*ST 邦讯 ：关于收到北京证监局《行政处罚事先告知书》的公告
证券代码：300312 证券简称：*ST 邦讯 公告编号：2021-108
邦讯技术股份有限公司
关于收到北京证监局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
邦讯技术股份有限公司（以下简称“公司”）及实际控制人张庆文、戴芙蓉 于2020年6月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调 查通知书》（编号：京调查字20064、20065、20066号）。因涉嫌信息披露违法 违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司及实 际控制人张庆文、戴芙蓉立案调查。公司于2020年6月16日在巨潮资讯网发布了 《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公 告编号：2020-067）。
2021 年 12 月 6 日，公司及实际控制人张庆文、戴芙蓉收到中国证券监督管 理委员会北京监管局出具的《行政处罚事先告知书》（〔2021〕44 号）（以下 简称“告知书”）。 一、《行政处罚事先告知书》的主要内容 邦讯技术股份有限公司、张庆文、戴芙蓉: 邦讯技术股份有限公司(以下简称邦讯技术或公司)涉嫌信息披露违法违规 案已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出 行政处罚所根据的事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。 经查,邦讯技术涉嫌违法的事实如下:
一、2017 年半年度报告、2017 年年度报告、2018 年半年度报告、2018 年年 度报告存在重大遗漏 2017 年至 2018 年,邦讯技术及其控股子公司北京点翼科技有限公司(以下简 称点翼科技)、汇金讯通网络科技有限公司(以下简称汇金讯通)、厦门海纳通科技 有限公司(以下简称海纳通),关联企业中富汇股权投资(厦门)合伙企业(有限合 伙)(以下简称中富汇),未按规定披露对外担保事项，具体如下: 1.2017 年 6 月 11 日、2018 年 1 月 31 日,邦讯技术为控股股东张庆文实际控 制的中基汇投资管理有限公司(以下简称中基汇)向杨志英借款 8000 万元、2000 万元(以下简称向杨志英借款事项)提供连带责任保证。 2.2018 年 8 月 30 日,就向杨志英借款事项,在控股股东还款 1000 万元后,邦讯 技术控股子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通为剩余借款 9000 万元及利息提供 连带责任保证。 3.2018 年 1 月 5 日,邦讯技术为控股股东张庆文向钟绪强借款 2000 万元提供 连带责任保证。 4.2018 年 1 月 29 日,邦讯技术为控股股东张庆文及其一致行动人戴芙蓉向洪 世通借款 2000 万元提供担保。 5.2018 年 5 月 15 日邦讯技术为控股股东张庆文向陈金满借款 1500 万元提供 连带责任保证;同时,邦讯技术控股子公司汇金讯通、关联企业中富汇亦为该笔 1500 万元借款提供质押担保。 6.2018 年 7 月 2 日,邦讯技术为控股股东张庆文及其一致行动人戴芙蓉向陈 亚评借款 1000 万元提供连带责任保证。 以上事实有相关公告、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明等证据在案 证明。 根据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》) 第六十七条第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号， 以下简称《信披办法》)第三十条第二款第十七项等规定，邦讯技术应及时披露 上述对外担保事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号--半年度报告的内容与格式》(证监会公告[2016]32 号、[2017]18 号,以下简称《半 年报格式准则》)第三十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号--年度报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17 号，以下简称《年报格式 准则》)第四十一条、《信披办法》第二十一条第八项、第二十二条第五项等规 定，邦讯技术应当在相关定期报告中披露上述对外担保情况。邦讯技术未在 2017 年半年报、2017 年年报、2018 年半年报、2018 年年报中披露上述对外担保事项， 所披露的信息存在重大遗漏，违反了 2005 年《证券法》第六十三条规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
二、2019 年半年度报告存在重大遗漏 2019 年 1 月,杨志英向上海市第一中级人民法院(以下简称上海市一中院)起 诉,要求邦讯技术及其子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通对其借款 9000 万元本 金及利息承担担保责任(以下简称担保相关诉讼)。2019 年 4 月 1 日，上海市一中 院对邦讯技术及其子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通公告送达起诉状副本。根 据《民事诉讼法》第九十二条规定,2019 年 5 月 30 日公告送达期满。该诉讼案涉 金额约占邦讯技术 2018 年末经审计净资产 2.26 亿元的 39.82%,参照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 11.1.1 规定,该诉讼对公司具 有重大影响。迟至 2020 年 4 月 23 日,邦讯技术披露该担保相关诉讼事项。 以上事实有相关公告、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明等证据在案 证明。 根据 2005 年《证券法》第六十七条第二款第十项、《信披办法》第三十条 第二款第十项等规定,邦讯技术应及时披露上述担保相关诉讼事项。依据《半年 报格式准则》第三十条、《信披办法》第二十二条第五项等规定，邦讯技术未在 2019 年半年度报告中披露上述担保相关重大诉讼事项，所披露的信息存在重大 遗漏，违反了 2005 年《证券法》第六十三条规定,构成 2005 年《证券法》第一 百九十三条第一款所述情形。
三、2019 年年度报告存在重大遗漏 2019 年 7 月 17 日，四川省高级人民法院作出《民事判决书,判决邦讯技术归 还天府银行借款本金 99,993,365.26 元并支付相应的利息、罚息、违约金及律师 费等，张庆文、戴芙蓉承担连带清偿责任(以下简称借贷相关诉讼)。该诉讼案涉 本金金额约占邦讯技术 2018 年末经审计净资产 2.26 亿元的 44.25%,参照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 11.1.1 规定,该诉讼对公 司具有重大影响。迟至 2020 年 10 月 19 日，邦讯技术披露该借贷相关诉讼事项。
