#撩妹不如撩车# 【小米领投黑芝麻智能,布局芯片领域,助力自动驾驶发展】日前,自动驾驶计算芯片引领者黑芝麻智能宣布今年已经完成数亿美元的战略轮及C轮两轮融资,小米长江产业基金参与领投。目前C+轮融资也在顺利推进中。黑芝麻智能以其芯片+汽车资深复合型团队、自研核心技术、行业领先的芯片产品和开放的生态及业务模式等多项优势,黑芝麻智能将持续吸引行业顶尖人才、引领技术创新、推动产品的大规模量产落地。智能汽车与集成电路行业迎来黄金发展期。“智能化、电动化、网联化、共享化”正加速重塑中国汽车产业价值链,芯片为汽车智能化转型提供了底层硬件支撑,成为智能汽车时代下的新引擎。目前,黑芝麻智能已经拥有庞大的自动驾驶朋友圈生态,本轮融资完成后,黑芝麻智能估值近20亿美元,成为自动驾驶芯片超级独角兽。小米产投合伙人孙昌旭表示:“黑芝麻智能是自动驾驶芯片领域中的佼佼者,拥有全球领先的技术、产品和团队。小米坚持赋能型投资,未来我们将持续关注黑芝麻智能,共同探索黑科技,推动科技普慧于民。”
【又一所985强校官宣成立新学院!香港首富任名誉院长】8月19日,上海交通大学未来技术学院正式揭牌成立。香港首富、宁德时代公司董事长曾毓群担任未来技术学院名誉院长,宁德时代首席制造官和工程制造及研发体系联席总裁倪军出任首任院长。
一家市值超万亿的高科技龙头企业掌门人和高管,来管理一所“双一流”顶尖高校的未来技术学院,将会产生怎样的火花?不少人对此格外期待。
早在2016年6月,中国科学院大学就设立了未来技术学院,旨在探索研发着眼于未来的,能够重塑人类生活、工业生产、商业消费模式乃至全球经济革命性进步的技术,学院院长为江雷院士。
为做好未来科技创新领军人才的前瞻性和战略性培养,今年5月教育部正式公布首批未来技术学院名单,共有12所顶尖985理工科高校入选。
目前,北大、北航等7所高校已经官宣了未来技术学院的院长。这些“掌门人”都是谁?有着什么样的背景和理念?科学网对此进行了梳理。
图源:上海交大官网
▲ 行业巨头+985强校,校企合作新高度?
全球动力电池龙头企业宁德时代的两位重量级高层领导出任上海交通大学未来技术学院名誉院长及首任院长引发关注。
成立于2011年的宁德时代,于2018年在A股创业板上市。今年5月,上市仅3年的宁德时代冲破万亿市值大关,成为创业板首支万亿股票。不久,宁德时代创始人曾毓群以345亿美元的身家超越李嘉诚成为香港首富。
曾毓群是上海交大船舶工程专业1989届本科校友,在今年4月被聘为上海交大校董。据上海交大官网介绍,曾毓群积极参与学校谋篇布局,慷慨支持学校未来技术学院建设及其长期发展。
与曾毓群相对纯粹的企业家身份相比,出任首任院长的倪军则有着更加深厚的学术界背景。
倪军主要从事先进制造科学领域中智能制造技术研究,长期担任上海交通大学校长特聘顾问。他于1982年毕业于上海交通大学机械系,1987年获美国威斯康辛大学博士学位,后进入密西根大学攻读博士后并留校任教。
据上海交大官微介绍,倪军现为密西根大学吴贤铭制造科学冠名教授及机械工程系终身教授;交大密西根学院荣誉院长;华南理工大学吴贤铭智能工程学院创院院长;于2020年受聘担任宁德时代新能源技术有限公司首席制造官和工程制造及研发体系联席总裁。
在8月19日的揭牌仪式上,倪军介绍说,上海交大未来技术学院将开设可持续能源和健康科学与技术两个新专业。到2025年,招生规模预计达到本科生2000人(国内学位生1200人,国际学位生400人,国际访问生400人)及研究生1600人。
据了解,学院将鼓励学生在大学二年级开始选择感兴趣的前沿方向,参与课程设计或科研项目,创新考核模式,选拔优秀且对科研有深厚兴趣的学生进入硕士或硕博连读项目。此外,学院还将打造深度的校企合作人才模式,与相关合作企业共建课程所需的系列教学实验室,设立学校和企业的双导师制,让学生深入企业开展科研、实践。
值得关注的是,同为入选教育部首批建设未来技术学院的12所高校中,不乏与企业深度合作的身影。2020年9月,东北大学宣布与华为技术有限公司联合共建东北大学未来技术学院。2021年5月,东南大学与华为签署了十年合作框架协议并同时启动英才计划。
