【#8家券商和18位保荐代表人领罚单#】证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单，涉及的机构有安信证券、第一创业证券承销保荐、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券和国海证券。（券商中国）

【8家券商和18位保荐代表人领罚单】
证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单，涉及的机构有安信证券、第一创业证券承销保荐、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券和国海证券。此轮领罚单的券商，和债券业务、首发（IPO）保荐业务把关不严有关，其中，债券业务“看门人”职责失守的占主导。另有3家券商的罚单和IPO业务相关，这包括国海证券、第一创业证券承销保荐和国金证券。

【宏信证券2020年净利润1.10亿元 同比下降40.70%】
#均距监管标准有较大冗余# #宏信证券债券融资类投行业务#
2020年，宏信证券固定收益投资与交易业务整体取得良好收益。年内累计实现投资、交易等 业务收入总计 1.16 亿元。

2020 年末，宏信证券资产管理业务受托管理规模为 306 亿元，较上年末受托规模下降 36.51%；全年实现资产管理业务净收入 10832 万元，同比 下降 11.85%。

2020 年宏信证券股权融资类投行业务稳步发展，全年实现业务收入 2603 万元，同比增长 38.05%。2020 年公司共完成 1 个非公开发行项目、1 个 上市公司重大资产重组项目，另有 1 个非公开发行项目处于发行阶段。为 抓住新三板改革机遇，公司以公开发行并在精选层挂牌为衡量指标储备新 三板持续督导项目，全年持续督导挂牌公司 5 家。

2020 年，宏信证券债券融资类投行业务取得进一步发展，全年完成主承销债券 发行 24 只，累计发行金额 231.29 亿元；资产支持专项计划发行 1 单，实 现发行 16.15 亿元。全年共有 55 个项目提起立项，33 个项目提起内核审 核。截至 2020 年 12 月末，受托管理公司债券共计 24 只，企业债券共计 4 只，涉及发行人 20 家；管理资产支持专项计划 2 只，涉及发行人 2 家。 全年兑付摘牌债券共计 4 只，资产支持证券计划 1 只。部门全年实现营业 收入 10,815 万元。

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