以上事实有相关公告、法院判决、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明 等证据在案证明。 根据 2005 年《证券法》第六十七条第二款第十项、《信披办法》第三十条 第二款第十项等规定，邦讯技术应及时披露上述借贷相关诉依据《年报格式准则》 第三十六条、《信披办法》第二十一条第八项等规定，邦讯技术未在 2019 年年 度报告中披露上述借贷相关重大诉讼事项，所披露的信息存在重大遗漏,违反了 2019 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二 款规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。 邦讯技术控股股东、实际控制人张庆文,实际控制人戴芙蓉，二人决策上述 对外担保事项，并且在知悉发生上述对外担保、重大诉讼事项时，向邦讯技术隐 瞒、不告知相关事实，导致邦讯技术在相关定期报告中遗漏披露案涉重大事项， 构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第三款、《证券法》第一百九十七条第 二款所述情形。 张庆文作为时任公司董事长、总经理，戴芙蓉作为时任公司副董事长(2018 年 7 月卸任)、副总经理，未勤勉尽责,均签署 2017 年半年度报告、2017 年年度 报告、2018 年半年度报告、2018 年年度报告、2019 年半年度报告、2019 年年度 报告,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七 条第二款所述情形，是邦讯技术信息披露违法行为直接负责的主管人员。 关于邦讯技术 2017 年半年度报告、2017 年年度报告、2018 年半年度报告、 2018 年年度报告、2019 年半年度报告信息披露存在重大遗漏的信息披露违法行 为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并处以 30 万元罚款; 二、对张庆文、戴芙蓉给予警告，并分别处以 90 万元罚款，其中作为实际 控制人分别处以 60 万元罚款,作为直接负责的主管人员分别处以 30 万元罚款。 关于邦讯技术 2019 年年度报告信息披露存在重大遗漏的信息披露违法行 为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并处以 100 万元罚款; 二、对张庆文给予警告，并处以 190 万元罚款,其中作为实际控制人处以 120 万元罚款,作为直接负责的主管人员处以 70 万元罚款。 三、对戴芙蓉给予警告，并处以 170 万元罚款,其中作为实际控制人处以 110 万元罚款，作为直接负责的主管人员处以 60 万元罚款。
综上所述，关于上述违法行为，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并合计处以 130 万元罚款; 二、对张庆文给予警告，并合计处以 280 万元罚款,其中作为实际控制人合 计处以 180 万元罚款,作为直接负责的主管人员合计处以 100 万元罚款。 三、对戴芙蓉给予警告，并合计处以 260 万元罚款,其中作为实际控制人合 计处以 170 万元罚款，作为直接负责的主管人员合计处以 90 万元罚款。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就上述拟对你们实 施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由 和证据，经我局复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权 利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。 二、对公司的影响及风险提示 根据《行政处罚事先告知书》所认定的情形，公司判断上述告知书涉及的信 息披露违法违规行为未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.5.1 条和《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、 第五条所规定的重大违法强制退市情形。 公司将继续关注相关事项的进展并及时履行信息披露业务。公司所有信息均 以在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上刊登的公告为准。敬请投资者理性投 资，注意投资风险。
特此公告。
邦讯技术股份有限公司 董 事 会
2021 年 12 月 8 日
证券代码：300312 证券简称：*ST 邦讯 公告编号：2021-108
邦讯技术股份有限公司
关于收到北京证监局《行政处罚事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
邦讯技术股份有限公司（以下简称“公司”）及实际控制人张庆文、戴芙蓉 于2020年6月15日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调 查通知书》（编号：京调查字20064、20065、20066号）。因涉嫌信息披露违法 违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司及实 际控制人张庆文、戴芙蓉立案调查。公司于2020年6月16日在巨潮资讯网发布了 《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公 告编号：2020-067）。
2021 年 12 月 6 日，公司及实际控制人张庆文、戴芙蓉收到中国证券监督管 理委员会北京监管局出具的《行政处罚事先告知书》（〔2021〕44 号）（以下 简称“告知书”）。 一、《行政处罚事先告知书》的主要内容 邦讯技术股份有限公司、张庆文、戴芙蓉: 邦讯技术股份有限公司(以下简称邦讯技术或公司)涉嫌信息披露违法违规 案已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出 行政处罚所根据的事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。 经查,邦讯技术涉嫌违法的事实如下:
一、2017 年半年度报告、2017 年年度报告、2018 年半年度报告、2018 年年 度报告存在重大遗漏 2017 年至 2018 年,邦讯技术及其控股子公司北京点翼科技有限公司(以下简 称点翼科技)、汇金讯通网络科技有限公司(以下简称汇金讯通)、厦门海纳通科技 有限公司(以下简称海纳通),关联企业中富汇股权投资(厦门)合伙企业(有限合 伙)(以下简称中富汇),未按规定披露对外担保事项，具体如下: 1.2017 年 6 月 11 日、2018 年 1 月 31 日,邦讯技术为控股股东张庆文实际控 制的中基汇投资管理有限公司(以下简称中基汇)向杨志英借款 8000 万元、2000 万元(以下简称向杨志英借款事项)提供连带责任保证。 2.2018 年 8 月 30 日,就向杨志英借款事项,在控股股东还款 1000 万元后,邦讯 技术控股子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通为剩余借款 9000 万元及利息提供 连带责任保证。 3.2018 年 1 月 5 日,邦讯技术为控股股东张庆文向钟绪强借款 2000 万元提供 连带责任保证。 4.2018 年 1 月 29 日,邦讯技术为控股股东张庆文及其一致行动人戴芙蓉向洪 世通借款 2000 万元提供担保。 5.2018 年 5 月 15 日邦讯技术为控股股东张庆文向陈金满借款 1500 万元提供 连带责任保证;同时,邦讯技术控股子公司汇金讯通、关联企业中富汇亦为该笔 1500 万元借款提供质押担保。 6.2018 年 7 月 2 日,邦讯技术为控股股东张庆文及其一致行动人戴芙蓉向陈 亚评借款 1000 万元提供连带责任保证。 以上事实有相关公告、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明等证据在案 证明。 根据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称 2005 年《证券法》) 第六十七条第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号， 以下简称《信披办法》)第三十条第二款第十七项等规定，邦讯技术应及时披露 上述对外担保事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号--半年度报告的内容与格式》(证监会公告[2016]32 号、[2017]18 号,以下简称《半 年报格式准则》)第三十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号--年度报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17 号，以下简称《年报格式 准则》)第四十一条、《信披办法》第二十一条第八项、第二十二条第五项等规 定，邦讯技术应当在相关定期报告中披露上述对外担保情况。邦讯技术未在 2017 年半年报、2017 年年报、2018 年半年报、2018 年年报中披露上述对外担保事项， 所披露的信息存在重大遗漏，违反了 2005 年《证券法》第六十三条规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。
二、2019 年半年度报告存在重大遗漏 2019 年 1 月,杨志英向上海市第一中级人民法院(以下简称上海市一中院)起 诉,要求邦讯技术及其子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通对其借款 9000 万元本 金及利息承担担保责任(以下简称担保相关诉讼)。2019 年 4 月 1 日，上海市一中 院对邦讯技术及其子公司汇金讯通、点翼科技、海纳通公告送达起诉状副本。根 据《民事诉讼法》第九十二条规定,2019 年 5 月 30 日公告送达期满。该诉讼案涉 金额约占邦讯技术 2018 年末经审计净资产 2.26 亿元的 39.82%,参照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 11.1.1 规定,该诉讼对公司具 有重大影响。迟至 2020 年 4 月 23 日,邦讯技术披露该担保相关诉讼事项。 以上事实有相关公告、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明等证据在案 证明。 根据 2005 年《证券法》第六十七条第二款第十项、《信披办法》第三十条 第二款第十项等规定,邦讯技术应及时披露上述担保相关诉讼事项。依据《半年 报格式准则》第三十条、《信披办法》第二十二条第五项等规定，邦讯技术未在 2019 年半年度报告中披露上述担保相关重大诉讼事项，所披露的信息存在重大 遗漏，违反了 2005 年《证券法》第六十三条规定,构成 2005 年《证券法》第一 百九十三条第一款所述情形。
三、2019 年年度报告存在重大遗漏 2019 年 7 月 17 日，四川省高级人民法院作出《民事判决书,判决邦讯技术归 还天府银行借款本金 99,993,365.26 元并支付相应的利息、罚息、违约金及律师 费等，张庆文、戴芙蓉承担连带清偿责任(以下简称借贷相关诉讼)。该诉讼案涉 本金金额约占邦讯技术 2018 年末经审计净资产 2.26 亿元的 44.25%,参照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 11.1.1 规定,该诉讼对公 司具有重大影响。迟至 2020 年 10 月 19 日，邦讯技术披露该借贷相关诉讼事项。
以上事实有相关公告、法院判决、相关合同、有关人员询问笔录、情况说明 等证据在案证明。 根据 2005 年《证券法》第六十七条第二款第十项、《信披办法》第三十条 第二款第十项等规定，邦讯技术应及时披露上述借贷相关诉依据《年报格式准则》 第三十六条、《信披办法》第二十一条第八项等规定，邦讯技术未在 2019 年年 度报告中披露上述借贷相关重大诉讼事项，所披露的信息存在重大遗漏,违反了 2019 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二 款规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。 邦讯技术控股股东、实际控制人张庆文,实际控制人戴芙蓉，二人决策上述 对外担保事项，并且在知悉发生上述对外担保、重大诉讼事项时，向邦讯技术隐 瞒、不告知相关事实，导致邦讯技术在相关定期报告中遗漏披露案涉重大事项， 构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第三款、《证券法》第一百九十七条第 二款所述情形。 张庆文作为时任公司董事长、总经理，戴芙蓉作为时任公司副董事长(2018 年 7 月卸任)、副总经理，未勤勉尽责,均签署 2017 年半年度报告、2017 年年度 报告、2018 年半年度报告、2018 年年度报告、2019 年半年度报告、2019 年年度 报告,构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七 条第二款所述情形，是邦讯技术信息披露违法行为直接负责的主管人员。 关于邦讯技术 2017 年半年度报告、2017 年年度报告、2018 年半年度报告、 2018 年年度报告、2019 年半年度报告信息披露存在重大遗漏的信息披露违法行 为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证 券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并处以 30 万元罚款; 二、对张庆文、戴芙蓉给予警告，并分别处以 90 万元罚款，其中作为实际 控制人分别处以 60 万元罚款,作为直接负责的主管人员分别处以 30 万元罚款。 关于邦讯技术 2019 年年度报告信息披露存在重大遗漏的信息披露违法行 为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并处以 100 万元罚款; 二、对张庆文给予警告，并处以 190 万元罚款,其中作为实际控制人处以 120 万元罚款,作为直接负责的主管人员处以 70 万元罚款。 三、对戴芙蓉给予警告，并处以 170 万元罚款,其中作为实际控制人处以 110 万元罚款，作为直接负责的主管人员处以 60 万元罚款。