▲ 还有6所高校正式官宣“掌门人”
未来技术学院建设酝酿已久。2018年,教育部、工信部和中国工程院共同发文提出“在科研实力强、学科综合优势明显的高校,面向未来发展趋势建立未来技术学院”。
2020年5月,教育部印发《未来技术学院建设指南(试行)》,对未来技术学院组织立项建设和评估,重点考察人才培养模式、建设基础、政策支持和保障条件等,按照“成熟一个、启动一个”的原则进行培育建设。
未来技术学院将做什么?瞄准未来10-15年的前沿性、革命性、颠覆性技术,着力培养能够引领未来发展的技术创新领军人才,推动从“中国制造”到“中国创造”的转型升级。
据悉,首批未来技术学院共有17所高校申报,最终12所高校进入首批名单。2021年5月,教育部正式官宣12所高校名单,分别为:北京大学、清华大学、北京航空航天大学、天津大学、东北大学、哈尔滨工业大学、上海交通大学、东南大学、中国科学技术大学、华中科技大学、华南理工大学、西安交通大学。
科学网查询发现,目前已官宣未来技术学院研究方向和院长的高校还有以下6所。
1. 北京大学
2021年6月22日,北京大学未来技术学院正式揭牌。该学院以未来生命健康及疾病防治技术为主要方向,重点研究方向包括生物医学成像、分子医学、生物医学工程、大数据与生物医学人工智能等。
北京大学未来技术学院的首任院长肖瑞平长期致力于转化医学的研究,现任北大分子医学研究所所长、北京大学终身讲席教授。
官方简历显示,肖瑞平于1987年在同济医科大学生理学系获医学硕士学位;1995年获得马里兰大学生物学博士学位,2003年获聘NIH终身资深研究员,2006年获NIH首批女科学家顾问研究员奖。肖瑞平还是《新英格兰医学杂志》副主编。
2. 北京航空航天大学
2021年7月13日,北京航空航天大学未来空天技术学院正式成立,中国工程院院士、中国探月工程总设计师吴伟仁担任首任院长。
吴伟仁,1953年出生,航天测控通信和深空探测工程总体设计专家,北航仪器光电学院兼职教授、博士生导师。1978年毕业于中国科学技术大学,2004年在华中科技大学获工学博士学位,2015年当选为中国工程院院士。
据介绍,北航未来空天技术学院实施八年制本博贯通、定制化学研一体。学院将于2021年启动本科招生,专业为工科试验班类(未来空天领军计划),强化空天信融合、理工文医交叉的学科融合生态,突出打破传统专业壁垒,面向全校信息大类、航空航天大类国家一流本科专业建设点等优势专业,根据个性化培养方案的达成度确定本科专业。
3. 哈尔滨工业大学
2020年12月18日,哈工大(威海)未来技术学院举行成立仪式。未来技术学院院长钟诗胜,同时也是该校威海校区的副校长。
官网简历显示,钟诗胜,1964年出生,1998年7月评为哈尔滨工业大学机电工程学院教授,2000年9月评为博士生导师。现为哈尔滨工业大学机电工程学院教授,博士生导师,2007年1月至今为哈尔滨工业大学(威海)副校长。长期从事智能制造技术的研究。
哈工大未来技术学院将重点建设突出未来技术特点、学科基础雄厚且与学校发展规划一致性强的人工智能、智能制造和生命健康3个技术方向。
4. 东北大学
东北大学未来技术学院的建设于2020年9月正式启动。该校通过控制科学与工程、计算机科学与技术、软件工程、机器人科学与工程等一流学科和一流专业的交叉融合,聚焦未来工业智能领域。据官网透露,付俊为首任院长。
付俊,东北大学流程工业综合自动化国家重点实验室教授、博士生导师,国家杰出青年基金获得者。现任东北大学工业人工智能研究院副院长。2009年获加拿大康考迪亚(Concordia)大学机械与工程博士学位,2010年-2014年为麻省理工学院(MIT)全职博士后研究员。主要研究方向为:动态优化、切换控制、机器人跟踪控制、工业人工智能、工业互联网等。
5. 华中科技大学
2021年7月14日,华中科技大学未来技术学院正式揭牌。中国科学院院士、华中科技大学机械科学与工程学院教授丁汉担任未来技术学院院长。
