【拟表彰对象公示！这19名2021年度临港英才有你认识的吗？】为实施更加积极、开放、有效的人才政策，褒奖在临港新片区作出突出贡献的个人，打造近悦远来的全球人才创新创业首选地，临港新片区启动了首届“临港英才”评选表彰活动。以下人员经评选为临港英才拟表彰对象，现予公示。公示时间自2 02 1 年 1 2月14 日 至 2021 年 12 月 20 日，共5个工作日。监督电话：58285050-8119
【苹果会统治PC市场吗？】苹果的核心价值观之一就是创新和突破，他们践行如此价值观，不止于产品层面，还有经营战略层面。现如今，库克牢牢掌控着产业链，市值、现金流、收购、利润等等，都处在非常健康的状态中，全世界的专家都无法预测：苹果究竟会发展成什么样子？更可怕的是，由iPhone和iOS搭建起来的商业世界，正如一个巨大的黑洞，慢慢吞噬掉全球消费电子产业链。在这个世界里，有技术、有资金、还有凤毛麟角的人才。毫无疑问，iPhone是苹果的核心业务，营收和利润占比百分之五十以上，但库克的野心远不止于卖出一两部高附加值的手机，而是利用iOS打通电子设备之间的壁垒，并且统治那里，再赚走百分之七十的利润，包括智能手机、音箱、音乐播放器，莫不如此。
2020年11月，苹果推出自主研发的M系列电脑芯片，英特尔突然闻到一股“死亡”的味道：首先，他们会失去苹果iMac的大宗订单，而且要面对苹果日益扩张的版图，好端端地把一个大客户变成一个张着斑斓血口的竞争者。
蚕食巨头，苹果靠什么突出重围？
平心而论，英特尔的成绩已经足够青史留名，他们至今仍然统治着PC市场，而电脑改变世界的程度之深令人咋舌：应用于生活、工作各方面，仅用三十年的时间，就让人类社会脱胎换骨。相关的产业不再潇洒激越，而是润物细无声，如同电能、水泥、面粉一样，变成地球不可或缺的材料。这也是为什么英特尔、微软联盟，虽然老气横秋、死气沉沉，创新审美性远远低于苹果，但二十年来，他们依旧赚得盆满钵满，微软市值偶尔会折桂，把苹果甩在身后。可见，把产品做成日常用品，就容易自带统治力。
面对一般的对手，微软、英特尔基本不会放在眼里，正如Windows在桌面操作系统市场占据九十五的市场份额，简直是一枝独秀式存在，而且他们还经常莫名其妙地搞一些软体升级，以便帮助英特尔销售更强大的芯片。苹果的iMac电脑自然也不会硬碰硬，况且，IOS在家庭应用方面，并不讨喜。
在很长一段时间内，微软和英特尔建立了一种类似“万世不拔”的盛世，而苹果则在“盛世之旁”开创了移动互联网时代：如果IOS无法撼动Windows的地位，那就让iPhone的魅力大面积封死“PC开机键”。事实上，当苹果销售出超过20亿支智能手机之后，家庭PC的开机率已大幅下降，大家完全可以在iPhone上完成电影、游戏、社交、购物等活动，只是一些图纸设计、大型软件、银行系统依旧需要PC电脑。况且，野心勃勃的苹果并没有满足于在“家庭领域”战胜微软和英特尔。如前文所述，他们借助iPhone的超额利润，逐步把触角伸到PC市场的核心：2020年之前，苹果的iMac和Mac book电脑，一直采用英特尔基于X86的芯片。作为强势客户，库克每年都会要求供应商增加研发投入，降低代工费用，也正因如此，产业链上存活下来的供应商，制程能力都有大幅提升。英特尔则是其中的“差生”，或许是太过于辉煌的战绩，导致其根本不鸟库克要求，iMac芯片性能连续三年都没有明显提升，而且计划缩减未来的研发费用。粗算下来，仅有台积电、三星的一半。
呆滞而敷衍的态度，更加坚定了苹果自研电脑芯片的决心。事实上，苹果一直都是芯片设计领域的巨头，包括iPhone、Airpod、iWatch、iPod都已经早早地用上了自家研制的芯片，而M1电脑芯片，则被称为苹果自研芯片全家桶的一块新奶酪。截止到现在，苹果终于有“挑战英特尔统治”的底气。
精益求精，苹果为什么能样样红？