综上所述，关于上述违法行为，我局拟决定: 一、对邦讯技术给予警告，并合计处以 130 万元罚款; 二、对张庆文给予警告，并合计处以 280 万元罚款,其中作为实际控制人合 计处以 180 万元罚款,作为直接负责的主管人员合计处以 100 万元罚款。 三、对戴芙蓉给予警告，并合计处以 260 万元罚款,其中作为实际控制人合 计处以 170 万元罚款，作为直接负责的主管人员合计处以 90 万元罚款。 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条 及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就上述拟对你们实 施的行政处罚，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由 和证据，经我局复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权 利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。 二、对公司的影响及风险提示 根据《行政处罚事先告知书》所认定的情形，公司判断上述告知书涉及的信 息披露违法违规行为未触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.5.1 条和《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、 第五条所规定的重大违法强制退市情形。 公司将继续关注相关事项的进展并及时履行信息披露业务。公司所有信息均 以在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上刊登的公告为准。敬请投资者理性投 资，注意投资风险。
特此公告。
邦讯技术股份有限公司 董 事 会
2021 年 12 月 8 日
少捕慎诉慎押 最高检释放强烈信号
法治日报记者 蒋安杰
10月15日，最高人民检察院贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策暨有关文件征求意见研讨会在重庆举行，最高人民检察院党组成员、副检察长陈国庆出席会议并讲话。最高检、最高法、公安部、国家安全部有关人员，四川大学教授龙宗智、西南政法大学诉讼法与司法改革研究中心主任孙长永等12名专家学者参加研讨。重庆市人民检察院党组书记、检察长贺恒扬，西南政法大学副校长唐力出席并致辞，最高人民检察院第一检察厅厅长苗生明主持。
改革开放以来，我国社会长期稳定，社会治安状况明显好转，刑事犯罪结构也发生了重大变化。“案件更多、治安更好的背后，是犯罪数据的‘一升一降’。”陈国庆介绍说。
据统计，20年间，我国重罪案件占比已从1999年的19.6%下降至2019年的2.7%，八类严重暴力犯罪自2009年以来呈现“十连降”。与之相比较，判处三年有期徒刑以下刑罚的人数占比从1999年的54.6%上升至78.7%，特别是最高刑只有拘役的醉驾案件，占比达到近20%。
陈国庆表示，这些案件的犯罪嫌疑人社会危险性通常较低，主观恶性小，以往那种“构罪即捕”“有罪必诉”“一押到底”的传统办案模式已不能适应时代发展和社会需要。
“随着指纹、DNA、视频侦查等刑事侦查技术手段的普及应用，口供证据地位下降，现在对犯罪嫌疑人不羁押也不影响案件办理，这使得刑事司法对逮捕、羁押、追诉的依赖程度大大降低。”陈国庆谈到，“借助信息化手段，比如‘电子手铐’跟踪定位，现在非羁押条件下保证诉讼进行也不再是难事。”
办案方式更文明，刑罚适用更审慎，人民群众对新时代司法办案期待更高。近年来，我国经济发展、社会稳定、司法进步，基层治理水平持续提升，这也为少捕慎诉慎押刑事司法政策落地生根提供了支撑土壤。山东、江苏、河南等地司法实践的有益探索表明，降低逮捕率、羁押率是大势所趋。
仅以重庆市为例，贺恒扬介绍说，2019年以来，重庆市检察机关刑事犯罪案件呈现“两升一降”的良好态势，即不捕率、不诉率总体呈上升趋势，诉前羁押率呈下降趋势，其中不捕率从2019年的24.7%上升为今年的25.9%；不诉率从2019年的11.1%上升为今年的19%，诉前羁押率从2019年的58.8%下降为今年的54.6%，捕后轻刑率、公安机关对不捕不诉案件复议复核率等指标持续向好。
本年度需研究推进的重大
改革举措
今年4月，中央全面依法治国委员会把“坚持少捕慎诉慎押刑事司法政策，依法推进非羁押强制措施适用”列入2021年工作要点，作为本年度需研究推进的重大改革举措。应该说，少捕、慎诉、慎押是检察机关一直以来，特别是近些年提倡的司法理念和工作方向，指引着检察机关的审查逮捕、审查起诉、羁押必要性审查等多项工作的开展，也取得了一定成效。
陈国庆指出，党中央将少捕慎诉慎押正式确立为我国刑事司法政策，写入了工作要点，并就推进非羁押强制措施适用问题进行专项部署，而且确立了两高三部协同配合、共同推进的方式，这是立足当前、着眼长远的重要决策，是从政治上、全局上、战略上的全面考量，是改变长期以来羁押、追诉的司法惯性，推进刑事司法发展的重要举措，必将对我国刑事司法产生重大而深远的影响。
研讨会上，苗生明就两高三部共同起草的贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策有关文件作简要说明。“少捕慎诉慎押刑事司法政策要求，在强制措施适用上应当回归保障刑事诉讼的功能定位，捕与不捕、押与不押应当坚持法定条件，并以保障诉讼的必要性为标准；同时要以政策为指导依法行使检察裁量权，充分考量起诉必要性落实‘慎诉’要求。”苗生明表示。
与会专家学者围绕其重要意义、理论难点、具体适用、前沿探索等方面展开深入研讨，并提出一系列针对性意见建议——鲜明体现保护民营经济和科技创新的政策倾向、规范非羁押强制措施的适用标准、探索运用逮捕社会危险性量化评估工具、发挥辩护制度在少捕慎诉慎押中的作用……
学者：不能认为“逮捕就是从严
取保就是从宽”
龙宗智表示，为贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策，制定一个各刑事司法机关共同推进非羁押强制措施适用的规范十分必要、十分重要、十分及时。当前在刑事诉讼中大力推进非羁押强制措施适用，对于落实司法人权保障，实现我国刑事诉讼现代化，具有重大意义。落实的关键，在于执法意识和社会意识的转变。包括破除“有罪推定”意识、“构罪即捕”意识、“羁押惩罚”意识和“以捕代侦”意识。
孙长永认为，少捕慎诉慎押刑事司法政策并没有案件范围的限制，不宜因为案件涉嫌的犯罪轻重而在“少”和“慎”的问题上实行区别对待。刑事强制措施的适用应当充分体现“未经人民法院依法判决不得确定有罪”原则、法定原则和比例原则，但不宜提“宽严相济”原则，因为对一个犯罪嫌疑人、被告人，是逮捕还是取保，根本依据取决于其逃避和妨碍刑事诉讼的社会危险性大小，这种危险性大、采取取保候审等措施不足防止就逮捕，否则就取保或者具保释放。在强制措施的适用方面不存在宽严相济的问题，不能认为“逮捕就是从严、取保就是从宽”。