丁汉,机械电子工程专家,长期从事机器人与数字制造理论与技术的研究。1989获华中科技大学工学博士学位。1993年受德国洪堡基金会资助赴德国斯图加特大学进行客座研究,2001年受聘为上海交通大学长江学者特聘教授,2005年和2011年两任“973”项目首席科学家。2013年当选为中国科学院院士。
华中科大未来技术学院聚焦“大工程 大健康”未来战略产业发展,依托机械工程、生物医学工程、光电信息科学与工程、自动化等四个国家一流本科专业,聚焦先进智能制造、生物医学成像、光电子芯片与系统、人工智能等四个未来交叉学科技术方向。
6. 华南理工大学
华南理工大学在广州国际校区设立未来技术学院,重点建设人工智能、数据科学与大数据技术等专业方向。目前,学院设有人工智能、数据科学与大数据技术、金融科技(建设中)三个本科专业,2021年在人工智能、数据科学与大数据技术两个专业进行本科招生。
据该校官微消息,该校电子与信息学院副院长徐向民出任未来技术学院首任院长。
徐向民,华南理工大学二级教授,博导。承担国家科技部重点项目课题、国家自然科学基金重点项目等20余项科研项目。主要研究方向为计算脑科学、人工智能、人机交互、柔性穿戴与智能集成系统等。https://t.cn/A6I9jFm2
一家市值超万亿的高科技龙头企业掌门人和高管,来管理一所“双一流”顶尖高校的未来技术学院,将会产生怎样的火花?不少人对此格外期待。
早在2016年6月,中国科学院大学就设立了未来技术学院,旨在探索研发着眼于未来的,能够重塑人类生活、工业生产、商业消费模式乃至全球经济革命性进步的技术,学院院长为江雷院士。
为做好未来科技创新领军人才的前瞻性和战略性培养,今年5月教育部正式公布首批未来技术学院名单,共有12所顶尖985理工科高校入选。
目前,北大、北航等7所高校已经官宣了未来技术学院的院长。这些“掌门人”都是谁?有着什么样的背景和理念?科学网对此进行了梳理。
图源:上海交大官网
▲ 行业巨头+985强校,校企合作新高度?
全球动力电池龙头企业宁德时代的两位重量级高层领导出任上海交通大学未来技术学院名誉院长及首任院长引发关注。
成立于2011年的宁德时代,于2018年在A股创业板上市。今年5月,上市仅3年的宁德时代冲破万亿市值大关,成为创业板首支万亿股票。不久,宁德时代创始人曾毓群以345亿美元的身家超越李嘉诚成为香港首富。
曾毓群是上海交大船舶工程专业1989届本科校友,在今年4月被聘为上海交大校董。据上海交大官网介绍,曾毓群积极参与学校谋篇布局,慷慨支持学校未来技术学院建设及其长期发展。
与曾毓群相对纯粹的企业家身份相比,出任首任院长的倪军则有着更加深厚的学术界背景。
倪军主要从事先进制造科学领域中智能制造技术研究,长期担任上海交通大学校长特聘顾问。他于1982年毕业于上海交通大学机械系,1987年获美国威斯康辛大学博士学位,后进入密西根大学攻读博士后并留校任教。
据上海交大官微介绍,倪军现为密西根大学吴贤铭制造科学冠名教授及机械工程系终身教授;交大密西根学院荣誉院长;华南理工大学吴贤铭智能工程学院创院院长;于2020年受聘担任宁德时代新能源技术有限公司首席制造官和工程制造及研发体系联席总裁。
在8月19日的揭牌仪式上,倪军介绍说,上海交大未来技术学院将开设可持续能源和健康科学与技术两个新专业。到2025年,招生规模预计达到本科生2000人(国内学位生1200人,国际学位生400人,国际访问生400人)及研究生1600人。
据了解,学院将鼓励学生在大学二年级开始选择感兴趣的前沿方向,参与课程设计或科研项目,创新考核模式,选拔优秀且对科研有深厚兴趣的学生进入硕士或硕博连读项目。此外,学院还将打造深度的校企合作人才模式,与相关合作企业共建课程所需的系列教学实验室,设立学校和企业的双导师制,让学生深入企业开展科研、实践。
值得关注的是,同为入选教育部首批建设未来技术学院的12所高校中,不乏与企业深度合作的身影。2020年9月,东北大学宣布与华为技术有限公司联合共建东北大学未来技术学院。2021年5月,东南大学与华为签署了十年合作框架协议并同时启动英才计划。