熟悉苹果的人都知道，他们做商业、做产品的标准一向都是“Perfect”,常常为了这7个字母而一掷千金，比如为了解决iPhone 0.1mm的段差问题，会不惜投入数百万美金来变更设计，增加检测设备。乍看上去，一切的商务活动都要让位于设计要求，向其提供无限的资源和非常宏大的空间，但其中的底层逻辑是，当设计超越现实时，就会衍生出巨大的利润和商务机会，正如iPhone长期爆红，给苹果其他业务提供了足够的养料。
苹果推出M1电脑芯片并非一帆风顺，而是经历了漫长的过程。事实上，自乔布斯时代，他们就开始网罗天下芯片精英，估计也就只有乔布斯能把这么一大批的天才给招致麾下了。相信这些人更注重精神回报，但挖角势必要有足够的诚意，而高薪就是标准的诚意。有了高薪做基础之后，乔布斯才有可能向这些人贩卖梦想，毕竟，他们大都非常狂妄，有的芯片设计师甚至扬言：我这个人呢，没有什么成绩，但地球上好用的芯片，都是我设计的。况且，乔布斯一向不喜欢管理，他只想跟“聪明人”一起工作，让其成为宏大事业的一部分，自我驱动，而非靠制度来约束他们。现如今，苹果早已形成一个巨大的磁场，经年累月地吸引着产业链精英，就连基层的供应商驻厂工程师都隐藏着哈佛、清华、西安交大等名校毕业生，而库克也从未对人才吝啬，不仅会适度地OverPay,还会向其提供优渥的办公条件、休假福利和产业链光环。
当苹果招募到产业链精英之后，会系统性地辅助其资源、专案历练，逐步构建起一个完善的系统，拉动其走向苛刻标准。拿M1芯片举例，集成了140亿个晶体管，比人类活跃的脑细胞数量还多；同时，采用台积电5nm制程来完成封装。至于说，材料之纯度更是破天荒地达到99.99999999999%，可见苹果的一切操作，都是奔着“Perfect”去的。事实上，如此思维逻辑，比之一两款热卖的手机和2000亿市值，更有力量。#v光计划##苹果##首席知识官##内行人才知道#
2020年11月，苹果推出自主研发的M系列电脑芯片，英特尔突然闻到一股“死亡”的味道：首先，他们会失去苹果iMac的大宗订单，而且要面对苹果日益扩张的版图，好端端地把一个大客户变成一个张着斑斓血口的竞争者。
蚕食巨头，苹果靠什么突出重围？
平心而论，英特尔的成绩已经足够青史留名，他们至今仍然统治着PC市场，而电脑改变世界的程度之深令人咋舌：应用于生活、工作各方面，仅用三十年的时间，就让人类社会脱胎换骨。相关的产业不再潇洒激越，而是润物细无声，如同电能、水泥、面粉一样，变成地球不可或缺的材料。这也是为什么英特尔、微软联盟，虽然老气横秋、死气沉沉，创新审美性远远低于苹果，但二十年来，他们依旧赚得盆满钵满，微软市值偶尔会折桂，把苹果甩在身后。可见，把产品做成日常用品，就容易自带统治力。
面对一般的对手，微软、英特尔基本不会放在眼里，正如Windows在桌面操作系统市场占据九十五的市场份额，简直是一枝独秀式存在，而且他们还经常莫名其妙地搞一些软体升级，以便帮助英特尔销售更强大的芯片。苹果的iMac电脑自然也不会硬碰硬，况且，IOS在家庭应用方面，并不讨喜。
在很长一段时间内，微软和英特尔建立了一种类似“万世不拔”的盛世，而苹果则在“盛世之旁”开创了移动互联网时代：如果IOS无法撼动Windows的地位，那就让iPhone的魅力大面积封死“PC开机键”。事实上，当苹果销售出超过20亿支智能手机之后，家庭PC的开机率已大幅下降，大家完全可以在iPhone上完成电影、游戏、社交、购物等活动，只是一些图纸设计、大型软件、银行系统依旧需要PC电脑。况且，野心勃勃的苹果并没有满足于在“家庭领域”战胜微软和英特尔。如前文所述，他们借助iPhone的超额利润，逐步把触角伸到PC市场的核心：2020年之前，苹果的iMac和Mac book电脑，一直采用英特尔基于X86的芯片。作为强势客户，库克每年都会要求供应商增加研发投入，降低代工费用，也正因如此，产业链上存活下来的供应商，制程能力都有大幅提升。英特尔则是其中的“差生”，或许是太过于辉煌的战绩，导致其根本不鸟库克要求，iMac芯片性能连续三年都没有明显提升，而且计划缩减未来的研发费用。粗算下来，仅有台积电、三星的一半。
呆滞而敷衍的态度，更加坚定了苹果自研电脑芯片的决心。事实上，苹果一直都是芯片设计领域的巨头，包括iPhone、Airpod、iWatch、iPod都已经早早地用上了自家研制的芯片，而M1电脑芯片，则被称为苹果自研芯片全家桶的一块新奶酪。截止到现在，苹果终于有“挑战英特尔统治”的底气。
