【千亿券商投顾被罚!合作方蚂蚁财富回应】
投资顾问业务正朝着越来越规范化的方向发展,一些合规方面的“漏洞”也被及时堵住。
近日,申万宏源证券因与蚂蚁财富合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,上海证监局对其发出责令增加合规检查次数事先告知书,公司财富管理事业部总经理、时任项目负责人、时任首席信息官等人也同时被采取监管谈话或出具警示函的措施。Wind数据显示,目前申万宏源A股市值超过千亿。
据基金君了解,此次涉及的线上投资顾问业务是证券投资顾问业务,并非基金投资顾问业务。
也有业内人士反馈,此次暴露出的合规问题引起了行业重视,各家机构都在等着公司合规部门对该事件的解读,各个平台也都在根据自身的情况完善投资者适当性管理。
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详情见>>>https://t.cn/A66XHGbf
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据基金君了解,此次涉及的线上投资顾问业务是证券投资顾问业务,并非基金投资顾问业务。
也有业内人士反馈,此次暴露出的合规问题引起了行业重视,各家机构都在等着公司合规部门对该事件的解读,各个平台也都在根据自身的情况完善投资者适当性管理。
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#车里睡觉怎么睡# 车子在不熄火的情况下,在车内密封的状态下休息过长时间,容易导致一氧化碳的中毒,所以睡觉时一定将车窗打开适当的缝隙,尽量将车停放在阴凉、空旷、通风的环境中,一定要怠速开空调的话,将车迎风停放。 电车相对来说就不存在这种问题了,准备个充气床垫,遮阳帘,盖上小毯子还是睡的比较舒服的。
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