▲ 还有6所高校正式官宣“掌门人”
未来技术学院建设酝酿已久。2018年,教育部、工信部和中国工程院共同发文提出“在科研实力强、学科综合优势明显的高校,面向未来发展趋势建立未来技术学院”。
2020年5月,教育部印发《未来技术学院建设指南(试行)》,对未来技术学院组织立项建设和评估,重点考察人才培养模式、建设基础、政策支持和保障条件等,按照“成熟一个、启动一个”的原则进行培育建设。
未来技术学院将做什么?瞄准未来10-15年的前沿性、革命性、颠覆性技术,着力培养能够引领未来发展的技术创新领军人才,推动从“中国制造”到“中国创造”的转型升级。
据悉,首批未来技术学院共有17所高校申报,最终12所高校进入首批名单。2021年5月,教育部正式官宣12所高校名单,分别为:北京大学、清华大学、北京航空航天大学、天津大学、东北大学、哈尔滨工业大学、上海交通大学、东南大学、中国科学技术大学、华中科技大学、华南理工大学、西安交通大学。
科学网查询发现,目前已官宣未来技术学院研究方向和院长的高校还有以下6所。
1. 北京大学
2021年6月22日,北京大学未来技术学院正式揭牌。该学院以未来生命健康及疾病防治技术为主要方向,重点研究方向包括生物医学成像、分子医学、生物医学工程、大数据与生物医学人工智能等。
北京大学未来技术学院的首任院长肖瑞平长期致力于转化医学的研究,现任北大分子医学研究所所长、北京大学终身讲席教授。
官方简历显示,肖瑞平于1987年在同济医科大学生理学系获医学硕士学位;1995年获得马里兰大学生物学博士学位,2003年获聘NIH终身资深研究员,2006年获NIH首批女科学家顾问研究员奖。肖瑞平还是《新英格兰医学杂志》副主编。
2. 北京航空航天大学
2021年7月13日,北京航空航天大学未来空天技术学院正式成立,中国工程院院士、中国探月工程总设计师吴伟仁担任首任院长。
吴伟仁,1953年出生,航天测控通信和深空探测工程总体设计专家,北航仪器光电学院兼职教授、博士生导师。1978年毕业于中国科学技术大学,2004年在华中科技大学获工学博士学位,2015年当选为中国工程院院士。
据介绍,北航未来空天技术学院实施八年制本博贯通、定制化学研一体。学院将于2021年启动本科招生,专业为工科试验班类(未来空天领军计划),强化空天信融合、理工文医交叉的学科融合生态,突出打破传统专业壁垒,面向全校信息大类、航空航天大类国家一流本科专业建设点等优势专业,根据个性化培养方案的达成度确定本科专业。
3. 哈尔滨工业大学
2020年12月18日,哈工大(威海)未来技术学院举行成立仪式。未来技术学院院长钟诗胜,同时也是该校威海校区的副校长。
官网简历显示,钟诗胜,1964年出生,1998年7月评为哈尔滨工业大学机电工程学院教授,2000年9月评为博士生导师。现为哈尔滨工业大学机电工程学院教授,博士生导师,2007年1月至今为哈尔滨工业大学(威海)副校长。长期从事智能制造技术的研究。
哈工大未来技术学院将重点建设突出未来技术特点、学科基础雄厚且与学校发展规划一致性强的人工智能、智能制造和生命健康3个技术方向。
4. 东北大学
东北大学未来技术学院的建设于2020年9月正式启动。该校通过控制科学与工程、计算机科学与技术、软件工程、机器人科学与工程等一流学科和一流专业的交叉融合,聚焦未来工业智能领域。据官网透露,付俊为首任院长。
付俊,东北大学流程工业综合自动化国家重点实验室教授、博士生导师,国家杰出青年基金获得者。现任东北大学工业人工智能研究院副院长。2009年获加拿大康考迪亚(Concordia)大学机械与工程博士学位,2010年-2014年为麻省理工学院(MIT)全职博士后研究员。主要研究方向为:动态优化、切换控制、机器人跟踪控制、工业人工智能、工业互联网等。
5. 华中科技大学
2021年7月14日,华中科技大学未来技术学院正式揭牌。中国科学院院士、华中科技大学机械科学与工程学院教授丁汉担任未来技术学院院长。