精益求精，苹果为什么能样样红？
熟悉苹果的人都知道，他们做商业、做产品的标准一向都是“Perfect”,常常为了这7个字母而一掷千金，比如为了解决iPhone 0.1mm的段差问题，会不惜投入数百万美金来变更设计，增加检测设备。乍看上去，一切的商务活动都要让位于设计要求，向其提供无限的资源和非常宏大的空间，但其中的底层逻辑是，当设计超越现实时，就会衍生出巨大的利润和商务机会，正如iPhone长期爆红，给苹果其他业务提供了足够的养料。
苹果推出M1电脑芯片并非一帆风顺，而是经历了漫长的过程。事实上，自乔布斯时代，他们就开始网罗天下芯片精英，估计也就只有乔布斯能把这么一大批的天才给招致麾下了。相信这些人更注重精神回报，但挖角势必要有足够的诚意，而高薪就是标准的诚意。有了高薪做基础之后，乔布斯才有可能向这些人贩卖梦想，毕竟，他们大都非常狂妄，有的芯片设计师甚至扬言：我这个人呢，没有什么成绩，但地球上好用的芯片，都是我设计的。况且，乔布斯一向不喜欢管理，他只想跟“聪明人”一起工作，让其成为宏大事业的一部分，自我驱动，而非靠制度来约束他们。现如今，苹果早已形成一个巨大的磁场，经年累月地吸引着产业链精英，就连基层的供应商驻厂工程师都隐藏着哈佛、清华、西安交大等名校毕业生，而库克也从未对人才吝啬，不仅会适度地OverPay,还会向其提供优渥的办公条件、休假福利和产业链光环。
当苹果招募到产业链精英之后，会系统性地辅助其资源、专案历练，逐步构建起一个完善的系统，拉动其走向苛刻标准。拿M1芯片举例，集成了140亿个晶体管，比人类活跃的脑细胞数量还多；同时，采用台积电5nm制程来完成封装。至于说，材料之纯度更是破天荒地达到99.99999999999%，可见苹果的一切操作，都是奔着“Perfect”去的。事实上，如此思维逻辑，比之一两款热卖的手机和2000亿市值，更有力量。#v光计划##苹果##首席知识官##内行人才知道#
【市场监管总局关于印发《企业境外反垄断合规指引》的通知】[酷][围观]
为了鼓励企业培育公平竞争的合规文化，引导企业建立和加强境外反垄断合规管理制度，增强企业境外经营反垄断合规管理意识，提升境外经营反垄断合规管理水平，防范境外反垄断法律风险，保障企业持续健康发展，市场监管总局制定了《企业境外反垄断合规指引》，现予以发布。
企业境外反垄断合规指引 （有删节）
第一章 总则
第一条 目的和依据
第二条 反垄断合规的重要意义
第三条 适用范围
本指引适用于在境外从事经营业务的中国企业以及在境内从事经营业务但可能对境外市场产生影响的中国企业，包括从事进出口贸易、境外投资、并购、知识产权转让或者许可、招投标等涉及境外的经营活动。
多数司法辖区反垄断法规定域外管辖制度，对在本司法辖区以外发生但对本司法辖区内市场产生排除、限制竞争影响的垄断行为，同样适用其反垄断法。
第二章 境外反垄断合规管理制度
第四条 建立境外反垄断合规管理制度
企业可以根据业务规模、业务涉及的主要司法辖区、所处行业特性及市场状况、业务经营面临的法律风险等制定境外反垄断合规制度，或者将境外反垄断合规要求嵌入现有整体合规制度中。
部分司法辖区对企业建立健全反垄断合规体系提出了具体指引，企业可以以此为基础制定相应的反垄断合规制度。企业建立并有效实施良好的合规制度在部分司法辖区可以作为减轻反垄断处罚责任的依据。
第五条 境外反垄断合规管理机构
鼓励企业尤其是大型企业设置境外反垄断合规管理部门或者岗位，或者依托现有合规管理制度开展境外反垄断合规管理专项工作。
反垄断合规管理部门和合规管理人员可以按照国务院反垄断委员会发布的《经营者反垄断合规指南》履行相应职责。
企业可以对境外反垄断合规管理制度进行定期评估，该评估可以由反垄断合规管理部门实施或者委托外部专业机构协助实施。
第六条 境外反垄断合规管理职责
第七条 境外反垄断合规承诺机制
