【#中国公募基金# 】全球最大资管机构贝莱德获准开展中国公募基金业务
【侨报网综合讯】随着中国取消基金管理公司外资股比限制，拉开了外资控股公募甚至外资独资公募的序幕。全球资管巨头贝莱德近日获得中国证券监督管理委员会核发的公募基金业务许可证，正式成为首家获准在中国独资开展公募基金业务的外商资产管理公司。
贝莱德获准开展中国公募基金业务
综合深圳《证券时报》、《上海证券报》报道，6月11日，贝莱德基金获得证监会颁发的业务许可证，将以公募基金管理公司（FMC）形式开展业务活动。
报道称，本次监管批准让贝莱德能够为中国投资者提供在岸投资产品和解决方案，并助力投资者实现长期的财务目标。
贝莱德董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克(Larry Fink)表示：“中国正积极推动金融业的开放，我们期待与中国投资者分享贝莱德的全球投资专业知识，并为他们提供更独特的投资解决方案。”
贝莱德中国区负责人汤晓东表示，贝莱德一直秉持融入本土市场的理念，只有这样才能够满足世界各地客户的个性化需求和目标，贝莱德也才能为全球各地的投资者提供全面的服务和产品。贝莱德将持续投放资源，深化中国本土市场的业务布局和专长。
据业内人士透露，贝莱德基金正在规划中的内地首只公募基金或为混合型基金。
根据监管要求，新设立的基金管理公司取得经营业务许可证之日起6个月内应当发行公募基金产品，这就意味着，投资者有望在年内买到贝莱德基金发行的首只公募产品。
除了筹备首只公募基金，贝莱德也在积极招兵买马，扩充公募业务团队，目前官网上挂出的招聘信息包括东部区域的销售副总裁、基金会计、内部审计师、法律顾问等职位，部分岗位要求有多年公募基金从业经验。
贝莱德是全球最大的资产管理公司。公开资料显示，截至今年一季度末，贝莱德资产管理规模为9万亿美元，创出新纪录。而在一年前，即2020年一季度，其资产规模曾降至6.47万亿美元。不过，这家资管巨头快速从疫情的冲击中恢复过来且获得了更快的增长。一年后，其资产规模飙涨39.3%，并首次突破9万亿美元。
外资巨头瞄准全外资公募基金牌照
贝莱德对中国资本市场的布局从私募基金开始。而中国基金管理公司外资股比限制取消后，贝莱德便瞄准了广阔的公募基金市场。
北京《国际金融报》报道，2017年12月，贝莱德投资管理(上海)有限公司完成私募备案登记，注册资本共200万美元，相继发行了三只私募基金产品。2021年3月，贝莱德投资管理(上海)有限公司注销了其私募管理人资格。
2020年8月，首家外商独资公募基金管理公司贝莱德基金获批。根据证监会的批复，贝莱德基金公司注册地为上海市，注册资本为3亿元，自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。
贝莱德官网显示，截至2020年12月31日，贝莱德在全球管理的总资产达8.68万亿美元，涵盖股票、固定收益投资、现金管理、另类投资、房地产及咨询策略。
不止是贝莱德，外资巨头纷纷瞄准了全外资公募基金牌照。2020年，路博迈、富达亚洲、范达集团、联博香港均提交了公募基金牌照申请。目前，前3家公司都收到了证监会的反馈意见，需提交补充材料。
另一个外资巨头施罗德也想从总规模达20多万亿元的中国基金市场中分一杯羹。2021年2月，施罗德投资管理有限公司提交了《公募基金管理公司设立资格审批》，申请材料已被证监会接收。早在2005年，施罗德就参与设立合资基金公司交银施罗德，持股比例30%。
外资还加快了布局中国国内基金业市场的步伐。根据中国证券投资基金业协会5月27日发布的数据，截至2021年4月底，我国境内共有基金管理公司134家，其中，中外合资公司44家，内资公司90家。以上机构管理的公募基金资产净值合计22.51万亿元。
证监会官网外资参股基金管理公司一览表(2020年9月)显示，在44家外资参股基金公司中，鹏华基金、国投瑞银、华宝基金、摩根士丹利华鑫等17家基金公司的外资持股比例达到49%及以上。
“鲶鱼效应”激发市场活力
《国际金融报》评论称，开放外资进入公募，可能会在已经竞争激烈的公募行业引入更加有竞争力的“鲶鱼”。同时，外资也有很多经验值得借鉴，可为中国基金业注入新鲜血液，促使中资公募跳出舒适圈，促进资本市场的发展。
