【证监会除夕公告！对招商证券董事长霍达出具警示函，查办招商证券多名从业人员违法炒股。霍达此前曾在证监会任职。】#证监会对招商证券董事长霍达出具警示函#
证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。
二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：
一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。
三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
附录招商证券官网董事长简历：霍达先生 董事长、执行董事、首席信息官2017年5月至今担任公司董事长、执行董事，2022年3月至今担任公司首席信息官。曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长、中证金融研究院院长，中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员，招商证券国际有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事长。
霍达资料图。霍达先生分别于1989年7月、1994年4月、2008年1月获得华中科技大学（原华中理工大学）工学学士学位、华中科技大学（原华中理工大学）经济学硕士学位、中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）经济学博士学位。
深圳证监局关于对霍达采取出具警示函措施的决定霍达：
经查，招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，相关问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。你作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局 2024年1月
证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股为深入贯彻中央金融工作会精神，全面加强金融监管，坚持监管“长牙带刺”，近日，我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。
二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步，我会将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展以下工作：
一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。
三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”，深入开展行业文化建设综合治理，督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
附录招商证券官网董事长简历：霍达先生 董事长、执行董事、首席信息官2017年5月至今担任公司董事长、执行董事，2022年3月至今担任公司首席信息官。曾任中国证监会主任科员、副处长、处长，中国证监会深圳监管局局长助理，中国证监会市场监管部副巡视员、副主任、主任，中国证监会公司债券监管部主任，中国证监会研究中心主任、北京证券期货研究院院长、中证金融研究院院长，中国证监会第十七届发行审核委员会兼职委员，招商证券国际有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事长。
霍达资料图。霍达先生分别于1989年7月、1994年4月、2008年1月获得华中科技大学（原华中理工大学）工学学士学位、华中科技大学（原华中理工大学）经济学硕士学位、中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）经济学博士学位。
深圳证监局关于对霍达采取出具警示函措施的决定霍达：
经查，招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，相关问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。你作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局 2024年1月
#美食篇#
作为吃货 美食不可辜负
[心]图一 综合篇 中山街+鼓浪屿
水果杯~石花清~海燕窝~面线糊~片仔癀甘蔗汁~沙茶面~局门口老奶奶春卷~蚵仔煎~空气年糕炸鸡薯条~炸鸡年糕~黑米糕~糍粑
[心]图二 网红糖水铺
每一个都很好吃 还有一个买了两次的蒸梨 很不错 忘记拍照
[心]图三 八市
一个水产市场 喜欢吃海鲜的推荐来
[心]图四图五 鼓浪屿特色
厚生林糖水铺 银耳羹做底 自由加料 成就个性化饮品
六号私房菜 一份白灼虾两个野生生蚝一盘空心菜166 虾相当鲜 去的时候是下午3点45 团购得五点以后才能用 价格相当美丽
[心]图六 太好吃了 发烧嗓痛的娃都没能忍住
作为吃货 美食不可辜负
[心]图一 综合篇 中山街+鼓浪屿
水果杯~石花清~海燕窝~面线糊~片仔癀甘蔗汁~沙茶面~局门口老奶奶春卷~蚵仔煎~空气年糕炸鸡薯条~炸鸡年糕~黑米糕~糍粑
[心]图二 网红糖水铺
每一个都很好吃 还有一个买了两次的蒸梨 很不错 忘记拍照
[心]图三 八市
一个水产市场 喜欢吃海鲜的推荐来
[心]图四图五 鼓浪屿特色
厚生林糖水铺 银耳羹做底 自由加料 成就个性化饮品
六号私房菜 一份白灼虾两个野生生蚝一盘空心菜166 虾相当鲜 去的时候是下午3点45 团购得五点以后才能用 价格相当美丽
[心]图六 太好吃了 发烧嗓痛的娃都没能忍住
#逆水寒手游交易[超话]# 禁止钓鱼等有损害本号名誉的行为，无押
10.6w评分 衣品22w十 女素问 衣服基本满，每套都有染色，自用50个天赏。
火武，冰武，大狐狸，小狐狸，月亮
星期一到星期五一小时16/h，俩小时30/h，三小时40/h
星期六到星期日一小时26/h，俩小时39/h，三小时60/h
包天周一到周五128/天，包天周五到周日166/天
可提前预约，但不接受口头预约。
日租 包夜 周租 月租 请联系
温馨提示：不要禁言开挂，可以打本打33 不可以动号内资源。若出现禁言开挂影响账号正常使用，需按禁言时长× 每小时单价进行赔偿。
❗️有情缘，租号期间可以隐藏关系卸主页
也️出，走盼之，骗子勿扰
10.6w评分 衣品22w十 女素问 衣服基本满，每套都有染色，自用50个天赏。
火武，冰武，大狐狸，小狐狸，月亮
星期一到星期五一小时16/h，俩小时30/h，三小时40/h
星期六到星期日一小时26/h，俩小时39/h，三小时60/h
包天周一到周五128/天，包天周五到周日166/天
可提前预约，但不接受口头预约。
日租 包夜 周租 月租 请联系
温馨提示：不要禁言开挂，可以打本打33 不可以动号内资源。若出现禁言开挂影响账号正常使用，需按禁言时长× 每小时单价进行赔偿。
❗️有情缘，租号期间可以隐藏关系卸主页
也️出，走盼之，骗子勿扰
✋热门推荐