丁汉,机械电子工程专家,长期从事机器人与数字制造理论与技术的研究。1989获华中科技大学工学博士学位。1993年受德国洪堡基金会资助赴德国斯图加特大学进行客座研究,2001年受聘为上海交通大学长江学者特聘教授,2005年和2011年两任“973”项目首席科学家。2013年当选为中国科学院院士。
华中科大未来技术学院聚焦“大工程 大健康”未来战略产业发展,依托机械工程、生物医学工程、光电信息科学与工程、自动化等四个国家一流本科专业,聚焦先进智能制造、生物医学成像、光电子芯片与系统、人工智能等四个未来交叉学科技术方向。
6. 华南理工大学
华南理工大学在广州国际校区设立未来技术学院,重点建设人工智能、数据科学与大数据技术等专业方向。目前,学院设有人工智能、数据科学与大数据技术、金融科技(建设中)三个本科专业,2021年在人工智能、数据科学与大数据技术两个专业进行本科招生。
据该校官微消息,该校电子与信息学院副院长徐向民出任未来技术学院首任院长。
徐向民,华南理工大学二级教授,博导。承担国家科技部重点项目课题、国家自然科学基金重点项目等20余项科研项目。主要研究方向为计算脑科学、人工智能、人机交互、柔性穿戴与智能集成系统等。https://t.cn/A6I9jFm2
券商又要完犊子,扶不起的烂泥:4家中介机构遭证监会调查,牵连30家IPO同日止步,项目波及20家投行,或另有29家IPO遭“连带暂停”
创业板IPO审核上演“大事件”,30个IPO项目同日中止,事涉4家中介机构被立案调查。
8月18日,深交所创业板发行上市审核信息显示,30家拟IPO企业审核状态同日更新为“中止”。
从中止原因来看,中介机构被证监会立案调查是直接原因,被调查的中介机构包括华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估。
30个IPO项目遭到波及是否影响面过大?资深投行人士王骥跃向财联社记者表示,上述事项是因为此前项目被立案调查而产生的“连带责任”,天元律师事务所是家规模较大的律所,所以此次影响也比较大。但这30个IPO项目不用过度担忧,中止后再进行复核无问题即可正常推进IPO,“相比以前已经有很大不同,原先是没有复核这个程序,都得等着”。
30个IPO同日中止
具体来看,此次30个同日中止的IPO发行中介机构中,因发行保荐人华龙证券被调查的项目有1个,即南京普爱医疗设备股份有限公司;因发行申报会计师中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)被调查的项目有1个,即深圳市美的连医疗电子股份有限公司。
因发行人律师北京市天元律师事务所因被证监会立案调查涵盖13个,因发行人资产评估机构开元资产评估有限公司被证监会立案调查尚未结案包括15个,在此不做一一列举。
相关法律依据则是根据《创业板股票发行上市审核规则》,其中第六十四条规定,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,深交所中止其发行上市审核。
统计显示,华龙证券当前IPO项目4家、北京天元律所IPO项目28家、中兴财光华IPO项目5家,开元资产评估IPO项目22家,被立案调查的4家机构涉及IPO项目59家,未来或将还有29家企业IPO被迫暂停。
此外,有业内人士讨论称,上述4家中介结构的并购重组、再融资项目也将中止审查,信息更新也将于近日披露。
因上述30个项目中止,20家保荐机构业务受到波及,其中项目较多的券商分别为国金证券、华泰联合、中金公司,均有3个IPO项目被波及;其余17家保荐机构则分别有1到2个项目被中止。
遭中止项目涉及的保荐机构
涉蓝山科技财务造假案而被立案调查
4家机构因何事被立案调查?有市场观点认为,4家中介机构或是涉蓝山科技财务造假案而被立案调查。
2014年6月,蓝山科技在新三板挂牌;2020年4月,公司申请公开发行股票并在精选层挂牌。
保荐机构、会计所、律所分别是上述华龙证券、中兴财光华、天元律师,开元评估在为报告期内处置一批生产设备出具了评估报告。
