强盛的重要支柱。回望“十三五”，中央围绕实体经济发展作了多次重要部署，无论是强调“着力振兴实体经济”“夯实实体经济根基”，还是提出“坚持把做实做强做优实体经济作为主攻方向”，始终不变的核心逻辑就是“把发展经济着力点放在实体经济上”。
“十三五”以来，我国制造业增加值稳居世界第一，主要产品产量居世界前列，制造业研发投入强度从2016年的1.01%稳步提升至2019年的1.45%，助推“中国制造”大步迈向中高端。正是依托于“中国制造”的转型升级和“互联网+”行动计划的深入实施，国产品牌发力创新，日益受到消费者青睐。过去，是注重数量，如今是关注质量和体验；曾经是贴牌代工，现在是创立品牌；以前是大订单、闷头生产，现在是柔性制造、个性定制、工厂与市场精准对接。
目前，陕西一些实体行业还处于供应链下游甚至外包位置，远离产业链核心。针对这些问题，必须坚持自立自强，构建可靠可控的强大产业链。在继续千方百计保住产业链完整性的基础上，要拉长长板、补齐短板，在关系国家安全的领域和节点构建自主可控、安全可靠的国内生产供应体系。另外，还要围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链，筑牢实体经济根基。今后，要立足于基本国情，坚持创新发展，实施创新驱动发展战略，就能继续为经济高质量发展提供更加强劲、更可持续的动力。
（四）要推进要素市场化改革和配置，大力发展非公经济
大力发展非公经济，推动县域经济向都市化发展，促进城乡居民收入的大幅提高。要强化人力资本配置。解决劳动力短缺和质量不高的问题，加强教育、培训、健康、迁徙等人力资本形成机制建设，建立统一人力资本市场，优化各类人力资本的配置和再配置，尤其是高端技术人才和企业家的市场化配置，要突出资本配置。
改革投资和税收体制，建设多层次资本市场，提高风险投资和直接融资比例，优化资本配置。要加强陕西数据要素的配置。充分发挥数据对其他要素效率的倍增作用，培育发展数据要素市场，使大数据成为推动陕西经济高质量发展的新动能。
数字经济本质是商品和服务以数字化形式进行交易。目前，企业的规模优势正在被数字化优势取代，数字化正在转变甚至颠覆传统企业的发展模式。必须瞄准数字经济和产业发展趋势，改革和破除制约其发展的体制和机制，推动新基础设施建设，使陕西尽快成为“一带一路”上数字经济和产业的聚集区，成为引领我省经济高质量发展新引擎。
（五）要深入推进城乡融合发展体制机制，构建完善的科技金融体系
加快市场准入制度改革，在城乡人口双向流动、农村集体土地制度改革、工商资本下乡、科技成果下乡转化、农村金融服务等方面破除体制、机制障碍，释放经济发展的内在潜能。打破垄断，推进能源、电力、通信、金融、交通等基础领域市场化准入改革，培育新的经济增长点。推动地方政府融资平台市场化、法治化转型。加大传统基础设施和新基础设施投资的力度和规模。强化陕西自贸试验区制度创新，推进“一带一路”经济带贸易、投资和金融的开放。同时加大对教育、医疗、社保、养老等公共消费领域的改革，扩大公共消费规模，规范公共消费行为，促进教育、医疗等领域公共服务消费的均等化和可获得性。
要构建完善科技金融体系，促进金融、科技、产业良性循环，不仅能够大大加快陕西科技事业发展，提高经济实力，而且对中华民族的伟大复兴都具有重大意义。科技界亟须得到金融界的支持，科学技术和经济金融交叉融合将产生巨大力量，但其分属自然科学和社会科学两个界别，目前相互之间沟通和了解不够，亟须加强交流对话机制，加强相互了解。二者的融合是推动产业发展，做好了事半功倍。
（六）要扩大改革开放力度，尽快建立国际化的营商环境
要最大程度上的探索国际投资自由、贸易自由、资本自由、运输自由和人员执业自由，支持在西安设立“中国内陆自由贸易港”。统筹西安陆港、空港、海关特殊监管区、口岸“四大平台”建设，推进中欧班列“长安号”开展国际邮政信件和包裹运输业务，打造中欧班列（西安）集结中心。支持开放要素向大西安汇集。在办好丝博会、欧亚经济论坛、杨凌农高会的基础上，将“一带一路”国际合作高峰论坛、亚洲文明对话大会等活动落户西安。