执法司法办案要创新治理
借势求变
贯彻落实少捕慎诉慎押，执法司法办案要创新治理、借势求变，是研讨会的诸多共识之一。比如，如何在犯罪嫌疑人非羁押状态下办案？非羁押强制措施执行过程中，如何实现有效监控？还应该看到，在公众法治意识层面，认为不羁押就没事了、无罪了的偏差观念仍然存在，全社会理念的转变尚需时日。
“全新模式下，这对检察机关做优刑事检察、参与社会治理提出了更高要求。”唐力表示，西南政法大学将依托刑事检察研究中心深化检校合作，聚焦少捕慎诉慎押司法刑事政策推出更多学术成果。
苗生明认为，捕、诉、押贯穿刑事诉讼全过程，有赖于侦诉审一体统筹、配合制约，因此贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策，要坚持系统思维。
“司法实践中，不起诉条件把握不准的问题较为普遍，建议进一步细化其适用条件和程序规定。”贺恒扬建议，应当注重少捕慎诉慎押刑事司法政策与认罪认罚从宽制度适用的衔接，体现实体与程序之间的协调平衡。
“最大限度吸纳专家学者和社会各界意见建议，集思广益形成最优方案。”陈国庆表示，希望理论界和实务界共同努力、同向推进，进一步更新理念、廓清理论、深化协作、破解难题，共同贯彻落实好少捕慎诉慎押刑事司法政策。
来源：法治日报
法治日报记者 蒋安杰
10月15日，最高人民检察院贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策暨有关文件征求意见研讨会在重庆举行，最高人民检察院党组成员、副检察长陈国庆出席会议并讲话。最高检、最高法、公安部、国家安全部有关人员，四川大学教授龙宗智、西南政法大学诉讼法与司法改革研究中心主任孙长永等12名专家学者参加研讨。重庆市人民检察院党组书记、检察长贺恒扬，西南政法大学副校长唐力出席并致辞，最高人民检察院第一检察厅厅长苗生明主持。
改革开放以来，我国社会长期稳定，社会治安状况明显好转，刑事犯罪结构也发生了重大变化。“案件更多、治安更好的背后，是犯罪数据的‘一升一降’。”陈国庆介绍说。
据统计，20年间，我国重罪案件占比已从1999年的19.6%下降至2019年的2.7%，八类严重暴力犯罪自2009年以来呈现“十连降”。与之相比较，判处三年有期徒刑以下刑罚的人数占比从1999年的54.6%上升至78.7%，特别是最高刑只有拘役的醉驾案件，占比达到近20%。
陈国庆表示，这些案件的犯罪嫌疑人社会危险性通常较低，主观恶性小，以往那种“构罪即捕”“有罪必诉”“一押到底”的传统办案模式已不能适应时代发展和社会需要。
“随着指纹、DNA、视频侦查等刑事侦查技术手段的普及应用，口供证据地位下降，现在对犯罪嫌疑人不羁押也不影响案件办理，这使得刑事司法对逮捕、羁押、追诉的依赖程度大大降低。”陈国庆谈到，“借助信息化手段，比如‘电子手铐’跟踪定位，现在非羁押条件下保证诉讼进行也不再是难事。”
办案方式更文明，刑罚适用更审慎，人民群众对新时代司法办案期待更高。近年来，我国经济发展、社会稳定、司法进步，基层治理水平持续提升，这也为少捕慎诉慎押刑事司法政策落地生根提供了支撑土壤。山东、江苏、河南等地司法实践的有益探索表明，降低逮捕率、羁押率是大势所趋。
仅以重庆市为例，贺恒扬介绍说，2019年以来，重庆市检察机关刑事犯罪案件呈现“两升一降”的良好态势，即不捕率、不诉率总体呈上升趋势，诉前羁押率呈下降趋势，其中不捕率从2019年的24.7%上升为今年的25.9%；不诉率从2019年的11.1%上升为今年的19%，诉前羁押率从2019年的58.8%下降为今年的54.6%，捕后轻刑率、公安机关对不捕不诉案件复议复核率等指标持续向好。
本年度需研究推进的重大
改革举措
今年4月，中央全面依法治国委员会把“坚持少捕慎诉慎押刑事司法政策，依法推进非羁押强制措施适用”列入2021年工作要点，作为本年度需研究推进的重大改革举措。应该说，少捕、慎诉、慎押是检察机关一直以来，特别是近些年提倡的司法理念和工作方向，指引着检察机关的审查逮捕、审查起诉、羁押必要性审查等多项工作的开展，也取得了一定成效。
陈国庆指出，党中央将少捕慎诉慎押正式确立为我国刑事司法政策，写入了工作要点，并就推进非羁押强制措施适用问题进行专项部署，而且确立了两高三部协同配合、共同推进的方式，这是立足当前、着眼长远的重要决策，是从政治上、全局上、战略上的全面考量，是改变长期以来羁押、追诉的司法惯性，推进刑事司法发展的重要举措，必将对我国刑事司法产生重大而深远的影响。
研讨会上，苗生明就两高三部共同起草的贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策有关文件作简要说明。“少捕慎诉慎押刑事司法政策要求，在强制措施适用上应当回归保障刑事诉讼的功能定位，捕与不捕、押与不押应当坚持法定条件，并以保障诉讼的必要性为标准；同时要以政策为指导依法行使检察裁量权，充分考量起诉必要性落实‘慎诉’要求。”苗生明表示。
与会专家学者围绕其重要意义、理论难点、具体适用、前沿探索等方面展开深入研讨，并提出一系列针对性意见建议——鲜明体现保护民营经济和科技创新的政策倾向、规范非羁押强制措施的适用标准、探索运用逮捕社会危险性量化评估工具、发挥辩护制度在少捕慎诉慎押中的作用……
学者：不能认为“逮捕就是从严
取保就是从宽”
龙宗智表示，为贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策，制定一个各刑事司法机关共同推进非羁押强制措施适用的规范十分必要、十分重要、十分及时。当前在刑事诉讼中大力推进非羁押强制措施适用，对于落实司法人权保障，实现我国刑事诉讼现代化，具有重大意义。落实的关键，在于执法意识和社会意识的转变。包括破除“有罪推定”意识、“构罪即捕”意识、“羁押惩罚”意识和“以捕代侦”意识。
孙长永认为，少捕慎诉慎押刑事司法政策并没有案件范围的限制，不宜因为案件涉嫌的犯罪轻重而在“少”和“慎”的问题上实行区别对待。刑事强制措施的适用应当充分体现“未经人民法院依法判决不得确定有罪”原则、法定原则和比例原则，但不宜提“宽严相济”原则，因为对一个犯罪嫌疑人、被告人，是逮捕还是取保，根本依据取决于其逃避和妨碍刑事诉讼的社会危险性大小，这种危险性大、采取取保候审等措施不足防止就逮捕，否则就取保或者具保释放。在强制措施的适用方面不存在宽严相济的问题，不能认为“逮捕就是从严、取保就是从宽”。
执法司法办案要创新治理
借势求变
贯彻落实少捕慎诉慎押，执法司法办案要创新治理、借势求变，是研讨会的诸多共识之一。比如，如何在犯罪嫌疑人非羁押状态下办案？非羁押强制措施执行过程中，如何实现有效监控？还应该看到，在公众法治意识层面，认为不羁押就没事了、无罪了的偏差观念仍然存在，全社会理念的转变尚需时日。
“全新模式下，这对检察机关做优刑事检察、参与社会治理提出了更高要求。”唐力表示，西南政法大学将依托刑事检察研究中心深化检校合作，聚焦少捕慎诉慎押司法刑事政策推出更多学术成果。
苗生明认为，捕、诉、押贯穿刑事诉讼全过程，有赖于侦诉审一体统筹、配合制约，因此贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策，要坚持系统思维。
