20200608 忙死大爷~ 阴天️热~

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#松林说史# 原初锁定与两极反馈:试论古代自由状态下的小农分化逻辑

“如果土地成为有产者的投机对象,购占土地闲置等待升值而不予开发的现象必然会随之出现,而这种情况根本无助于吸纳剩余劳动力,最开始的原初状态下自耕农经济很可能就会瓦解,大量无地农民成为廉价劳动力,租佃、雇工等行业皆有利可图,整体社会也就转入到非自耕状态。
众所周知,古代中国长期以来的主导经济是自给自足的小农经济,小农经济的产生与土地私有制的推行有着密不可分的关系。土地私有制下,土地可以自由买卖,这就必然导致土地兼并问题的出现,即“富者田连阡陌,贫者无立锥之地”。然而需要注意的是,中国历朝历代虽然都有着极为尖锐的土地兼并问题,但这并不是由于频繁的土地买卖所致,也就是说地主大户的万亩良田很少是通过正常的交易买卖获得的,主要原因其实还是政治因素。在这一逻辑之下,中国才能保持数千年的小农经济状态。

宋代词人辛弃疾曾在《最高楼·吾拟乞归,犬子以田产未置止我,赋此骂之》中写道,“吾衰矣,须富贵何时?富贵是危机。暂忘设醴抽身去,未曾得米弃官归。穆先生,陶县令,是吾师。待葺个、园儿名佚老。更作个、亭儿名亦好。闲饮酒,醉吟诗。千年田换八百主,一人口插几张匙?便休休,更说甚,是和非!”其中“千年田换八百主”这句一直被世人所误解,此句不是说土地买卖频繁,讲的乃是土地权的归属更迭与政治有关,是由地主的政治身份所决定的。

当时辛弃疾仕途不顺,写下这首词的时候已经五十五岁,时任福建提点刑狱和福建安抚使。由于在官场上受到挫折,辛弃疾有些心灰意冷,打算归隐乡野,儿子却以家田未置为由劝阻,辛弃疾这才写词将儿子大骂一通,称他只懂图谋富贵而不知宦海危险,无数人宠辱相继,家财地产也因之易手,辛弃疾家的“田产”规模完全取决于身为家主的他的政治地位之升降,所谓“千年田换八百主”乃是出自《景德传灯录》的典故,是在指代官场斗争风险莫测,与土地买卖八竿子打不着。

另一方面,从具体统计案例对土地交易周期进行研究分析的话,也能发现其中端倪。以关中地区的地权交易平均周期研究为例,关中朝邑县《下鲁坡村鱼鳞正册》记载,在册耕田400块共283.94亩,其中94亩,自1890年至1932年后某年至少42年间,买卖易主的土地累计最多只有32.74亩次,按此频率,全部土地平均周转一次的周期至少为400年左右,若按地块计则更达千年以上。即使是动荡的清末民初,土地转卖次数都这么少,那么在承平时期,古代土地买卖频率只会更低。事实上,有着发达市场经济且实行土地私有制的英美等国,农业地产的流动性在各种财产形式中也是最小的,发达市场经济下农业土地的交易频率根本没有达到过“千年田换八百主”这样夸张的地步,更别提视土地如命的中国古人,封建时代的土地买卖尤其是平民间的土地买卖,一定会考虑到传统分家析产制。如此一来,土地到底是集中还是分散尚在两可。

我国经济学家胡景北曾提出所谓的“农业-阶级模型”,在此模型中如果初始条件是普遍自耕农化(即“一阶级”化),那么充分自由的要素交易不会改变这种“原初状态”,亦即“一阶级”在此设定条件下将处于动态锁定状态。如果在此基础上不考虑其他因素,从纯逻辑角度添加若干因果关系,如假定土地处于一种可以充分自由交易的状态,而与土地发生关系的所有人都有充分自由交易权,他们既非奴隶也非农奴,也不是奴隶主或农奴主,每个人不受他人强制的同时亦不能强制他人,只能从自身利益最大化的“理性人”的立场角度参与土地交易买卖。也就是说,在这一状态下,土地所有权不仅可以自由买卖,土地使用权与人力资本之间也可以自由交易,土地与劳动的结合在交易双方都要遵守的自由契约(雇佣契约或租佃契约)状态下实现。

同时假定这是农业社会,没有外部资本与强权的介入,该社会环境下自由交易的结果从纯逻辑理论上只能形成一种负反馈,即对“原初状态”的“锁定”。接着,假定这种原初状态是以自耕农为主,无地农民只是少数,此时会出现“自由劳动力稀缺”的市场,“招佃竞争”或“招工竞争”随之出现,这些竞争最终会让土地所有者减少地租或增加工资,佃农或雇农在此有利契约下得到了较多的积累机会,时机一到就可以赎买土地转变为自耕农。这样一来,自耕农阶层也就出现了一定程度的“分化”,相反土地所有者在此极为不利的契约下很难扩大积累,一旦地租或雇工经营收入低于某个临界值时,就势必会做出卖掉土地保障收支的做法。