推动“一带一路”国家及上海合作组织秘书处等组织在西安设立领事馆及办事机构。支持西安建设“一带一路”国际法律服务中心、国际商事争端管理中心、国际知识产权服务中心、法律查明中心及律师学院等，设立“一带一路”国际律师联盟分支机构。发挥第五航权功能，支持西安—咸阳共建临空经济示范区，开展空铁、公铁、海铁联运试点示范。加快上合组织农业技术交流培训示范基地等人文交流基地建设。
（作者系陕西省改革发展研究会副会长、陕西省中小企业协会专家顾问团专家、交通银行陕西省分行高级审计师）https://t.cn/A6iYlKfo
（一）要牢固的树立金融支持科技和产业创新，就是谋未来、谋发展的理念
在构建双循环新发展格局和产业链安全重要性急剧上升的历史背景下，金融支持科技、产业发展这个“老题目”才有了“新使命”。陕西金融业要不断地促进，从推进以科技创新为核心的全面创新，到构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，再到加快推进人才发展体制和政策创新。
近年来，我国不断强化创新驱动发展的顶层设计，努力破除制约创新的思想障碍和制度藩篱，坚持创新发展，形成了从发展理念到发展战略，再到行动落实的完整链条。中国经济的庞大体量和阶段特征，决定了实现高质量发展既要依靠前沿创新领域的发展，更需要将创新扩散在整个经济体系、各个行业发展中。“十三五”时期，我国研发投入强度从2.06%增长到2.23%，基础研究经费增长近一倍，全球创新指数排名从第29位升至第14位，重大创新成果竞相涌现，创新型国家建设取得重大进展。
“十四五”时期，是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上，开启全面建设社会主义现代化国家新征程，向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。站在新的历史起点上，经济社会发展和民生改善比任何时候都更加需要增强创新动力。为此，必须坚持创新在陕西现代化建设全局中的核心地位，抢抓新一轮科技革命和产业变革的重大机遇，构建新发展格局、塑造发展新优势，这样才能在危机中孕育先机、在变局中开新局。
（二）要借鉴国际先进经验，向科技创新要方法
相比于英国、日本、以色列等国的成功，在科技创新方面，美国模式相对较多原创，我国直接融资体系是借鉴美国经验发展而来，也是支持科技创新的主力军。当前推动创新驱动背景下，健全支持科创的直接和间接融资体系迫在眉睫。近年来，随着金融业服务实体经济尤其是中小企业力度不断加大，科技企业金融可获得性明显提升，信用贷款推广和资本市场改革有效降低企业融资、上市门槛，企业根据市场需求和战略方向主动寻求科研院校合作，进一步增强竞争力，推动科技成果转化。但科技金融是一个系统性工作，涉及产业、科技、金融、财税多个领域，也涉及金融各个子行业，须要各方进一步共建良好市场制度和生态环境。
“核心技术靠化缘是要不来的”。“十三五”时期，国产航母、国产大飞机、长征五号运载火箭等一批国之重器相继诞生，5G通信、超级计算等产业技术创新取得重大突破，正是坚持自力更生、创新攻关结出的硕果。要把握好历史大变局的趋势和机遇，找准发展领域、发展重点、发展路径、发展方法，向科技创新要方法、要答案，历来是重要而关键的选择。据了解，全国169个高新区生产总值达12万亿元，经济总量占全国的十分之一以上；北京、上海、粤港澳大湾区国际科技创新中心建设深入推进，多个综合性国家科学中心建设全面启动；数十万名科技特派员领办、创办1.15万家企业，新增18家国家临床医学研究中心等等。当前，世界新一轮科技革命和产业变革加速演进，科技创新已成为百年未有之大变局。加快建设科技强国，就要坚持科技创新与体制、机制创新“双轮驱动”，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，深化科技体制改革，完善国家创新体系。
