【#国元证券收安徽证监局罚单#，涉及四项问题】3月1日，安徽证监局披露《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。安徽证监局指出，经查，国元证券存在以下问题：
一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；
二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；
三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；
四是未及时对信息系统故障进行应急报告。
因此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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