股转公司在问询函中称,关注到公司研发模式、研发费用和支出、大股东股权质押过高等问题。
9月底,蓝山科技撤回申请文件,全国股转公司发布终止蓝山科技的精选层申报。
随后,公司先后发布了公司及子公司被列入被执行人、部分董监高辞职、主要业务处于停顿状态等公告。
2020年11月20日,蓝山科技发布公告,公司仅剩2名员工,包括实控人和财务总监,实控人兼任董事长和总经理,其余员工已经辞职。
2020年11月27日,蓝山科技被证监会稽查总队立案调查。
深圳辖区保荐业务全面检查启动
深圳监管机构已于近期启动对券商保荐业务检查,由此可以看出监管层对以保荐机构为代表的中介机构业务质量高度关注。
7月30日,财联社记者获悉,深圳证监局已向辖区内开展保荐业务的证券公司开展保荐业务检查。
此次保荐业务检查共分为两个阶段,一是在8月31日之前开展行业自查,自查范围为IPO、再融资等保荐业务情况,涵盖项目为2020年以来新立项项目、新发行上市项目,以及前期已立项仍在承做过程中的项目;二是在9-10月期间,证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。
深圳证监局要求,各公司应成立由高级管理人员牵头负责的自查工作小组,明确工作方案,编制自查底稿,认真开展自查工作。自查项目覆盖率不低于20%。
深圳证监局表示,此次检查工作以保荐业务质量为核心,在全面检查的基础上,重点关注四个方面:一是保荐代表人尽职履责情况和尽职调查的充分性;二是内控机制的有效性,质控、内核等内控机制是否能真正发挥作用;三是对业务团队的管控是否到位,激励机制是否合理;四是利用其他中介机构工作成果,是否做到审慎核查、合理利用。
深交所发布最新一期《创业板注册制发行上市审核动态》显示,对今年来创业板发审总体情况、政策及监管动态进行通报说明。本期审核动态,深交所罕见点名23家执业质量存在问题的券商。
记者统计发现,多家头部券商被点名,包括中信证券、国泰君安、海通证券和国信证券,中信证券是唯一一家被3次点名的券商,被通报2次的有9家,分别是长江证券、民生证券、国信证券、东兴证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、东方证券和中德证券。
撤单问题成为今年上半年IPO保荐突出问题,今年上半年IPO撤单数量133个。
7月9日,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,对注册制下保荐承销、财务顾问等投行业务的监管工作做出全面部署和安排,督促证券公司主动归位尽责,更好发挥中介机构“看门人”作用。
创业板IPO审核上演“大事件”,30个IPO项目同日中止,事涉4家中介机构被立案调查。
8月18日,深交所创业板发行上市审核信息显示,30家拟IPO企业审核状态同日更新为“中止”。
从中止原因来看,中介机构被证监会立案调查是直接原因,被调查的中介机构包括华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估。
30个IPO项目遭到波及是否影响面过大?资深投行人士王骥跃向财联社记者表示,上述事项是因为此前项目被立案调查而产生的“连带责任”,天元律师事务所是家规模较大的律所,所以此次影响也比较大。但这30个IPO项目不用过度担忧,中止后再进行复核无问题即可正常推进IPO,“相比以前已经有很大不同,原先是没有复核这个程序,都得等着”。
30个IPO同日中止
具体来看,此次30个同日中止的IPO发行中介机构中,因发行保荐人华龙证券被调查的项目有1个,即南京普爱医疗设备股份有限公司;因发行申报会计师中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)被调查的项目有1个,即深圳市美的连医疗电子股份有限公司。
因发行人律师北京市天元律师事务所因被证监会立案调查涵盖13个,因发行人资产评估机构开元资产评估有限公司被证监会立案调查尚未结案包括15个,在此不做一一列举。