在日趋激烈的国际竞争下，我国仍存在核心技术受制于人、关键领域被“卡脖子”的风险。因此，在“十四五”时期，就需要更加坚定不移地走中国特色自主创新道路，更好地发挥新型举国体制优势，把创新和发展主动权牢牢掌握在自己手中。
（三）要发展现代产业体系，围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链
亟须构建能够广泛覆盖创新风险、产业循环风险的现代金融生态体系和创新环境，用好科技“第一动力”提高劳动生产率，加大基础研究投入，围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链，以市场机制激发创新活力，促进金融、科技、产业良性循环。
要全面建设社会主义现代化国家，必须以改革创新为根本动力，加快发展现代产业体系，推动经济体系优化升级。实体经济是一国经济的立身之本，是国家强盛的重要支柱。回望“十三五”，中央围绕实体经济发展作了多次重要部署，无论是强调“着力振兴实体经济”“夯实实体经济根基”，还是提出“坚持把做实做强做优实体经济作为主攻方向”，始终不变的核心逻辑就是“把发展经济着力点放在实体经济上”。
“十三五”以来，我国制造业增加值稳居世界第一，主要产品产量居世界前列，制造业研发投入强度从2016年的1.01%稳步提升至2019年的1.45%，助推“中国制造”大步迈向中高端。正是依托于“中国制造”的转型升级和“互联网+”行动计划的深入实施，国产品牌发力创新，日益受到消费者青睐。过去，是注重数量，如今是关注质量和体验；曾经是贴牌代工，现在是创立品牌；以前是大订单、闷头生产，现在是柔性制造、个性定制、工厂与市场精准对接。
目前，陕西一些实体行业还处于供应链下游甚至外包位置，远离产业链核心。针对这些问题，必须坚持自立自强，构建可靠可控的强大产业链。在继续千方百计保住产业链完整性的基础上，要拉长长板、补齐短板，在关系国家安全的领域和节点构建自主可控、安全可靠的国内生产供应体系。另外，还要围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链，筑牢实体经济根基。今后，要立足于基本国情，坚持创新发展，实施创新驱动发展战略，就能继续为经济高质量发展提供更加强劲、更可持续的动力。
（四）要推进要素市场化改革和配置，大力发展非公经济
大力发展非公经济，推动县域经济向都市化发展，促进城乡居民收入的大幅提高。要强化人力资本配置。解决劳动力短缺和质量不高的问题，加强教育、培训、健康、迁徙等人力资本形成机制建设，建立统一人力资本市场，优化各类人力资本的配置和再配置，尤其是高端技术人才和企业家的市场化配置，要突出资本配置。
改革投资和税收体制，建设多层次资本市场，提高风险投资和直接融资比例，优化资本配置。要加强陕西数据要素的配置。充分发挥数据对其他要素效率的倍增作用，培育发展数据要素市场，使大数据成为推动陕西经济高质量发展的新动能。
数字经济本质是商品和服务以数字化形式进行交易。目前，企业的规模优势正在被数字化优势取代，数字化正在转变甚至颠覆传统企业的发展模式。必须瞄准数字经济和产业发展趋势，改革和破除制约其发展的体制和机制，推动新基础设施建设，使陕西尽快成为“一带一路”上数字经济和产业的聚集区，成为引领我省经济高质量发展新引擎。
（五）要深入推进城乡融合发展体制机制，构建完善的科技金融体系
