【惊呆!#券商营业部老总协助抄袭百亿私募持仓#,详情曝光】龙年开工首日(2月18日),一则关于“某券商营业部总经理利用职务之便,查看某知名百亿私募的账户交易、持仓等未公开信息并提供给一家小型私募抄袭,日前遭受监管处罚”的消息,在资管圈持续热传。
根据广西证监局日前公开的消息,2016年12月27日至2023年3月31日,周某杰担任某头部券商永州梅湾路证券营业部总经理。任职期间,周某杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。
2019年12月起,周某杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周某杰不晚于2021年11月12日知悉,高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动,直至其从该券商梅湾路营业部离任。高某使用周某杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。
中国证券报·中证金牛座记者了解到,“聚鸣高山1号私募证券投资基金”为上海知名百亿私募聚鸣投资管理的私募产品。凭借在多年来长期领先的业绩表现,聚鸣投资的投资能力在私募业内和资管圈内持续受到关注与肯定。而“漠沙精选9号私募证券投资基金”的基金管理人则是浙江漠沙资产管理有限公司,是一家管理规模在5亿元至10亿元的小型证券私募机构。
此外,周某杰还另外存在借他人名义买卖股票的违法行为。对于周某杰的相关违法行为,广西证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定,做出两项处罚决定。第一,对周某杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;第二,对周某杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。
对此,有接近聚鸣投资方面的消息人士向中国证券报·中证金牛座记者表示,“券商营业部老总协助抄袭聚鸣投资持仓”的相关事宜,属于“券商的行为出了问题”,公司并无其他情况需要回应。
此外,有私募资深从业人士则进一步向记者表示,除公开披露的信息外,私募机构、资管机构的持仓、交易信息,在法规制度内应当受到严格保护,股票经纪、托管等机构应当严格遵守相关规定。而其他投资者抄袭相关操作,显然会对私募机构、资管机构的合法权益带来负面影响。(中证金牛座)
根据广西证监局日前公开的消息,2016年12月27日至2023年3月31日,周某杰担任某头部券商永州梅湾路证券营业部总经理。任职期间,周某杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。
2019年12月起,周某杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周某杰不晚于2021年11月12日知悉,高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动,直至其从该券商梅湾路营业部离任。高某使用周某杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。
中国证券报·中证金牛座记者了解到,“聚鸣高山1号私募证券投资基金”为上海知名百亿私募聚鸣投资管理的私募产品。凭借在多年来长期领先的业绩表现,聚鸣投资的投资能力在私募业内和资管圈内持续受到关注与肯定。而“漠沙精选9号私募证券投资基金”的基金管理人则是浙江漠沙资产管理有限公司,是一家管理规模在5亿元至10亿元的小型证券私募机构。
此外,周某杰还另外存在借他人名义买卖股票的违法行为。对于周某杰的相关违法行为,广西证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定,做出两项处罚决定。第一,对周某杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;第二,对周某杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。
对此,有接近聚鸣投资方面的消息人士向中国证券报·中证金牛座记者表示,“券商营业部老总协助抄袭聚鸣投资持仓”的相关事宜,属于“券商的行为出了问题”,公司并无其他情况需要回应。
此外,有私募资深从业人士则进一步向记者表示,除公开披露的信息外,私募机构、资管机构的持仓、交易信息,在法规制度内应当受到严格保护,股票经纪、托管等机构应当严格遵守相关规定。而其他投资者抄袭相关操作,显然会对私募机构、资管机构的合法权益带来负面影响。(中证金牛座)
提一个观点,可能别人之前已经提过了——基金或是资管行业这两三年都在为前几年的过速发展买单。
基金行业或是资管行业,这两三年口碑急转直下,肯定很多从业者很失落。
不过我觉得这是正常现象,或者说这个行业整体的调整还远远没有结束,从2018-21年,基金资管行业发展过快了,已经不是吃饭时候稍微吃撑着,有点消化不良了,是严重吃撑了,行业的人在为这几年的过速发展而买单。
大家可以看一看,前几年,百亿基金经理已经是顶流,当年兴全发一个兴全合宜,300多亿,全行业都很吃惊,也在好奇吃瓜:一个主动基金经理咋管三四百亿的基金。
结果这几年倒好,发个基金虽然限额,你要是总共卖几百亿,都不好意思说是爆款基金,销量千亿才算,哪怕最后因为比例配售退回去,至少也有面子。
基金经理百亿哪算起步价,500亿有形象力,千亿也不是问题。这才几年,基金经理的管理边界就能从百亿,变成500亿甚至1000亿了吗,你就是科幻的进化都的有个过程,金庸古龙梁羽生的小说里面,男女主角练功速度这样快吗?
私募里面,还有民间大V靠一个行业押注来出名,发私募的。
销售渠道线下的要求网点的理财经理、营业部的客户经理人人都持基金从业资格,资产管理转型在望。。
当然我也没有权利指责别人,大家都要买单,正确评估自己投资能力很重要,真的,但是往往很多人觉得自己可能真的很行,不论是买基金行,还是买股票行。
在投资上保持谦虚谨慎的学生心态,老老实实低调做人,承认自己能力有限,认识到自己很多方面不足,很重要。
基金行业或是资管行业,这两三年口碑急转直下,肯定很多从业者很失落。
不过我觉得这是正常现象,或者说这个行业整体的调整还远远没有结束,从2018-21年,基金资管行业发展过快了,已经不是吃饭时候稍微吃撑着,有点消化不良了,是严重吃撑了,行业的人在为这几年的过速发展而买单。
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