相关法律依据则是根据《创业板股票发行上市审核规则》,其中第六十四条规定,发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,深交所中止其发行上市审核。
统计显示,华龙证券当前IPO项目4家、北京天元律所IPO项目28家、中兴财光华IPO项目5家,开元资产评估IPO项目22家,被立案调查的4家机构涉及IPO项目59家,未来或将还有29家企业IPO被迫暂停。
此外,有业内人士讨论称,上述4家中介结构的并购重组、再融资项目也将中止审查,信息更新也将于近日披露。
因上述30个项目中止,20家保荐机构业务受到波及,其中项目较多的券商分别为国金证券、华泰联合、中金公司,均有3个IPO项目被波及;其余17家保荐机构则分别有1到2个项目被中止。
遭中止项目涉及的保荐机构
涉蓝山科技财务造假案而被立案调查
4家机构因何事被立案调查?有市场观点认为,4家中介机构或是涉蓝山科技财务造假案而被立案调查。
2014年6月,蓝山科技在新三板挂牌;2020年4月,公司申请公开发行股票并在精选层挂牌。
保荐机构、会计所、律所分别是上述华龙证券、中兴财光华、天元律师,开元评估在为报告期内处置一批生产设备出具了评估报告。
股转公司在问询函中称,关注到公司研发模式、研发费用和支出、大股东股权质押过高等问题。
9月底,蓝山科技撤回申请文件,全国股转公司发布终止蓝山科技的精选层申报。
随后,公司先后发布了公司及子公司被列入被执行人、部分董监高辞职、主要业务处于停顿状态等公告。
2020年11月20日,蓝山科技发布公告,公司仅剩2名员工,包括实控人和财务总监,实控人兼任董事长和总经理,其余员工已经辞职。
2020年11月27日,蓝山科技被证监会稽查总队立案调查。
深圳辖区保荐业务全面检查启动
深圳监管机构已于近期启动对券商保荐业务检查,由此可以看出监管层对以保荐机构为代表的中介机构业务质量高度关注。
7月30日,财联社记者获悉,深圳证监局已向辖区内开展保荐业务的证券公司开展保荐业务检查。
此次保荐业务检查共分为两个阶段,一是在8月31日之前开展行业自查,自查范围为IPO、再融资等保荐业务情况,涵盖项目为2020年以来新立项项目、新发行上市项目,以及前期已立项仍在承做过程中的项目;二是在9-10月期间,证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。
深圳证监局要求,各公司应成立由高级管理人员牵头负责的自查工作小组,明确工作方案,编制自查底稿,认真开展自查工作。自查项目覆盖率不低于20%。
深圳证监局表示,此次检查工作以保荐业务质量为核心,在全面检查的基础上,重点关注四个方面:一是保荐代表人尽职履责情况和尽职调查的充分性;二是内控机制的有效性,质控、内核等内控机制是否能真正发挥作用;三是对业务团队的管控是否到位,激励机制是否合理;四是利用其他中介机构工作成果,是否做到审慎核查、合理利用。
深交所发布最新一期《创业板注册制发行上市审核动态》显示,对今年来创业板发审总体情况、政策及监管动态进行通报说明。本期审核动态,深交所罕见点名23家执业质量存在问题的券商。
记者统计发现,多家头部券商被点名,包括中信证券、国泰君安、海通证券和国信证券,中信证券是唯一一家被3次点名的券商,被通报2次的有9家,分别是长江证券、民生证券、国信证券、东兴证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、东方证券和中德证券。
撤单问题成为今年上半年IPO保荐突出问题,今年上半年IPO撤单数量133个。
7月9日,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,对注册制下保荐承销、财务顾问等投行业务的监管工作做出全面部署和安排,督促证券公司主动归位尽责,更好发挥中介机构“看门人”作用。
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