加快市场准入制度改革，在城乡人口双向流动、农村集体土地制度改革、工商资本下乡、科技成果下乡转化、农村金融服务等方面破除体制、机制障碍，释放经济发展的内在潜能。打破垄断，推进能源、电力、通信、金融、交通等基础领域市场化准入改革，培育新的经济增长点。推动地方政府融资平台市场化、法治化转型。加大传统基础设施和新基础设施投资的力度和规模。强化陕西自贸试验区制度创新，推进“一带一路”经济带贸易、投资和金融的开放。同时加大对教育、医疗、社保、养老等公共消费领域的改革，扩大公共消费规模，规范公共消费行为，促进教育、医疗等领域公共服务消费的均等化和可获得性。
要构建完善科技金融体系，促进金融、科技、产业良性循环，不仅能够大大加快陕西科技事业发展，提高经济实力，而且对中华民族的伟大复兴都具有重大意义。科技界亟须得到金融界的支持，科学技术和经济金融交叉融合将产生巨大力量，但其分属自然科学和社会科学两个界别，目前相互之间沟通和了解不够，亟须加强交流对话机制，加强相互了解。二者的融合是推动产业发展，做好了事半功倍。
（六）要扩大改革开放力度，尽快建立国际化的营商环境
要最大程度上的探索国际投资自由、贸易自由、资本自由、运输自由和人员执业自由，支持在西安设立“中国内陆自由贸易港”。统筹西安陆港、空港、海关特殊监管区、口岸“四大平台”建设，推进中欧班列“长安号”开展国际邮政信件和包裹运输业务，打造中欧班列（西安）集结中心。支持开放要素向大西安汇集。在办好丝博会、欧亚经济论坛、杨凌农高会的基础上，将“一带一路”国际合作高峰论坛、亚洲文明对话大会等活动落户西安。
推动“一带一路”国家及上海合作组织秘书处等组织在西安设立领事馆及办事机构。支持西安建设“一带一路”国际法律服务中心、国际商事争端管理中心、国际知识产权服务中心、法律查明中心及律师学院等，设立“一带一路”国际律师联盟分支机构。发挥第五航权功能，支持西安—咸阳共建临空经济示范区，开展空铁、公铁、海铁联运试点示范。加快上合组织农业技术交流培训示范基地等人文交流基地建设。
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【新书推荐//刘运宏《独立董事制度的理论与实践——怎样做一个合格的上市公司独立董事》】
编者按:
2021年12月，因康美案一审判处独董承担过亿连带赔偿责任，引发业界、学界关于完善独立董事制度的热烈大讨论。面对这场大讨论，对市场各方完善独立董事制度的意见建议，证监会高度重视，已组织专门力量进行研究，将充分倾听各方意见，与相关部门积极沟通、推动系统完善。在此背景下，中国人民大学国际并购与投资研究所副所长刘运宏先生，再推新书——《独立董事制度的理论与实践——怎样做一个合格的上市公司独立董事》。该书的出版，可谓恰逢其时，为独立董事职业选择以及合规、高质量履职，提出了完整的理论阐释和清晰的方法论。
作者的话：
独立董事制度在我国的发展逐渐成熟，其相关规则也日益完善。在这样的大背景下，独立董事制度的相关法律问题成为上市公司和独立董事双方都关心的问题。本书结合中国独立董事制度的发展和具体案例，从独立董事的职业选择，独立董事的义务、职权及履职保障，受关注的独立董事履职行为等具体方面对独立董事制度的相关规则与实践进行了阐释，其落脚点是讲清楚如何成为一个合格的上市公司独立董事。
关于这本书我前后花了近两年时间写作，2021年岁末最终交付出版。希望本书为上市公司的独立董事履职提供一点有益的建议和参考，为上市公司独立董事制度建设尽一份绵薄之力。
序言发挥独立董事的治理作用，提高上市公司发展质量
——中国上市公司协会会长 宋志平先生
