【年内针对券商发出45份监管决定 压实中介机构责任信号强烈】12月2日晚间，国海证券发布公告称，公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。
对此，厦门大学王亚南经济研究院和经济学院教授韩乾对《证券日报》记者表示，在我国债券市场尚未形成有效的双向交易机制前，非常有必要通过强化中介机构的“看门人”职责来解决发行方和投资者之间的信息不对称问题，以保护投资者利益，降低市场风险。
中介机构因未勤勉尽责被罚的情况时有发生，据梳理，今年以来，证监会已对券商和相关人员出具了45份采取监管措施的决定，包括出具警示函、监管谈话、责令改正、暂不受理与行政许可有关文件等。详情→https://t.cn/A6xpbc8v

#反贪污反腐败# 【IPO审核“包公脸”操舰被双开，曾与多位被查发审委员密集重叠】此前人称“包公脸”的证监体系“老将”操舰，被撕下了伪装的面具，因严重违纪违法被“双开”。

12月3日晚间， 中央纪委国家监委网站发布消息称，日前，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所（下称“上交所”）原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

经常接受宴请、大肆收受礼品礼金，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，入股拟上市公司非法谋利……因构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，操舰被开除党籍和公职，并被没收违纪违法所得。

值得注意的是，操舰与近期被带走调查的原国泰君安投资银行部总经理朱毅同为第十六届主板发审委委员，两人共同参与的审核次数超200次。#洞见计划# https://t.cn/A6xpfk2E

【中国证监会召开国际顾问委员会第十八次会议 中国资本市场应为全球经济复苏与可持续发展承担更重要的责任】12月3日，中国证监会发布消息显示，中国证监会国际顾问委员会（以下简称“顾委会”）第十八次会议于2021年12月1日晚以视频会议形式召开。本次会议主题为“后疫情时代资本市场的改革发展与开放合作”，会议重点研讨了“新形势下资本市场改革发展面临的机遇与挑战”和“资本市场开放合作对全球经济复苏和稳定发展的积极作用”等两个议题。顾委会主席霍华德·戴维斯先生、副主席史美伦女士等12名顾委会委员，中国证监会主席易会满、副主席方星海出席了本次会议，证监会系统相关单位、派出机构和会机关部门的主要负责同志参加了会议。
与会委员积极评价顾委会第十七次会议以来中国资本市场坚持市场化法治化国际化方向，在深化改革、扩大开放、加强监管、增进合作等方面取得的显著成效，以及在应对疫情和促进经济社会发展中发挥的重要作用。与会委员普遍认为，在当前充满不确定性的国际经济金融变局下，中国资本市场应当也能够为全球经济复苏与可持续发展承担更重要的责任、发挥更积极的作用。证券监管机构应认真分析研判国际经济金融形势，加强国内国际监管合作，主动适应新业态、新模式，协同应对新问题、新考验。详情→https://t.cn/A6xp4HQt