【欺骗客户无视指引,#香港证监会对花旗环球金融罚款3.5亿港元#】1月28日,香港证监会宣布对花旗环球金融亚洲有限公司(“花旗环球金融”)处以罚款3.4825亿港元,原因是该行在2008年至2018年长达10年时间内,一直允许其现货股票业务部多个交易柜台以错误标识误导客户,并向客户隐瞒交易实情。
一般情况下,投资者偏好以代理方式进行交易(即依赖自然流动性完成交易),交易员在接获客户的查询后,如果无法以代理方式获得自然流动性,利便服务(facilitation trade)就会介入提供额外流动性。
为了避免客户被竞争对手抢走,花旗环球金融就在并无真正的客户意向或并无接触特定客户的情况下,以错误标识误导客户,把利便交易谎称为代理交易,或者对客户隐瞒利便服务参与交易一事。
事实上,自2014年以来,花旗环球金融曾有多次机会发现和纠正失当行为,但却直到证监会2018年底对其进行现场视察期间被发现时才做出行动。
香港证监会行政总裁欧达礼指出,花旗环球金融所犯缺失的严重程度,反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时,就采取了欺诈手法,不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。
除了巨额罚单,香港证监会还表示,花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任,还将继续对相关人士展开纪律程序。(中国基金报)
一般情况下,投资者偏好以代理方式进行交易(即依赖自然流动性完成交易),交易员在接获客户的查询后,如果无法以代理方式获得自然流动性,利便服务(facilitation trade)就会介入提供额外流动性。
为了避免客户被竞争对手抢走,花旗环球金融就在并无真正的客户意向或并无接触特定客户的情况下,以错误标识误导客户,把利便交易谎称为代理交易,或者对客户隐瞒利便服务参与交易一事。
事实上,自2014年以来,花旗环球金融曾有多次机会发现和纠正失当行为,但却直到证监会2018年底对其进行现场视察期间被发现时才做出行动。
香港证监会行政总裁欧达礼指出,花旗环球金融所犯缺失的严重程度,反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时,就采取了欺诈手法,不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。
除了巨额罚单,香港证监会还表示,花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任,还将继续对相关人士展开纪律程序。(中国基金报)
【重罚3.5亿!这家机构违规竟长达10年】香港证监会(以下简称“证监会”)在牛年的最后一个大罚单开给了花旗环球金融亚洲有限公司(“花旗环球金融”)。
1月28日,证监会宣布对花旗环球金融处以罚款3.4825亿港元,原因是该行在2008年至2018年长达10年时间内,一直允许其现货股票业务部多个交易柜台以错误标识误导客户,并向客户隐瞒交易实情。
香港证监会行政总裁欧达礼指出,花旗环球金融所犯缺失的严重程度,反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时,就采取了欺诈手法,不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。
除了巨额罚单,证监会还表示,花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任,还将继续对相关人士展开纪律程序。
#金融# #投资#
详情见>>>https://t.cn/A6iIe9df
1月28日,证监会宣布对花旗环球金融处以罚款3.4825亿港元,原因是该行在2008年至2018年长达10年时间内,一直允许其现货股票业务部多个交易柜台以错误标识误导客户,并向客户隐瞒交易实情。
香港证监会行政总裁欧达礼指出,花旗环球金融所犯缺失的严重程度,反映出公司内部存在一种鼓吹逐利、漠视诚实的文化。当员工持续面对要招揽更多生意和提升市场占有率的压力时,就采取了欺诈手法,不惜牺牲客户的最佳利益和损害香港市场的廉洁稳健。
除了巨额罚单,证监会还表示,花旗环球金融的部分前高管没有履行其监督责任,还将继续对相关人士展开纪律程序。
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#全球酒店融媒#YTC全球酒店融关注 聚焦#全球酒店品牌# 据乐居财经讯1月28日,首旅酒店(600258.SH)发布公告称,全资子公司北京首旅建国酒店管理有限公司,与公司控股股东北京首都旅游集团有限责任公司全资控股公司北京亮马河大厦有限公司于北京签署了为期4年零11个月的服务管理合同。 #全球酒店财经#
据悉,按照亮马河大厦2019年和2020年经审计的数据,模拟本管理合同期4年零11个月计算,首旅建国预计累计收取约517万元的管理费。具体数额以每年实际发生经审计数据为准,首旅酒店将在各年度的关联交易事项中进行披露。
此外,首旅酒店间接全资控股子公司如家和美酒店管理(北京)有限公司与首旅酒店控股股东首旅集团全资控股的北京市上园饭店有限责任公司签署了租赁期10年,累计总金额为8621.80万元的商业物业租赁协议。
另悉,截至本次关联交易前,首旅酒店过去12个月内与首旅集团发生的关联交易总额10968.43万元。未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上
据悉,按照亮马河大厦2019年和2020年经审计的数据,模拟本管理合同期4年零11个月计算,首旅建国预计累计收取约517万元的管理费。具体数额以每年实际发生经审计数据为准,首旅酒店将在各年度的关联交易事项中进行披露。
此外,首旅酒店间接全资控股子公司如家和美酒店管理(北京)有限公司与首旅酒店控股股东首旅集团全资控股的北京市上园饭店有限责任公司签署了租赁期10年,累计总金额为8621.80万元的商业物业租赁协议。
另悉,截至本次关联交易前,首旅酒店过去12个月内与首旅集团发生的关联交易总额10968.43万元。未达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上
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