公司制度的核心是公司治理。公司治理通过互相协作与制衡的决策机制和激励与约束相结合的运行机制，解决了所有者与经营者的利益冲突与代理成本问题。完善的公司治理不仅可以增强公司的整体抗风险能力，引导上市公司固本强基、谨守底线、远离乱象，筑牢防范和化解重大风险的底线，现代而且还能提高公司的运行效率，督促管理层坚守主业、忠实勤勉、合法经营，提高股东回报并实现资源的优化配置。正是因为公司治理在现代公司制度中的重要作用，所以我国在确立社会主义市场经济机制和建立现代企业制度以来就高度重视公司治理结构的建立和完善问题，在《公司法》确立的股东会、董事会、监事会和管理层这种“三会一层”的治理架构下不断完善各要素的构成与运行机制，借鉴国际成熟市场的经验，倡导公司治理的最佳实践。其中，以2001年8月16日中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》为标志，上市公司建立独立董事制度正式建立，这是我国在大陆法系传统的双层公司治理结构的基础上对英美法系传统下单层公司治理结构的借鉴和扬弃，是我国对传统公司治理理论和制度实践上的一项重大突破与创新，以期通过该制度的建立来解决大股东违规资金占用或者内部人控制等治理失衡的问题。
我国在上市公司建立独立董事制度以来的实践表明，上市公司独立董事制度对完善我国的上市公司治理结构、提高上市公司规范运作水平、遏制治理失衡与失效的现象等方面起到了一定的积极作用。但是，《公司法》、《证券法》相关法律法规和上市公司运行与治理的相关规则对上市公司独立董事的法律地位是监督制衡者还是咨询顾问者的定位不明确，独立董事的职责内容和履行职责的标准缺乏明确的规定，也没有建立起健全而有效的独立董事履职的激励与约束机制，不仅影响到上市公司独立董事制度作用的发挥和预期目标的实现，而且也导致独立董事个体对其职业选择、角色定位、职责履行和功能发挥等方面的迷茫与困惑。中国上市公司协会一直致力于对独立董事制度如上缺陷的完善，以期发挥独立董事制度的作用、完善上市公司治理结构来提高上市公司发展质量，并于2012年发起了“倡导独立董事、监事会最佳实践活动“，对如何通过自律规范来促进和提高上市公司治理水平进行了很好的探索；2013年，中国上市公司协会组织编写了《上市公司独立董事履职指引》，对法律法规、中国证监会和证券交易所对上市公司独立董事的相关规定进行全面梳理和归纳，以期明确独立董事的职责和要求，为独立董事充分、正当和有效履职提供指导；2020年，中国上市公司协会根据上市公司运行与治理相关规则的变化修改完善了《上市公司独立董事履职指引》，新颁布了《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》。但是，完善上市公司独立董事制度和公司治理的道路是永无止境的，需要监管机构、市场专业人士和专家学者长期不懈地研究、实践和推动。
刘运宏博士结合自身担任上市公司的实践经验和我国建立上市公司独立董事制度以来独立董事受到行政处罚、纪律处分、司法审判和社会公众媒体关注的相关案例以及境外成熟市场独立董事制度的相关规定与实践，研究分析了我国上市公司独立董事的功能定位、职业选择、职责作用、履职依据、履职重点、制度缺陷及其完善以及独立董事职业的未来发展趋势，并在此基础上总结出怎样才能做一个合格的上市公司独立董事。包含上述内容的专著《上市公司独立董事制度研究——怎样做一位合格的上市公司独立董事》，从大量的案例中总结出的一般规律，不管是个案参考还是对上市公司独立董事相关规定的分析总结，以及在此基础上的所作的研究结论与建议，对上市公司相关治理制度的完善和独立董事的职责履行都具有重要的参考价值。
是为序。
中国上市公司协会会长宋志平
2021年9月19日
联袂推荐：
本书在总结中外证券市场有关上市公司独立董事制度的理论、制度设计及其发展与演变的基础上，重点分析了中国上市公司独立董事制度的具体规定与实践，对中国上市公司独立董事制度的修改和完善具有重要参考价值。
——中国法学会经济法学研究会副会长、中国法学会商法学研究会副会长、锦天城律师事务所主任 顾功耘教授
本书通过分析我国上市公司独立董事制度建立以来独立董事受到纪律处分、行政处罚的案例，分析总结独立董事职责履行的重点与关键点，对独立董事提高履职能力具有参考价值。
