【首席投顾出具风水研报被监管处罚，安信证券回复已暂停其展业并加强内控管理】

3月11日，深圳证监局针对此前安信证券出具问题研报的事情进行处罚，其中对出具该研报的投资顾问陈南鹏采取了监管谈话的措施，对涉事的安信证券汕头分公司采取了出具警示函的处罚。

据悉，陈南鹏是安信证券汕头分公司投资顾问，曾用“首席投顾陈南鹏”进行署名，于2021年12月发布《仁者无敌-2022中国股市预测》，因为在内容上用五行属性等风水论来分析预测资本市场走势，引起市场关注。

“针对上述处罚，公司已召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。”安信证券相关负责人告诉南方财经全媒体记者，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规发展。

详见：https://t.cn/A66tOVJS（21财经）

【“风水研报”，罚！】去年末，安信证券首席投顾的一份“风水研报”在投资圈刷屏了。该“研报”通过天干地支及金木水火土的玄学理论，推论出2022年内每个月的热点主题，并认为2022年是中国股市五年大牛市的开端。上海证券报微信公众号(ID：shzqbwx)，未经授权，不得转载，否则追究法律责任！https://t.cn/A66t9XwN

【靠“五行研报”出圈，安信证券被警示，奇葩研报为何屡禁不绝？】
#安信证券被警示# #安信证券风水研报“翻车”#
去年年底，安信证券分析师陈南鹏在微信群发布的《仁者无知-2022中国股市预测》被转发并对外传播后，引起了监管层的注意。
2022年3月11日，深圳证监局对陈南鹏采取监管谈话措施的决定，称“研报内容中，陈南鹏将股票按五行属性分类进行分析预测，且对行业、市场的评论意见不审慎，投资建议不具有合理依据”。
而陈南鹏所在的安信证券股份有限公司汕头分公司（下称“安信证券汕头分公司”）也被连累。因安信证券汕头分公司未严格按照内部制度要求对微信进行消息监控管理，深圳证监局决定对安信证券汕头分公司发出行政监管措施。
随后，安信证券回应风水研报事件称，责令陈南鹏立即整改并暂停展业，后续将引以为戒。
2004年3月，安信证券首席投顾陈南鹏就开始在券商从事投资咨询工作，至今已有18年的从业经验，算是业内的“老人”了，作为专业机构的分析研究人员，研报的分析方法如此不严谨，不仅偏离了为投资者负责的基本原则和态度，此次被监管“点名”，也为整个行业敲响警钟。https://t.cn/A66tf1Jz