鼓励企业建立境外反垄断合规承诺机制。企业决策人员、在境外从事经营的高级管理人员和业务人员等可以作出反垄断合规承诺。
建立反垄断合规承诺机制，可以提高相关人员对反垄断法律风险的认识和重视程度，确保其对企业履行合规承诺负责。通常情况下，企业决策人员和相关高级管理人员对反垄断合规的承诺和参与是提升合规制度有效性的关键。
第三章 境外反垄断合规风险重点
第八条 反垄断涉及的主要行为
各司法辖区反垄断法调整的行为类型类似，主要规制垄断协议、滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、限制竞争影响的经营者集中。各司法辖区对于相关行为的定义、具体类型和评估方法不尽相同，本章对此作简要阐释，具体合规要求应以各司法辖区反垄断法相关规定为准。
同时，企业应当根据相关司法辖区的情况，关注本章可能未涉及的特殊规制情形，例如有的司法辖区规定禁止滥用相对优势地位、禁止在竞争者中兼任董事等安排，规制行政性垄断行为等。
第九条 垄断协议
垄断协议一般是指企业间订立的排除、限制竞争的协议或者采取的协同行为，也被称为“卡特尔”、“限制竞争协议”、“不正当交易限制”等，主要包括固定价格、限制产量或分割市场、联合抵制交易等横向垄断协议以及转售价格维持、限定销售区域和客户或者排他性安排等纵向垄断协议。部分司法辖区反垄断法也禁止交换价格、成本、市场计划等竞争性敏感信息，某些情况下被动接收竞争性敏感信息不能成为免于处罚的理由。横向垄断协议，尤其是与价格相关的横向垄断协议，通常被视为非常严重的限制竞争行为，各司法辖区均对此严格规制。多数司法辖区也对纵向垄断协议予以规制，例如转售价格维持（RPM）可能具有较大的违法风险。
垄断协议的形式并不限于企业之间签署的书面协议，还包括口头协议、协同行为等行为。垄断协议的评估因素较为复杂，企业可以根据各司法辖区的具体规定、指南、司法判例及执法实践进行评估和判断。比如，有的司法辖区对垄断协议的评估可能适用本身违法或者合理原则，有的司法辖区可能会考虑其是否构成目的违法或者需要进行效果分析。适用本身违法或者目的违法的行为通常推定为本质上存在损害、限制竞争性质，而适用合理原则与效果分析时，会对相关行为促进和损害竞争效果进行综合分析。部分司法辖区对垄断协议行为设有行业豁免、集体豁免以及安全港制度，企业在分析和评估时可以参照有关规定。
此外，大多数司法辖区均规定协会不得组织企业从事垄断协议行为，企业也不会因协会组织的垄断协议而免于处罚。
第十条 滥用市场支配地位
市场支配地位一般是指企业能够控制某个相关市场，而在该市场内不再受到有效竞争约束的地位。一般来说，判断是否具有市场支配地位需要综合考虑业务规模、市场份额和其他相关因素，比如来自竞争者的竞争约束、客户的谈判能力、市场进入壁垒等。通常情况下，除非有相反证据，较低的市场份额不会被认定为具有市场支配地位。
企业具有市场支配地位本身并不违法，只有滥用市场支配地位才构成违法。滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的企业没有正当理由，凭借该地位实施排除、限制竞争的行为，一般包括销售或采购活动中的不公平高价或者低价、低于成本价销售、附加不合理或者不公平的交易条款和条件、独家或者限定交易、拒绝交易、搭售、歧视性待遇等行为。企业在判断是否存在滥用市场支配地位时，可以根据有关司法辖区的规定，提出可能存在的正当理由及相关证据。
第十一条 经营者集中
经营者集中一般是指企业合并、收购、合营等行为，有的司法辖区称之为并购控制。经营者集中本身并不违法，但对于具有或可能具有排除、限制竞争效果的，可能被禁止或者附加限制性条件批准。
不同司法辖区判断是否构成集中、是否应当申报的标准不同。有的司法辖区主要考察经营者控制权的持久变动，通过交易取得对其他经营者的单独或者共同控制即构成集中，同时依据营业额设定申报标准；有的司法辖区设置交易规模、交易方资产额、营业额等多元指标判断是否达到申报标准；有的司法辖区考察集中是否会或者可能会对本辖区产生实质性限制竞争效果，主要以市场份额作为是否申报或者鼓励申报的初步判断标准。此外，设立合营企业是否构成经营者集中在不同司法辖区的标准也存在差异，需要根据相关规定具体分析。