——上海证券交易所副总经理卢文道博士
本书作者结合自己的独立董事履职经验，总结了我国上市公司建立独立董事制度以来的相关理论与实践，肯定了独立董事制度的功能与价值，也提出了完善上市公司独立董事制度的相关建议，对独立董事制度的研究和独立董事履职能力的提高均有一定的参考作用。
——国金证券股份有限公司董事长冉云先生
本书梳理了独立董事行使特别职权和发表独立意见的法律依据、履职标准和基本方法，是独立董事履行职责的一本具有参考书和工具书价值的专著。
——中国商法学研究会常务副会长、清华大学法学院教授、贵阳银行独立董事朱慈蕴教授
本书从理论探讨到法律规定与案例分析，全面展示了中国上市公司独立董事制度的理论与实践，为独立董事的履职提供了系统、全面和明确的指引，对各位独立董事的履行职责具有重要的参考价值。
——香港公司治理公会理事会成员、中国内地关注小组副召集人 高伟博士
编者按:
2021年12月，因康美案一审判处独董承担过亿连带赔偿责任，引发业界、学界关于完善独立董事制度的热烈大讨论。面对这场大讨论，对市场各方完善独立董事制度的意见建议，证监会高度重视，已组织专门力量进行研究，将充分倾听各方意见，与相关部门积极沟通、推动系统完善。在此背景下，中国人民大学国际并购与投资研究所副所长刘运宏先生，再推新书——《独立董事制度的理论与实践——怎样做一个合格的上市公司独立董事》。该书的出版，可谓恰逢其时，为独立董事职业选择以及合规、高质量履职，提出了完整的理论阐释和清晰的方法论。
作者的话：
独立董事制度在我国的发展逐渐成熟，其相关规则也日益完善。在这样的大背景下，独立董事制度的相关法律问题成为上市公司和独立董事双方都关心的问题。本书结合中国独立董事制度的发展和具体案例，从独立董事的职业选择，独立董事的义务、职权及履职保障，受关注的独立董事履职行为等具体方面对独立董事制度的相关规则与实践进行了阐释，其落脚点是讲清楚如何成为一个合格的上市公司独立董事。
关于这本书我前后花了近两年时间写作，2021年岁末最终交付出版。希望本书为上市公司的独立董事履职提供一点有益的建议和参考，为上市公司独立董事制度建设尽一份绵薄之力。
序言发挥独立董事的治理作用，提高上市公司发展质量
——中国上市公司协会会长 宋志平先生
公司制度的核心是公司治理。公司治理通过互相协作与制衡的决策机制和激励与约束相结合的运行机制，解决了所有者与经营者的利益冲突与代理成本问题。完善的公司治理不仅可以增强公司的整体抗风险能力，引导上市公司固本强基、谨守底线、远离乱象，筑牢防范和化解重大风险的底线，现代而且还能提高公司的运行效率，督促管理层坚守主业、忠实勤勉、合法经营，提高股东回报并实现资源的优化配置。正是因为公司治理在现代公司制度中的重要作用，所以我国在确立社会主义市场经济机制和建立现代企业制度以来就高度重视公司治理结构的建立和完善问题，在《公司法》确立的股东会、董事会、监事会和管理层这种“三会一层”的治理架构下不断完善各要素的构成与运行机制，借鉴国际成熟市场的经验，倡导公司治理的最佳实践。其中，以2001年8月16日中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》为标志，上市公司建立独立董事制度正式建立，这是我国在大陆法系传统的双层公司治理结构的基础上对英美法系传统下单层公司治理结构的借鉴和扬弃，是我国对传统公司治理理论和制度实践上的一项重大突破与创新，以期通过该制度的建立来解决大股东违规资金占用或者内部人控制等治理失衡的问题。