“司法实践中，不起诉条件把握不准的问题较为普遍，建议进一步细化其适用条件和程序规定。”贺恒扬建议，应当注重少捕慎诉慎押刑事司法政策与认罪认罚从宽制度适用的衔接，体现实体与程序之间的协调平衡。
“最大限度吸纳专家学者和社会各界意见建议，集思广益形成最优方案。”陈国庆表示，希望理论界和实务界共同努力、同向推进，进一步更新理念、廓清理论、深化协作、破解难题，共同贯彻落实好少捕慎诉慎押刑事司法政策。
来源：法治日报
广发证券30年 求实创新 迈向高质量发展
三十而立，2021年9月8日，成立于1991年的广发证券迎来30周岁生日。
30年春华秋实，合着时代发展的步伐，伴随着证券行业从筚路蓝缕到高质量发展的探索历程，一代又一代广发人秉持“知识图强、求实奉献;客户至上、合作共赢”的价值观，以努力、再努力的拼搏精神，践行着时代青年的金融报国之梦。今天，广发证券已从一家只有6名员工、1000万元营运资本的银行证券部，发展成为拥有12300多名员工、总资产5057亿元，主要指标连续27年稳居行业前十的大型综合类证券公司。
驻足30年的历史节点，回顾奋斗历程，总结经验感悟，为历史赋予意义，为未来找准方向。行业一流的专业能力、敢为人先的创新精神、饮水思源的社会责任感、拼搏奋进的企业文化，是广发证券30年风雨前行的强大动力。
三十而“立”——立足市场 以投研能力驱动大财富管理
“十四五”规划纲要指出，要多渠道增加城乡居民财产性收入，创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品;近期，中央财经委第十次会议强调，要坚持以人民为中心的发展思想，在高质量发展中促进共同富裕。由此可以看到，通过创新金融产品和服务，满足居民养老、子女教育、财富保值增值等需求，助力社会共同富裕，成为财富管理行业新的历史使命——这是广发证券的优势所在，也是职责所在。
作为综合实力排名靠前的大型综合券商，广发证券拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照，旗下全资子公司包括广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、广发控股(香港)、广发融资租赁、广发合信，控股广发基金，参股易方达基金，形成了金融集团化架构。
经过多年的培育和积累，广发证券在大财富管理领域已形成领先优势。2019年以来，证券经纪业务收入、代销金融产品收入均位列行业前5;截至今年二季度末，公司代销非货币市场公募基金保有规模位列券商行业第3。今年上半年，广发资管私募主动管理资产月均规模行业排名第5。广发基金和易方达基金均是基金行业的领军企业，创造了资管行业的“广发现象”。
作为大财富管理能力的重要支撑，广发证券的投研能力突出，研究业务名列市场前茅，自2017年起，连续多年获得新财富本土最佳研究团队第一名。2020年“中国证券业分析师金牛奖”评选中，广发证券荣获“五大金牛研究团队”第一名，连续第七年获得金牛研究团队，6位首席分析师获得“最具价值首席分析师金牛奖”。
通过搭建综合金融服务平台，实现产品全流程管理体系，公司汇聚了资本市场和广发系统内优秀的投资能力，致力于为客户创造长期、稳定、可持续的投资回报。截至目前，广发证券在全国31个省市自治区设立证券营业部288家，服务客户数超过1200万，管理客户资产规模超过3万亿元。同时，公司积极推进投顾服务向数字化、智能化发展，持续锻造专业化投顾队伍，截至2021年6月底，广发证券投资顾问团队人数已经超过3760名，连续10年行业排名第一。
三十而“厉”——厉行创新 以持续创新谋求转型发展
百年近代史，广东均是领时代风气之先的创新之地，改革开放以来更是担当了探路先锋的历史使命。大潮起珠江，广发证券秉承了敢为人先的文化基因，始终以创新为源动力，锐意进取、求实开拓，成为资本市场创新发展的重要参与者和见证者。从投资银行、证券经纪到金融科技，为每一次行业变革发展贡献了自己的力量。
在为企业提供直接融资服务、助力国企改革、支持实体经济发展过程中，广发证券的投行业务创下了多个行业第一。例如，1994年，广发证券在担任星湖股份主承销商时，创造性地提出并制定了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行方式。2000年，广发证券在主承销闽东电力中首次采用“荷兰式竞标法”新股定价发行方式。2005年，在长江电力股权分置改革中，广发证券首次采用“认股权证”方式;在武钢股份股权分置改革中，广发证券提出蝶式权证理念，首次采用送股加上“认购权证+认沽权证”方式。
在为投资者提供财富管理服务，助力居民分享国家改革发展红利的过程中，广发证券的经纪业务开启了一条变革创新之路。从2008年开始，广发证券着手从经纪业务客户服务上进行创新，于2009年2月成立经纪业务管理部客户服务部。2010年广发证券率先在业内提出“经纪业务向财富管理转型”的思路，并于同年在国内券商中率先成立财富管理中心，为国内居民庞大的储蓄资产探寻更加多元化的投资路径。在服务手段创新方面，广发证券打造的全流程陪伴式财富管理平台易淘金App，为近3000万个人用户提供全天候优质服务，用户活跃率排名稳居券商前列;构建的“贝塔牛”智能投顾产品，实现金融产品的精准推荐;推出“有问必答”系统，用户可以随时随地在线向7000名专业顾问发起业务咨询。
广发证券还持续深化科技金融模式，不断提升科技金融水平，为客户提供更加便利的金融服务，并积极为各项管理、业务、服务赋能。在交易与机构业务方面，持续完善经纪业务极速交易体系，自主研发“广发投易通”投资交易终端及“广发智汇”App;在投资交易方面，自主研发的GFQG量化策略平台，助力公司在沪深交易所的三个期权品种全部获得最高AA评级;在合规风控方面，借助数据和AI技术打造的“数字化合规与风控监控体系”(DCAR)，为全集团、全业务提供实时、连续、穿透式的合规与风险管理。截至2020年底，公司累计申请发明专利39项、实用新型专利3项、软件著作权19项。
三十而“利”——利国利民 以感恩之心履行社会责任
在改革发展的历史进程中，企业的命运和国家的命运、民族的命运紧密相连。广发证券30年来的持续健康发展，得益于改革开放的伟大时代，得益于党的坚强领导和社会各界的广泛支持，公司也始终怀抱感恩之心，积极履行社会责任，以自身的能力和善意来报效国家、回馈社会。
广发证券积极践行脱贫攻坚、乡村振兴和公益慈善等社会责任，先后帮扶了粤北山区的龙溪村、百家洞村和天井岗村，国家级贫困县海南省五指山市、临高县和白沙黎族自治县。
在精准扶贫的工作实践中，广发证券利用自身金融专业优势，创造性地探索出“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶措施，带动超过500户贫困户2000名贫困人口脱贫，助力3个国家级贫困县脱贫退出，实现了扶贫工作社会效益和经济效益的最大化。
2017年，广发证券结合证券业务特点，在行业内首创融资租赁金融扶贫新模式。融资租赁方便灵活、操作高效的特点，更加贴合对接贫困地区企业及其他市场主体的融资需求。
2019年，在中国证监会、农业农村部的指导下，广发证券与联合国粮农组织、中华农业科教基金会合作开展的“联合国可持续发展目标示范村”项目正式启动，在湖北省来凤县、湖南省龙山县、海南省白沙县、四川省美姑县等4个国家级贫困县打造“联合国可持续发展目标示范村”，通过“互联网+农业+金融”的模式，对16个试点村进行全方位帮扶。