多数司法辖区要求符合规定标准的集中必须在实施前向反垄断执法机构申报，否则不得实施；有的司法辖区根据集中类型、企业规模和交易规模确定了不同的申报时点；有的司法辖区采取自愿申报制度；有的司法辖区要求企业不晚于集中实施后的一定期限内申报；有的司法辖区可以在一定情况下调查未达到申报标准的交易。对于采取强制事前申报的司法辖区，未依法申报或者未经批准实施的经营者集中，通常构成违法行为并可能产生严重的法律后果，比如罚款、暂停交易、恢复原状等；采取自愿申报或者事后申报的司法辖区，比如交易对竞争产生不利影响，反垄断执法机构可以要求企业暂停交易、恢复原状、附加限制性条件等。
第十二条 境外反垄断调查方式
多数司法辖区反垄断执法机构都拥有强力而广泛的调查权。一般来说，反垄断执法机构可根据举报、投诉、违法公司的宽大申请或者依职权开展调查。
调查手段包括收集有关信息、复制文件资料、询问当事人及其他关系人（比如竞争对手和客户）、现场调查、采取强制措施等。部分司法辖区还可以开展“黎明突袭”，即在不事先通知企业的情况下，突然对与实施涉嫌垄断行为相关或者与调查相关的必要场所进行现场搜查。在黎明突袭期间，企业不得拒绝持有搜查证、搜查授权或者决定的调查人员进入。调查人员可以检查搜查证、搜查授权或者决定范围内的一切物品，可以查阅、复制文件，根据检查需要可以暂时查封有关场所，询问员工等。此外，在有的司法辖区，反垄断执法机构可以与边境管理部门合作，扣留和调查入境的被调查企业员工。
第十三条 配合境外反垄断调查
各司法辖区对于配合反垄断调查和诉讼以及证据保存均有相关规定，一般要求相关方不得拒绝提供有关材料或信息，提供虚假或者误导性信息、隐匿或者销毁证据，开展其他阻挠调查和诉讼程序并带来不利后果的行为，对于不配合调查的行为规定了相应的法律责任。有的司法辖区规定，提供错误或者误导性信息等情形可面临最高为集团上一财年全球总营业额1%的罚款，还可以要求每日缴纳最高为集团上一财年全球日均营业额5%的滞纳金；如果最终判定存在违法行为，则拒绝合作可能成为加重罚款的因素。有的司法辖区规定，拒绝配合调查可能被判藐视法庭或者妨碍司法公正，并处以罚金，情节严重的甚至可能被判处刑事责任，比如通过向调查人员提供重大不实陈述的方式故意阻碍调查等情形。通常情况下，企业对反垄断调查的配合程度是执法机构作出处罚以及宽大处理决定时的重要考量因素之一。
企业可以根据需要，由法务部门、外部律师、信息技术部门事先制定应对现场检查的方案和配合调查的计划。在面临反垄断调查和诉讼时，企业可以制定员工出行指南，确保员工在出行期间发生海关盘问、搜查等突发情况时能够遵守企业合规政策，同时保护其合法权利。
第十四条 企业在境外反垄断调查中的权利
多数司法辖区对反垄断执法机构开展调查的程序等作出明确要求，以保障被调查企业的合法权利。反垄断执法机构开展调查时应当遵循法定程序并出具相关证明文件，比如执法机构的身份证明或者法院批准的搜查令等。被调查的企业依法享有陈述、说明和申辩的权利，反垄断执法机构对调查过程中获取的信息应当依法予以保密。
在境外反垄断调查中，企业可以依照相关司法辖区的规定维护自身合法权益，比如就有关事项进行陈述和申辩，要求调查人员出示证件，向执法机构询问企业享有的合法权利，在保密的基础上查阅执法机构的部分调查文件；聘请律师到场，在有的司法辖区，被调查对象有权在律师到达前保持缄默。部分司法辖区对受律师客户特权保护的文件有除外规定，企业在提交文件时可以对相关文件主张律师客户特权，防止执法人员拿走他们无权调阅的特权资料。有的司法辖区规定，应当听取被调查企业或行业协会的意见，并使其享有就异议事项提出答辩的机会。无论是法律或者事实情况，如果被调查对象没有机会表达自己的观点，就不能作为案件裁决的依据。
第十五条 境外反垄断诉讼
