董秘在IPO过程中的定位
笼统的来讲,董秘的无论上市前还是上市后面向的对象是多样的,对公司而言,董秘是三会一层的协调人、公司资本运作的参与者和实施者、信息披露的负责人、公司规范运营的提醒者。对外界而言,董秘是公司对外的发言人、是与证监会、证监局、交易所的指定联络人以及投资者、投行、新闻媒体了解公司的窗口。但相较于已经上市公司的董秘,在IPO过程中的董秘定位和职责上有着十分大的区别。主要原因还是在工作的重心发生了变化,比如IPO阶段,董秘需要把大量的精力放在中介机构上,与之对接上市相关的材料和要求但在上市后可能这些联系会逐渐变少。再比如上市前由于还没完全深入资本市场,对于投资者的关系管理相对较弱,董秘在这一块的定位属性就较弱。
董秘在IPO上市阶段的职责

董秘在IPO上市阶段工作难度是十分严苛的,要求董秘要具备各种专业的知识储备、语言表达能力、心理承受能力、思维逻辑能力,但严苛的工作内容也可以让董秘得到不少的职业经验,也有很多董秘通过IPO获得高额报酬。在IPO阶段董秘主要工作有以下几点。

按中介机构的要求提供对应的文件资料、配合中介进行相应的合规整改
对于拟上市公司来说,需要选择信任的中介机构。上市工作也离不开中介机构的助力,中介机构包括了保荐机构(证券公司)、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构。
首先要选择最负责,最值得信任的中介机构,然后与中介机构妥善沟通,确立各自所需要负责的工作以及互相配合的工作。
对于中介机构的要求,要及时,完整地提供对应的文件。最重要的是,要高度配合中介,完成上市阶段所需要的工作。

开具监管要求的相关合规证明、清理重大诉讼或处罚事项
董秘应该配合中介机构,对于监管部门要求的相关合规文件,要及时完整的进行开具,配合律师事务所对存在的重大诉讼或处罚事项进行处理。

充分论证、评估、设计优化的改制方案,建立规范的股份制公司
改制是整个企业上市战略的起点,也是基础。改制的规范性和战略性直接影响企业上市的顺利程度乃至上市目标的实现。
改制首先要进行充分的可行性研究:充分评判上市的利弊与认真评估自身的实力,然后选择信任的中介机构进行辅助,再是制定最优的改制重组方案来满足上市的条件,最终设立标准的股份公司。

整合资源与资金,引入PE、战投、新股东等
在拟上市阶段,企业需要各方资金、技术、人才等资源的支持,企业会在这时资本市场上寻求相对应的资源会通过引入PE、战投、新股东等来完成资源与资金的整合。

设立员工持股平台,牵头实施员工股权激励
设立员工持股平台,不仅是优质企业、拟上市公司挽留核心人员、稳定公司与员工劳动关系的主要方式,更是激励员工、提升工作积极性、实现公司利益与员工个人利益“双赢”的重要手段。
在股权激励的时候要确定好激励对象、持股方式、以及激励模式和约束条件等设计出一个可行的股权激励方案,建立起一个企业利益共同体。
梳理企业内外部关联方,及对关联交易和事项进行适当的清理
关于企业内外部关联方,董秘应该结合证监会、上交所、深交所的相关规定与 《企业会计准则第36号——关联方披露》先来确定内外部关联方。关于关联交易的程序,要达到监管所的审核标准。关联交易的信息披露,要做到完整、真实、准确,不存在隐瞒重要关联关系等情形。
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