光大银行金融市场部分析师周茂华表示，公募基金开放，对于投资者来说，外资进入可推动国内市场深度融入全球，并为中国国内投资者提供多元、质优的投资选择。并且，也便利海外投资者参与分享中国改革发展红利。
宜信财富资本市场负责人王浩宇分析称，外资基金公司具备“百年老店”多、人才梯队完善、投研体系完备、大多以长期投资为目标等优势。在投资理念、风险控制、投资流程方面，外资均有完善的体系，值得我们借鉴。另外，给市场带来不同风格的投资策略，有利于对资本市场的多层次定价，尤其是促进对A股长期定价机制的建立。同时，有利于引入外资直接通过其熟悉的管理人，长期投资中国，为中国经济高速发展提供外资支持。
谈及为何布局中国市场，深圳《证券时报》援引上海一位外资资管机构人士的话表示，无论是固定收益还是权益市场，全球发展势头最好的两个市场是中国和美国，这一点大家已经形成共识。从中国的角度而言，加大对外开放力度，资管领域是其中重要一环，建立国际金融中心少不了海外资管机构的参与。
不过，也有人士认为，无论中资还是外资机构，都需要不断更新对中国市场的认识。国内外机构使用的研究方法与资产定价手段大同小异，真正懂中国市场的基金公司才有优势。无论谁控股，不够优秀、不能与时俱进的企业终将会被淘汰。
【侨报网综合讯】随着中国取消基金管理公司外资股比限制，拉开了外资控股公募甚至外资独资公募的序幕。全球资管巨头贝莱德近日获得中国证券监督管理委员会核发的公募基金业务许可证，正式成为首家获准在中国独资开展公募基金业务的外商资产管理公司。
贝莱德获准开展中国公募基金业务
综合深圳《证券时报》、《上海证券报》报道，6月11日，贝莱德基金获得证监会颁发的业务许可证，将以公募基金管理公司（FMC）形式开展业务活动。
报道称，本次监管批准让贝莱德能够为中国投资者提供在岸投资产品和解决方案，并助力投资者实现长期的财务目标。
贝莱德董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克(Larry Fink)表示：“中国正积极推动金融业的开放，我们期待与中国投资者分享贝莱德的全球投资专业知识，并为他们提供更独特的投资解决方案。”
贝莱德中国区负责人汤晓东表示，贝莱德一直秉持融入本土市场的理念，只有这样才能够满足世界各地客户的个性化需求和目标，贝莱德也才能为全球各地的投资者提供全面的服务和产品。贝莱德将持续投放资源，深化中国本土市场的业务布局和专长。
据业内人士透露，贝莱德基金正在规划中的内地首只公募基金或为混合型基金。
根据监管要求，新设立的基金管理公司取得经营业务许可证之日起6个月内应当发行公募基金产品，这就意味着，投资者有望在年内买到贝莱德基金发行的首只公募产品。
除了筹备首只公募基金，贝莱德也在积极招兵买马，扩充公募业务团队，目前官网上挂出的招聘信息包括东部区域的销售副总裁、基金会计、内部审计师、法律顾问等职位，部分岗位要求有多年公募基金从业经验。
贝莱德是全球最大的资产管理公司。公开资料显示，截至今年一季度末，贝莱德资产管理规模为9万亿美元，创出新纪录。而在一年前，即2020年一季度，其资产规模曾降至6.47万亿美元。不过，这家资管巨头快速从疫情的冲击中恢复过来且获得了更快的增长。一年后，其资产规模飙涨39.3%，并首次突破9万亿美元。
外资巨头瞄准全外资公募基金牌照
贝莱德对中国资本市场的布局从私募基金开始。而中国基金管理公司外资股比限制取消后，贝莱德便瞄准了广阔的公募基金市场。
北京《国际金融报》报道，2017年12月，贝莱德投资管理(上海)有限公司完成私募备案登记，注册资本共200万美元，相继发行了三只私募基金产品。2021年3月，贝莱德投资管理(上海)有限公司注销了其私募管理人资格。
2020年8月，首家外商独资公募基金管理公司贝莱德基金获批。根据证监会的批复，贝莱德基金公司注册地为上海市，注册资本为3亿元，自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。
贝莱德官网显示，截至2020年12月31日，贝莱德在全球管理的总资产达8.68万亿美元，涵盖股票、固定收益投资、现金管理、另类投资、房地产及咨询策略。
不止是贝莱德，外资巨头纷纷瞄准了全外资公募基金牌照。2020年，路博迈、富达亚洲、范达集团、联博香港均提交了公募基金牌照申请。目前，前3家公司都收到了证监会的反馈意见，需提交补充材料。
