【#美监管部门对华尔街开出逾20亿美元罚单# 】美国监管机构日前在一场针对全球金融机构的调查中与十几家华尔街主流金融机构达成和解协议,开出总额超过20亿美元的天价罚单,原因是这些银行未能监控员工在未经授权的即时通讯软件上沟通业务的情况,违反了美国联邦证券法的记录保存规定。
当地时间9月27日,美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)对11家华尔街金融机构及其子公司分别公布了11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总罚款金额已达到20.1亿美元。彭博社报道称,这是有史以来美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款。
美国证券交易委员会27日在其官网发布声明称,调查发现,2018年1月至2021年9月,公司员工经常使用个人电子设备上的短信应用程序交流业务事宜,而公司没有维护或保留这些非官方渠道通信中的绝大部分内容,这违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司应只通过官方渠道来适当地沟通业务事项,并且必须维护和保存沟通记录,但此次处罚的公司未能履行账簿和记录保存义务。
在美国证券交易委员会开出的罚单中,巴克莱银行、美国银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团等8家金融机构及5家子公司同意各支付1.25亿美元罚款;杰富瑞集团和野村控股同意各支付5000万美元,美国金融服务公司坎特·菲茨杰拉德同意支付1000万美元。
另据美国商品期货交易委员会的官网声明,美国银行被罚款1亿美元,巴克莱银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团各被罚款7500万美元,野村控股被罚5000万美元,杰富瑞集团被罚3000万美元,坎特·菲茨杰拉德被罚600万美元。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对上述银行的罚款决定为双方持续数月的谈判划上了句号。据彭博社报道,美国金融机构被要求严格监控涉及其业务的通信内容以防止不当行为,但这一监控体系已经因移动通信应用程序被广泛使用而受到挑战,并且随着新冠肺炎疫情发生后金融机构开始让员工居家办公,监控员工办公通信内容变得愈发困难。
但此次美国监管机构的处罚决定也表明其在此类调查上的行动升级。根据美国证券交易委员会声明,除了重大经济处罚外,上述金融机构还被责令停止违反记录保存规定的行为,并已同意采取聘请合规顾问等措施,全面审查涉及保留员工电子通信内容的有关政策和程序。(经济参考报)
当地时间9月27日,美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)对11家华尔街金融机构及其子公司分别公布了11亿美元和7.1亿美元的罚款。加上去年12月以来对摩根大通的2亿美元罚款,总罚款金额已达到20.1亿美元。彭博社报道称,这是有史以来美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款。
美国证券交易委员会27日在其官网发布声明称,调查发现,2018年1月至2021年9月,公司员工经常使用个人电子设备上的短信应用程序交流业务事宜,而公司没有维护或保留这些非官方渠道通信中的绝大部分内容,这违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司应只通过官方渠道来适当地沟通业务事项,并且必须维护和保存沟通记录,但此次处罚的公司未能履行账簿和记录保存义务。
在美国证券交易委员会开出的罚单中,巴克莱银行、美国银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团等8家金融机构及5家子公司同意各支付1.25亿美元罚款;杰富瑞集团和野村控股同意各支付5000万美元,美国金融服务公司坎特·菲茨杰拉德同意支付1000万美元。
另据美国商品期货交易委员会的官网声明,美国银行被罚款1亿美元,巴克莱银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、摩根士丹利、瑞银集团各被罚款7500万美元,野村控股被罚5000万美元,杰富瑞集团被罚3000万美元,坎特·菲茨杰拉德被罚600万美元。
美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对上述银行的罚款决定为双方持续数月的谈判划上了句号。据彭博社报道,美国金融机构被要求严格监控涉及其业务的通信内容以防止不当行为,但这一监控体系已经因移动通信应用程序被广泛使用而受到挑战,并且随着新冠肺炎疫情发生后金融机构开始让员工居家办公,监控员工办公通信内容变得愈发困难。
但此次美国监管机构的处罚决定也表明其在此类调查上的行动升级。根据美国证券交易委员会声明,除了重大经济处罚外,上述金融机构还被责令停止违反记录保存规定的行为,并已同意采取聘请合规顾问等措施,全面审查涉及保留员工电子通信内容的有关政策和程序。(经济参考报)
本届世界杯中国队也要正视与美国的差距,这份差距主要体现在身体素质上,在中国对阵美国的比赛中,匆匆而来的三大主将威尔逊、切尔西·格雷和普拉姆一上来就对持球人展开了极强的压迫性,中国队出球都很困难,这依靠的是身体。第三节至第四节末段,格雷多次运用一个技术动作打垮了中国:胯下运球—合球—干拔,这种技术动作需要极强的爆发力和核心力量,这依靠的还是身体。正是因为美国队的球员拥有极强的身体素质,所以她们不需要太过复杂的配合,通过几个极其简单的传导球以后,就可以直接利用个人能力展开强攻。反观中国队,需要利用战术打出空位才能获得进攻的机会,这样就特别容易产生失误,只要失误,美国队就立刻展开反击,把比分拉开。不过,中国姑娘都很年轻,李梦和王思雨是95年的、韩旭、李月汝是99年的,未来仍然有很大的成长空间,“三十年河东,三十年河西,莫欺少年穷”,加油,中国姑娘们!
阿根廷对牙买加的友谊赛在美国纽约进行,比赛中多次发生了球迷冲入球场的闹剧。
由梅西第55分钟替补登场换下劳塔罗,全场球迷高呼梅西的名字。
比赛第65分钟,一位红衣球迷冲入球场,试图跑向梅西,但很快被多名安保人员拦截。
还有一位球迷冲进球场,赤裸上身请求梅西在他背上签名,梅西也为他签着途中,安保人员已过来把他拉下,还差撞倒梅西!这倒把正在认真签名的梅西都吓了一跳。
继上次对手赛后争先和他合照,这一次球迷冲入求签名的疯狂事件,看来梅西真的魅力没法挡呢。
#阿根廷# #梅西# #牙买加#
由梅西第55分钟替补登场换下劳塔罗,全场球迷高呼梅西的名字。
比赛第65分钟,一位红衣球迷冲入球场,试图跑向梅西,但很快被多名安保人员拦截。
还有一位球迷冲进球场,赤裸上身请求梅西在他背上签名,梅西也为他签着途中,安保人员已过来把他拉下,还差撞倒梅西!这倒把正在认真签名的梅西都吓了一跳。
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