企业在境外也可能面临反垄断诉讼。反垄断诉讼既可以由执法机构提起，也可以由民事主体提起。比如，在有的司法辖区，执法机构可以向法院提起刑事诉讼和民事诉讼；直接购买者、间接购买者也可以向法院提起诉讼，这些诉讼也有可能以集团诉讼的方式提起。在有的司法辖区，反垄断诉讼包括对反垄断执法机构决定的上诉，以及受损害主体提起的损害赔偿诉讼、停止垄断行为的禁令申请或者以合同包含违反竞争法律的限制性条款为由对该合同提起的合同无效之诉。
不同司法辖区的反垄断诉讼涉及程序复杂、耗时较长；有的司法辖区可能涉及范围极为宽泛的证据开示。企业在境外反垄断诉讼中一旦败诉，将面临巨额罚款或者赔偿、责令改变商业模式甚至承担刑事责任等严重不利后果。
第十六条 应对境外反垄断风险
第十七条 可能适用的补救措施
第十八条 反垄断法律责任
第四章 境外反垄断合规风险管理
第十九条 境外反垄断风险识别
第二十条 境外反垄断风险评估
第二十一条 企业员工风险评级
第二十二条 境外反垄断合规报告
第二十三条 境外反垄断合规咨询
第二十四条 境外反垄断合规审核
第二十五条 境外反垄断合规培训
第二十六条 其他防范反垄断风险的具体措施
第五章 附则（全文详见市场监管总局网站）
为了鼓励企业培育公平竞争的合规文化，引导企业建立和加强境外反垄断合规管理制度，增强企业境外经营反垄断合规管理意识，提升境外经营反垄断合规管理水平，防范境外反垄断法律风险，保障企业持续健康发展，市场监管总局制定了《企业境外反垄断合规指引》，现予以发布。
企业境外反垄断合规指引 （有删节）
第一章 总则
第一条 目的和依据
第二条 反垄断合规的重要意义
第三条 适用范围
本指引适用于在境外从事经营业务的中国企业以及在境内从事经营业务但可能对境外市场产生影响的中国企业，包括从事进出口贸易、境外投资、并购、知识产权转让或者许可、招投标等涉及境外的经营活动。
多数司法辖区反垄断法规定域外管辖制度，对在本司法辖区以外发生但对本司法辖区内市场产生排除、限制竞争影响的垄断行为，同样适用其反垄断法。
第二章 境外反垄断合规管理制度
第四条 建立境外反垄断合规管理制度
企业可以根据业务规模、业务涉及的主要司法辖区、所处行业特性及市场状况、业务经营面临的法律风险等制定境外反垄断合规制度，或者将境外反垄断合规要求嵌入现有整体合规制度中。
部分司法辖区对企业建立健全反垄断合规体系提出了具体指引，企业可以以此为基础制定相应的反垄断合规制度。企业建立并有效实施良好的合规制度在部分司法辖区可以作为减轻反垄断处罚责任的依据。
第五条 境外反垄断合规管理机构
鼓励企业尤其是大型企业设置境外反垄断合规管理部门或者岗位，或者依托现有合规管理制度开展境外反垄断合规管理专项工作。
反垄断合规管理部门和合规管理人员可以按照国务院反垄断委员会发布的《经营者反垄断合规指南》履行相应职责。
企业可以对境外反垄断合规管理制度进行定期评估，该评估可以由反垄断合规管理部门实施或者委托外部专业机构协助实施。
第六条 境外反垄断合规管理职责
第七条 境外反垄断合规承诺机制
鼓励企业建立境外反垄断合规承诺机制。企业决策人员、在境外从事经营的高级管理人员和业务人员等可以作出反垄断合规承诺。
建立反垄断合规承诺机制，可以提高相关人员对反垄断法律风险的认识和重视程度，确保其对企业履行合规承诺负责。通常情况下，企业决策人员和相关高级管理人员对反垄断合规的承诺和参与是提升合规制度有效性的关键。
第三章 境外反垄断合规风险重点
第八条 反垄断涉及的主要行为
各司法辖区反垄断法调整的行为类型类似，主要规制垄断协议、滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、限制竞争影响的经营者集中。各司法辖区对于相关行为的定义、具体类型和评估方法不尽相同，本章对此作简要阐释，具体合规要求应以各司法辖区反垄断法相关规定为准。
同时，企业应当根据相关司法辖区的情况，关注本章可能未涉及的特殊规制情形，例如有的司法辖区规定禁止滥用相对优势地位、禁止在竞争者中兼任董事等安排，规制行政性垄断行为等。
第九条 垄断协议