我国在上市公司建立独立董事制度以来的实践表明，上市公司独立董事制度对完善我国的上市公司治理结构、提高上市公司规范运作水平、遏制治理失衡与失效的现象等方面起到了一定的积极作用。但是，《公司法》、《证券法》相关法律法规和上市公司运行与治理的相关规则对上市公司独立董事的法律地位是监督制衡者还是咨询顾问者的定位不明确，独立董事的职责内容和履行职责的标准缺乏明确的规定，也没有建立起健全而有效的独立董事履职的激励与约束机制，不仅影响到上市公司独立董事制度作用的发挥和预期目标的实现，而且也导致独立董事个体对其职业选择、角色定位、职责履行和功能发挥等方面的迷茫与困惑。中国上市公司协会一直致力于对独立董事制度如上缺陷的完善，以期发挥独立董事制度的作用、完善上市公司治理结构来提高上市公司发展质量，并于2012年发起了“倡导独立董事、监事会最佳实践活动“，对如何通过自律规范来促进和提高上市公司治理水平进行了很好的探索；2013年，中国上市公司协会组织编写了《上市公司独立董事履职指引》，对法律法规、中国证监会和证券交易所对上市公司独立董事的相关规定进行全面梳理和归纳，以期明确独立董事的职责和要求，为独立董事充分、正当和有效履职提供指导；2020年，中国上市公司协会根据上市公司运行与治理相关规则的变化修改完善了《上市公司独立董事履职指引》，新颁布了《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》。但是，完善上市公司独立董事制度和公司治理的道路是永无止境的，需要监管机构、市场专业人士和专家学者长期不懈地研究、实践和推动。
刘运宏博士结合自身担任上市公司的实践经验和我国建立上市公司独立董事制度以来独立董事受到行政处罚、纪律处分、司法审判和社会公众媒体关注的相关案例以及境外成熟市场独立董事制度的相关规定与实践，研究分析了我国上市公司独立董事的功能定位、职业选择、职责作用、履职依据、履职重点、制度缺陷及其完善以及独立董事职业的未来发展趋势，并在此基础上总结出怎样才能做一个合格的上市公司独立董事。包含上述内容的专著《上市公司独立董事制度研究——怎样做一位合格的上市公司独立董事》，从大量的案例中总结出的一般规律，不管是个案参考还是对上市公司独立董事相关规定的分析总结，以及在此基础上的所作的研究结论与建议，对上市公司相关治理制度的完善和独立董事的职责履行都具有重要的参考价值。
是为序。
中国上市公司协会会长宋志平
2021年9月19日
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本书在总结中外证券市场有关上市公司独立董事制度的理论、制度设计及其发展与演变的基础上，重点分析了中国上市公司独立董事制度的具体规定与实践，对中国上市公司独立董事制度的修改和完善具有重要参考价值。
——中国法学会经济法学研究会副会长、中国法学会商法学研究会副会长、锦天城律师事务所主任 顾功耘教授
本书通过分析我国上市公司独立董事制度建立以来独立董事受到纪律处分、行政处罚的案例，分析总结独立董事职责履行的重点与关键点，对独立董事提高履职能力具有参考价值。
——上海证券交易所副总经理卢文道博士
本书作者结合自己的独立董事履职经验，总结了我国上市公司建立独立董事制度以来的相关理论与实践，肯定了独立董事制度的功能与价值，也提出了完善上市公司独立董事制度的相关建议，对独立董事制度的研究和独立董事履职能力的提高均有一定的参考作用。
——国金证券股份有限公司董事长冉云先生
本书梳理了独立董事行使特别职权和发表独立意见的法律依据、履职标准和基本方法，是独立董事履行职责的一本具有参考书和工具书价值的专著。
——中国商法学研究会常务副会长、清华大学法学院教授、贵阳银行独立董事朱慈蕴教授
本书从理论探讨到法律规定与案例分析，全面展示了中国上市公司独立董事制度的理论与实践，为独立董事的履职提供了系统、全面和明确的指引，对各位独立董事的履行职责具有重要的参考价值。
——香港公司治理公会理事会成员、中国内地关注小组副召集人 高伟博士
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