在其他公益领域，广发证券积极关注教育、环境和生态发展，扶助社会弱势群体，系统化投身社会公益。早在2011年，广发证券便联合旗下子公司广发基金、广发期货、广发信德共同发起设立了广发证券社会公益基金会，成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级5A级的基金会。
多年来，广发证券社会公益基金会先后开展了“广发证券大学生微创业行动”“广发证券满天星乡村儿童阅读计划”“青春助力贫困生关爱计划”及“广发证券珍珠班”等一大批有较强影响力的社会公益项目，累计公益支出超1.6亿元。
新冠肺炎疫情发生以来，广发证券持续关注疫情发展情况。在2020年春节当天，公司紧急捐款1000万元，与中国扶贫基金会共同设立广发证券防治新型冠状病毒肺炎基金。捐款在国家卫健委相关部门的指导下，用于采购医院防疫设备及相关医护防疫急需物资，驰援疫情防控工作。截至目前，广发证券全系统已累计捐赠疫情防控资金达5710万元。
三十而“励”——励精图治 以文化建设引领高质量发展
广发证券的企业文化源远流长，自公司诞生之日起，以创始人陈云贤博士为代表的历届领导班子都高度重视塑造企业文化，涵养企业精神。从1993年提出“团结、开拓、求实、高效”的企业精神，1994年提出“股份化、集团化、国际化、规范化”的战略发展目标，到1999年明确“知识图强、求实奉献”的核心价值观，再到2015年首度将客户、协同元素融入企业文化视角，最终形成了今天的“知识图强、求实奉献;客户至上、合作共赢”的核心价值观。
这一核心价值观归纳总结了广发证券以人才为根本、以知识为动力、以客户为中心的发展理念，内蕴使命感、事业心、专业追求和实现路径。它是广发证券成长壮大的力量源泉，也是广发证券在发展过程中获得监管部门和社会各界广泛认可的关键因素。今年7月3日，在证券业协会组织开展的首次证券公司文化建设实践评估中，广发证券获评A类，这是对公司前期文化建设成效的充分肯定，更是对公司未来深入推进文化建设、推动实现高质量发展的激励鞭策。
文化建设是高质量中介服务的价值引领，是高质量资本市场的精神支撑，对证券公司高质量转型发展具有重要意义。立足新发展阶段，广发证券将深入贯彻落实监管部门关于行业文化建设和高质量发展的一系列工作部署，求真务实，与时俱进，传承和发展广发证券企业文化，以文化建设引领新时期高质量发展。
一是永葆家国情怀。当今世界正处于百年未有之大变局，中华民族的伟大复兴正统筹推进。广发证券将秉持“知识图强、求实奉献”的价值观，自觉地把公司发展和个人追求融入国家发展大局之中，尽责服务国家战略、助力居民财富保值增值，把广发证券建设成为践行实业报国责任的事业舞台。
二是聚焦主责主业。专业是证券公司的立身之本。广发证券将坚持走专业化的发展道路，聚焦核心能力建设，在核心业务做专做优做强做精上下更大功夫，在助力资本、科技和实体经济高水平循环中争取更大作为，努力打造具有强大竞争力、特色鲜明的一流投资银行和财富管理机构。
三是构建科学的业务结构。不过度依赖周期特征明显的传统业务，通过多条线、高壁垒的高阶业务来平滑经济周期影响，平顺市场周期波动。大力推动各项主要业务均衡发展、特色业务差异化发展，形成合理稳定的收入结构。
四是持续提升自我革新能力。广发证券企业文化的特色之一就是勇于变革、开拓创新。发展过程中总会遇到挑战与困难，创新实践中更会碰到波折和风险。要敢于直面问题，深挖问题根源，补短板、强弱项，变革经营模式，加强平台建设，全面提升综合金融服务能力。
三十而立再扬帆，勇立潮头风更劲。立足新起点，广发证券将坚持以“服务国家战略、服务实体经济、服务居民财富管理、履行社会责任”为己任，不断提升文化“软实力”和业务“硬实力”，持续锻造新发展阶段的核心竞争力，在推动自身高质量发展的同时，持续创造价值，成就客户和员工，回报股东和社会，为国家富强、民族复兴、人民幸福贡献力量。
三十而立，2021年9月8日，成立于1991年的广发证券迎来30周岁生日。
30年春华秋实，合着时代发展的步伐，伴随着证券行业从筚路蓝缕到高质量发展的探索历程，一代又一代广发人秉持“知识图强、求实奉献;客户至上、合作共赢”的价值观，以努力、再努力的拼搏精神，践行着时代青年的金融报国之梦。今天，广发证券已从一家只有6名员工、1000万元营运资本的银行证券部，发展成为拥有12300多名员工、总资产5057亿元，主要指标连续27年稳居行业前十的大型综合类证券公司。
驻足30年的历史节点，回顾奋斗历程，总结经验感悟，为历史赋予意义，为未来找准方向。行业一流的专业能力、敢为人先的创新精神、饮水思源的社会责任感、拼搏奋进的企业文化，是广发证券30年风雨前行的强大动力。
三十而“立”——立足市场 以投研能力驱动大财富管理
“十四五”规划纲要指出，要多渠道增加城乡居民财产性收入，创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品;近期，中央财经委第十次会议强调，要坚持以人民为中心的发展思想，在高质量发展中促进共同富裕。由此可以看到，通过创新金融产品和服务，满足居民养老、子女教育、财富保值增值等需求，助力社会共同富裕，成为财富管理行业新的历史使命——这是广发证券的优势所在，也是职责所在。
作为综合实力排名靠前的大型综合券商，广发证券拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照，旗下全资子公司包括广发期货、广发信德、广发乾和、广发资管、广发控股(香港)、广发融资租赁、广发合信，控股广发基金，参股易方达基金，形成了金融集团化架构。
经过多年的培育和积累，广发证券在大财富管理领域已形成领先优势。2019年以来，证券经纪业务收入、代销金融产品收入均位列行业前5;截至今年二季度末，公司代销非货币市场公募基金保有规模位列券商行业第3。今年上半年，广发资管私募主动管理资产月均规模行业排名第5。广发基金和易方达基金均是基金行业的领军企业，创造了资管行业的“广发现象”。
作为大财富管理能力的重要支撑，广发证券的投研能力突出，研究业务名列市场前茅，自2017年起，连续多年获得新财富本土最佳研究团队第一名。2020年“中国证券业分析师金牛奖”评选中，广发证券荣获“五大金牛研究团队”第一名，连续第七年获得金牛研究团队，6位首席分析师获得“最具价值首席分析师金牛奖”。
通过搭建综合金融服务平台，实现产品全流程管理体系，公司汇聚了资本市场和广发系统内优秀的投资能力，致力于为客户创造长期、稳定、可持续的投资回报。截至目前，广发证券在全国31个省市自治区设立证券营业部288家，服务客户数超过1200万，管理客户资产规模超过3万亿元。同时，公司积极推进投顾服务向数字化、智能化发展，持续锻造专业化投顾队伍，截至2021年6月底，广发证券投资顾问团队人数已经超过3760名，连续10年行业排名第一。
三十而“厉”——厉行创新 以持续创新谋求转型发展
百年近代史，广东均是领时代风气之先的创新之地，改革开放以来更是担当了探路先锋的历史使命。大潮起珠江，广发证券秉承了敢为人先的文化基因，始终以创新为源动力，锐意进取、求实开拓，成为资本市场创新发展的重要参与者和见证者。从投资银行、证券经纪到金融科技，为每一次行业变革发展贡献了自己的力量。