垄断协议一般是指企业间订立的排除、限制竞争的协议或者采取的协同行为，也被称为“卡特尔”、“限制竞争协议”、“不正当交易限制”等，主要包括固定价格、限制产量或分割市场、联合抵制交易等横向垄断协议以及转售价格维持、限定销售区域和客户或者排他性安排等纵向垄断协议。部分司法辖区反垄断法也禁止交换价格、成本、市场计划等竞争性敏感信息，某些情况下被动接收竞争性敏感信息不能成为免于处罚的理由。横向垄断协议，尤其是与价格相关的横向垄断协议，通常被视为非常严重的限制竞争行为，各司法辖区均对此严格规制。多数司法辖区也对纵向垄断协议予以规制，例如转售价格维持（RPM）可能具有较大的违法风险。
垄断协议的形式并不限于企业之间签署的书面协议，还包括口头协议、协同行为等行为。垄断协议的评估因素较为复杂，企业可以根据各司法辖区的具体规定、指南、司法判例及执法实践进行评估和判断。比如，有的司法辖区对垄断协议的评估可能适用本身违法或者合理原则，有的司法辖区可能会考虑其是否构成目的违法或者需要进行效果分析。适用本身违法或者目的违法的行为通常推定为本质上存在损害、限制竞争性质，而适用合理原则与效果分析时，会对相关行为促进和损害竞争效果进行综合分析。部分司法辖区对垄断协议行为设有行业豁免、集体豁免以及安全港制度，企业在分析和评估时可以参照有关规定。
此外，大多数司法辖区均规定协会不得组织企业从事垄断协议行为，企业也不会因协会组织的垄断协议而免于处罚。
第十条 滥用市场支配地位
市场支配地位一般是指企业能够控制某个相关市场，而在该市场内不再受到有效竞争约束的地位。一般来说，判断是否具有市场支配地位需要综合考虑业务规模、市场份额和其他相关因素，比如来自竞争者的竞争约束、客户的谈判能力、市场进入壁垒等。通常情况下，除非有相反证据，较低的市场份额不会被认定为具有市场支配地位。
企业具有市场支配地位本身并不违法，只有滥用市场支配地位才构成违法。滥用市场支配地位是指具有市场支配地位的企业没有正当理由，凭借该地位实施排除、限制竞争的行为，一般包括销售或采购活动中的不公平高价或者低价、低于成本价销售、附加不合理或者不公平的交易条款和条件、独家或者限定交易、拒绝交易、搭售、歧视性待遇等行为。企业在判断是否存在滥用市场支配地位时，可以根据有关司法辖区的规定，提出可能存在的正当理由及相关证据。
第十一条 经营者集中
经营者集中一般是指企业合并、收购、合营等行为，有的司法辖区称之为并购控制。经营者集中本身并不违法，但对于具有或可能具有排除、限制竞争效果的，可能被禁止或者附加限制性条件批准。
不同司法辖区判断是否构成集中、是否应当申报的标准不同。有的司法辖区主要考察经营者控制权的持久变动，通过交易取得对其他经营者的单独或者共同控制即构成集中，同时依据营业额设定申报标准；有的司法辖区设置交易规模、交易方资产额、营业额等多元指标判断是否达到申报标准；有的司法辖区考察集中是否会或者可能会对本辖区产生实质性限制竞争效果，主要以市场份额作为是否申报或者鼓励申报的初步判断标准。此外，设立合营企业是否构成经营者集中在不同司法辖区的标准也存在差异，需要根据相关规定具体分析。
多数司法辖区要求符合规定标准的集中必须在实施前向反垄断执法机构申报，否则不得实施；有的司法辖区根据集中类型、企业规模和交易规模确定了不同的申报时点；有的司法辖区采取自愿申报制度；有的司法辖区要求企业不晚于集中实施后的一定期限内申报；有的司法辖区可以在一定情况下调查未达到申报标准的交易。对于采取强制事前申报的司法辖区，未依法申报或者未经批准实施的经营者集中，通常构成违法行为并可能产生严重的法律后果，比如罚款、暂停交易、恢复原状等；采取自愿申报或者事后申报的司法辖区，比如交易对竞争产生不利影响，反垄断执法机构可以要求企业暂停交易、恢复原状、附加限制性条件等。
第十二条 境外反垄断调查方式
多数司法辖区反垄断执法机构都拥有强力而广泛的调查权。一般来说，反垄断执法机构可根据举报、投诉、违法公司的宽大申请或者依职权开展调查。