反向假定的话,如果原初状态自耕农很少或无地农民很多,那么会出现“自由劳动力过剩”市场,此时的竞争是“租地竞争”或“找工竞争”,这些竞争趋向于增加地租或减少工资,契约环境对佃农或雇农比较不利,他们缺乏积累机会,赎买土地转变为自耕农的机会就很低。相应地,土地所有者在比较有利的契约环境下,就有极大机会扩大积累,并在地租或雇工经营收入较高时买入土地,扩大经营。在此情况下,即使富户分家析产而不断产生新的自耕农,但既有自耕农中的“分化”若由于上述原因变成不可逆过程,那么无地农民仍旧难以减少,甚至会持续增多,整个社会也就被“锁定”在高分化状态,这一变化显然符合中国古代封建社会的状态。

简单地说,在上述“纯自由交易”状态下,如果原来没有出现“分化”,那么“土地自由买卖”很难导致“两极分化”以及危害到自耕农社会稳定。反之,如果存在“两极分化”,那么这种变化很可能起源于非经济的“原初状态”,土地即使频繁买卖也不能消除,不过也不一定会造成“两极分化”。如果引进新变量,即外部资本(如工商手工业资本)的进入,这是否会对上述平衡状态产生影响呢?影响肯定会有,即如果土地改变为非农业用途仍受管制,则只是“农地交易自由”,或者由于经济条件所限,工商业地产开发程度低,商业资本购买土地也是农业用途,继续成为农业地主,即所谓的“以末致富,用本守之”,那么这可能会带来以下变化。

首先,外部资本进入本身虽然是“土地兼并”的刺激力量,但大量资本涌入土地市场必然推高地价,原有富裕地主很难再兼并土地,“自耕农之间的两极分化”受到阻抑。然后,地价推高导致地租率(指代自由契约下的地权收益,无论佃租还是雇工经营利润与地价之比)下降,进而成为抑制外部资本“过量”进入土地市场的一个重要调节机制,即马克思所说的“平均利润率是地租率的天然界限”。如此“以末致富,用本守之”用处不大,不能立竿见影,所谓的“土地买卖无限吸纳工商业资本,导致工业化原始积累受阻”说法自然也就不能成立。最后,由于外来资本参与“农地自由交易”不会改变前面所述“锁定”逻辑,即在“农地农用”限制条件下,劳动双方对土地的谈判地位是受双方供求关系所决定,土地稀缺劳动过剩则劳方(佃、雇农)难于“上升”,反之则否。

外来资本进入抬高地价的同时自然抬高了劳务价格,如果土地事后并没有转变用途,仍是被作为农业用地,那么“劳-地”谈判关系并不会发生太大变化。如果土地非农化受限而劳动非农化自由,农地仍旧农用,但农民可以另找工作,此时外来资本就可以尽情发挥作用,给农民提供出路的难度远低于给土地另找用处,这就成为了有利于劳方“上升”的因素。在此条件下,即便自耕农受高地价的吸引而增加卖地机率,卖地后自耕农也会转入非农就业,而不会“降级”成为佃农,自耕农农业状况并不会因此得到改变。

不过,如果土地用途在外来资本涌入后,可以毫无难度地自由改变,经济大环境也利于非农业地产开发,以及地产投机兴盛,那么外部资本的进入效应就要详细分析了。首先,土地大量退出农业,无疑会加剧农地稀缺矛盾,农业劳动力过剩的同时,劳动力非农化自由,非农产业刚开始发展时,劳动密集程度远不如农业,尤其比不上传统的种植业,最典型的就是当年英国“圈地运动”农地改牧场后的情况。

在此情况下,如果土地成为有产者的投机对象,购占土地闲置等待升值而不予开发的现象必然会随之出现,而这种情况根本无助于吸纳剩余劳动力,最开始的原初状态下自耕农经济很可能就会瓦解,大量无地农民成为廉价劳动力,租佃、雇工等行业皆有利可图,整体社会也就转入到非自耕状态。这种现象自工业革命以来,在各发达国家与发展中国家极为易见,但在政治至上的古代中国却很难成为现实,由于种种因素限制,即使非农业地产开发与地产投机不受法律限制,土地在经济上的活跃空间也极为有限,更别提频繁交易,创造价值了。

参考资料:

《中国经济史》《下鲁坡村鱼鳞正册》《中国土地制度史》

土地兼并

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