在为企业提供直接融资服务、助力国企改革、支持实体经济发展过程中，广发证券的投行业务创下了多个行业第一。例如，1994年，广发证券在担任星湖股份主承销商时，创造性地提出并制定了“全额预缴、比例配售、余额即退”的发行方式。2000年，广发证券在主承销闽东电力中首次采用“荷兰式竞标法”新股定价发行方式。2005年，在长江电力股权分置改革中，广发证券首次采用“认股权证”方式;在武钢股份股权分置改革中，广发证券提出蝶式权证理念，首次采用送股加上“认购权证+认沽权证”方式。
在为投资者提供财富管理服务，助力居民分享国家改革发展红利的过程中，广发证券的经纪业务开启了一条变革创新之路。从2008年开始，广发证券着手从经纪业务客户服务上进行创新，于2009年2月成立经纪业务管理部客户服务部。2010年广发证券率先在业内提出“经纪业务向财富管理转型”的思路，并于同年在国内券商中率先成立财富管理中心，为国内居民庞大的储蓄资产探寻更加多元化的投资路径。在服务手段创新方面，广发证券打造的全流程陪伴式财富管理平台易淘金App，为近3000万个人用户提供全天候优质服务，用户活跃率排名稳居券商前列;构建的“贝塔牛”智能投顾产品，实现金融产品的精准推荐;推出“有问必答”系统，用户可以随时随地在线向7000名专业顾问发起业务咨询。
广发证券还持续深化科技金融模式，不断提升科技金融水平，为客户提供更加便利的金融服务，并积极为各项管理、业务、服务赋能。在交易与机构业务方面，持续完善经纪业务极速交易体系，自主研发“广发投易通”投资交易终端及“广发智汇”App;在投资交易方面，自主研发的GFQG量化策略平台，助力公司在沪深交易所的三个期权品种全部获得最高AA评级;在合规风控方面，借助数据和AI技术打造的“数字化合规与风控监控体系”(DCAR)，为全集团、全业务提供实时、连续、穿透式的合规与风险管理。截至2020年底，公司累计申请发明专利39项、实用新型专利3项、软件著作权19项。
三十而“利”——利国利民 以感恩之心履行社会责任
在改革发展的历史进程中，企业的命运和国家的命运、民族的命运紧密相连。广发证券30年来的持续健康发展，得益于改革开放的伟大时代，得益于党的坚强领导和社会各界的广泛支持，公司也始终怀抱感恩之心，积极履行社会责任，以自身的能力和善意来报效国家、回馈社会。
广发证券积极践行脱贫攻坚、乡村振兴和公益慈善等社会责任，先后帮扶了粤北山区的龙溪村、百家洞村和天井岗村，国家级贫困县海南省五指山市、临高县和白沙黎族自治县。
在精准扶贫的工作实践中，广发证券利用自身金融专业优势，创造性地探索出“党建扶贫、金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、公益扶贫”五位一体的立体帮扶措施，带动超过500户贫困户2000名贫困人口脱贫，助力3个国家级贫困县脱贫退出，实现了扶贫工作社会效益和经济效益的最大化。
2017年，广发证券结合证券业务特点，在行业内首创融资租赁金融扶贫新模式。融资租赁方便灵活、操作高效的特点，更加贴合对接贫困地区企业及其他市场主体的融资需求。
2019年，在中国证监会、农业农村部的指导下，广发证券与联合国粮农组织、中华农业科教基金会合作开展的“联合国可持续发展目标示范村”项目正式启动，在湖北省来凤县、湖南省龙山县、海南省白沙县、四川省美姑县等4个国家级贫困县打造“联合国可持续发展目标示范村”，通过“互联网+农业+金融”的模式，对16个试点村进行全方位帮扶。
在其他公益领域，广发证券积极关注教育、环境和生态发展，扶助社会弱势群体，系统化投身社会公益。早在2011年，广发证券便联合旗下子公司广发基金、广发期货、广发信德共同发起设立了广发证券社会公益基金会，成为中国第一家以券商作为主要发起人并获得社会组织评估最高等级5A级的基金会。
多年来，广发证券社会公益基金会先后开展了“广发证券大学生微创业行动”“广发证券满天星乡村儿童阅读计划”“青春助力贫困生关爱计划”及“广发证券珍珠班”等一大批有较强影响力的社会公益项目，累计公益支出超1.6亿元。
新冠肺炎疫情发生以来，广发证券持续关注疫情发展情况。在2020年春节当天，公司紧急捐款1000万元，与中国扶贫基金会共同设立广发证券防治新型冠状病毒肺炎基金。捐款在国家卫健委相关部门的指导下，用于采购医院防疫设备及相关医护防疫急需物资，驰援疫情防控工作。截至目前，广发证券全系统已累计捐赠疫情防控资金达5710万元。
三十而“励”——励精图治 以文化建设引领高质量发展
广发证券的企业文化源远流长，自公司诞生之日起，以创始人陈云贤博士为代表的历届领导班子都高度重视塑造企业文化，涵养企业精神。从1993年提出“团结、开拓、求实、高效”的企业精神，1994年提出“股份化、集团化、国际化、规范化”的战略发展目标，到1999年明确“知识图强、求实奉献”的核心价值观，再到2015年首度将客户、协同元素融入企业文化视角，最终形成了今天的“知识图强、求实奉献;客户至上、合作共赢”的核心价值观。
这一核心价值观归纳总结了广发证券以人才为根本、以知识为动力、以客户为中心的发展理念，内蕴使命感、事业心、专业追求和实现路径。它是广发证券成长壮大的力量源泉，也是广发证券在发展过程中获得监管部门和社会各界广泛认可的关键因素。今年7月3日，在证券业协会组织开展的首次证券公司文化建设实践评估中，广发证券获评A类，这是对公司前期文化建设成效的充分肯定，更是对公司未来深入推进文化建设、推动实现高质量发展的激励鞭策。
文化建设是高质量中介服务的价值引领，是高质量资本市场的精神支撑，对证券公司高质量转型发展具有重要意义。立足新发展阶段，广发证券将深入贯彻落实监管部门关于行业文化建设和高质量发展的一系列工作部署，求真务实，与时俱进，传承和发展广发证券企业文化，以文化建设引领新时期高质量发展。
一是永葆家国情怀。当今世界正处于百年未有之大变局，中华民族的伟大复兴正统筹推进。广发证券将秉持“知识图强、求实奉献”的价值观，自觉地把公司发展和个人追求融入国家发展大局之中，尽责服务国家战略、助力居民财富保值增值，把广发证券建设成为践行实业报国责任的事业舞台。
二是聚焦主责主业。专业是证券公司的立身之本。广发证券将坚持走专业化的发展道路，聚焦核心能力建设，在核心业务做专做优做强做精上下更大功夫，在助力资本、科技和实体经济高水平循环中争取更大作为，努力打造具有强大竞争力、特色鲜明的一流投资银行和财富管理机构。
三是构建科学的业务结构。不过度依赖周期特征明显的传统业务，通过多条线、高壁垒的高阶业务来平滑经济周期影响，平顺市场周期波动。大力推动各项主要业务均衡发展、特色业务差异化发展，形成合理稳定的收入结构。
四是持续提升自我革新能力。广发证券企业文化的特色之一就是勇于变革、开拓创新。发展过程中总会遇到挑战与困难，创新实践中更会碰到波折和风险。要敢于直面问题，深挖问题根源，补短板、强弱项，变革经营模式，加强平台建设，全面提升综合金融服务能力。
三十而立再扬帆，勇立潮头风更劲。立足新起点，广发证券将坚持以“服务国家战略、服务实体经济、服务居民财富管理、履行社会责任”为己任，不断提升文化“软实力”和业务“硬实力”，持续锻造新发展阶段的核心竞争力，在推动自身高质量发展的同时，持续创造价值，成就客户和员工，回报股东和社会，为国家富强、民族复兴、人民幸福贡献力量。
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