调查手段包括收集有关信息、复制文件资料、询问当事人及其他关系人（比如竞争对手和客户）、现场调查、采取强制措施等。部分司法辖区还可以开展“黎明突袭”，即在不事先通知企业的情况下，突然对与实施涉嫌垄断行为相关或者与调查相关的必要场所进行现场搜查。在黎明突袭期间，企业不得拒绝持有搜查证、搜查授权或者决定的调查人员进入。调查人员可以检查搜查证、搜查授权或者决定范围内的一切物品，可以查阅、复制文件，根据检查需要可以暂时查封有关场所，询问员工等。此外，在有的司法辖区，反垄断执法机构可以与边境管理部门合作，扣留和调查入境的被调查企业员工。
第十三条 配合境外反垄断调查
各司法辖区对于配合反垄断调查和诉讼以及证据保存均有相关规定，一般要求相关方不得拒绝提供有关材料或信息，提供虚假或者误导性信息、隐匿或者销毁证据，开展其他阻挠调查和诉讼程序并带来不利后果的行为，对于不配合调查的行为规定了相应的法律责任。有的司法辖区规定，提供错误或者误导性信息等情形可面临最高为集团上一财年全球总营业额1%的罚款，还可以要求每日缴纳最高为集团上一财年全球日均营业额5%的滞纳金；如果最终判定存在违法行为，则拒绝合作可能成为加重罚款的因素。有的司法辖区规定，拒绝配合调查可能被判藐视法庭或者妨碍司法公正，并处以罚金，情节严重的甚至可能被判处刑事责任，比如通过向调查人员提供重大不实陈述的方式故意阻碍调查等情形。通常情况下，企业对反垄断调查的配合程度是执法机构作出处罚以及宽大处理决定时的重要考量因素之一。
企业可以根据需要，由法务部门、外部律师、信息技术部门事先制定应对现场检查的方案和配合调查的计划。在面临反垄断调查和诉讼时，企业可以制定员工出行指南，确保员工在出行期间发生海关盘问、搜查等突发情况时能够遵守企业合规政策，同时保护其合法权利。
第十四条 企业在境外反垄断调查中的权利
多数司法辖区对反垄断执法机构开展调查的程序等作出明确要求，以保障被调查企业的合法权利。反垄断执法机构开展调查时应当遵循法定程序并出具相关证明文件，比如执法机构的身份证明或者法院批准的搜查令等。被调查的企业依法享有陈述、说明和申辩的权利，反垄断执法机构对调查过程中获取的信息应当依法予以保密。
在境外反垄断调查中，企业可以依照相关司法辖区的规定维护自身合法权益，比如就有关事项进行陈述和申辩，要求调查人员出示证件，向执法机构询问企业享有的合法权利，在保密的基础上查阅执法机构的部分调查文件；聘请律师到场，在有的司法辖区，被调查对象有权在律师到达前保持缄默。部分司法辖区对受律师客户特权保护的文件有除外规定，企业在提交文件时可以对相关文件主张律师客户特权，防止执法人员拿走他们无权调阅的特权资料。有的司法辖区规定，应当听取被调查企业或行业协会的意见，并使其享有就异议事项提出答辩的机会。无论是法律或者事实情况，如果被调查对象没有机会表达自己的观点，就不能作为案件裁决的依据。
第十五条 境外反垄断诉讼
企业在境外也可能面临反垄断诉讼。反垄断诉讼既可以由执法机构提起，也可以由民事主体提起。比如，在有的司法辖区，执法机构可以向法院提起刑事诉讼和民事诉讼；直接购买者、间接购买者也可以向法院提起诉讼，这些诉讼也有可能以集团诉讼的方式提起。在有的司法辖区，反垄断诉讼包括对反垄断执法机构决定的上诉，以及受损害主体提起的损害赔偿诉讼、停止垄断行为的禁令申请或者以合同包含违反竞争法律的限制性条款为由对该合同提起的合同无效之诉。
不同司法辖区的反垄断诉讼涉及程序复杂、耗时较长；有的司法辖区可能涉及范围极为宽泛的证据开示。企业在境外反垄断诉讼中一旦败诉，将面临巨额罚款或者赔偿、责令改变商业模式甚至承担刑事责任等严重不利后果。
第十六条 应对境外反垄断风险
第十七条 可能适用的补救措施
第十八条 反垄断法律责任
第四章 境外反垄断合规风险管理
第十九条 境外反垄断风险识别
第二十条 境外反垄断风险评估
第二十一条 企业员工风险评级
第二十二条 境外反垄断合规报告
第二十三条 境外反垄断合规咨询
第二十四条 境外反垄断合规审核
第二十五条 境外反垄断合规培训
第二十六条 其他防范反垄断风险的具体措施
第五章 附则（全文详见市场监管总局网站）
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