另一个外资巨头施罗德也想从总规模达20多万亿元的中国基金市场中分一杯羹。2021年2月，施罗德投资管理有限公司提交了《公募基金管理公司设立资格审批》，申请材料已被证监会接收。早在2005年，施罗德就参与设立合资基金公司交银施罗德，持股比例30%。
外资还加快了布局中国国内基金业市场的步伐。根据中国证券投资基金业协会5月27日发布的数据，截至2021年4月底，我国境内共有基金管理公司134家，其中，中外合资公司44家，内资公司90家。以上机构管理的公募基金资产净值合计22.51万亿元。
证监会官网外资参股基金管理公司一览表(2020年9月)显示，在44家外资参股基金公司中，鹏华基金、国投瑞银、华宝基金、摩根士丹利华鑫等17家基金公司的外资持股比例达到49%及以上。
“鲶鱼效应”激发市场活力
《国际金融报》评论称，开放外资进入公募，可能会在已经竞争激烈的公募行业引入更加有竞争力的“鲶鱼”。同时，外资也有很多经验值得借鉴，可为中国基金业注入新鲜血液，促使中资公募跳出舒适圈，促进资本市场的发展。
光大银行金融市场部分析师周茂华表示，公募基金开放，对于投资者来说，外资进入可推动国内市场深度融入全球，并为中国国内投资者提供多元、质优的投资选择。并且，也便利海外投资者参与分享中国改革发展红利。
宜信财富资本市场负责人王浩宇分析称，外资基金公司具备“百年老店”多、人才梯队完善、投研体系完备、大多以长期投资为目标等优势。在投资理念、风险控制、投资流程方面，外资均有完善的体系，值得我们借鉴。另外，给市场带来不同风格的投资策略，有利于对资本市场的多层次定价，尤其是促进对A股长期定价机制的建立。同时，有利于引入外资直接通过其熟悉的管理人，长期投资中国，为中国经济高速发展提供外资支持。
谈及为何布局中国市场，深圳《证券时报》援引上海一位外资资管机构人士的话表示，无论是固定收益还是权益市场，全球发展势头最好的两个市场是中国和美国，这一点大家已经形成共识。从中国的角度而言，加大对外开放力度，资管领域是其中重要一环，建立国际金融中心少不了海外资管机构的参与。
不过，也有人士认为，无论中资还是外资机构，都需要不断更新对中国市场的认识。国内外机构使用的研究方法与资产定价手段大同小异，真正懂中国市场的基金公司才有优势。无论谁控股，不够优秀、不能与时俱进的企业终将会被淘汰。
#亚洲财经# 【瑞银信因2项违法行为被央行深圳中支罚款12万元】
据央行深圳市中心支行网站消息，近日，央行深圳市中心支行发布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因存在未按规定建立并落实特约商户资质审核制度、未按规定建立并落实档案管理制度2项违法行为，被央行深圳市中心支行罚款人民币12万元。作出该行政处罚决定的日期为2020年7月3日。此外，行政处罚信息公示表显示，深圳市银联金融网络有限公司因超出核准范围开展网络支付业务，被罚款人民币3万元。
据央行深圳市中心支行网站消息，近日，央行深圳市中心支行发布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因存在未按规定建立并落实特约商户资质审核制度、未按规定建立并落实档案管理制度2项违法行为，被央行深圳市中心支行罚款人民币12万元。作出该行政处罚决定的日期为2020年7月3日。此外，行政处罚信息公示表显示，深圳市银联金融网络有限公司因超出核准范围开展网络支付业务，被罚款人民币3万元。
【瑞银信又遭央行处罚 今年累计被罚金额已超8600万】近日，央行深圳市中心支行公布的行政处罚信息公示表（深人银罚〔2020〕11号）显示，深圳瑞银信信息技术有限公司被罚款12万元。违法行为类型：未按规定建立并落实特约商户资质审核制度，未按规定建立并落实档案管理制度。
央行深圳市中心支行作出行政处罚决定日期为2020年7月3日。
公司官网显示，瑞银信初创团队诞生于2003年，为银行提供非核心业务外包服务，因业务规模迅速壮大以及创新业务不断拓展的需要，公司于2008年将管理总部正式迁至北京。瑞银信拥有央行颁发的第三方支付牌照。
媒体统计称，2020年1-7月份瑞银信累计处罚已超8600万。
1月10日，央行重庆营业管理部行政处罚信息显示，瑞银信重庆分公司存在违反有关反洗钱规定的行为，被罚款809.5万元。
同日，央行杭州支中心行政处罚信息显示，瑞银信浙江分公司因《违反清算管理规定》，被给予警告，并被罚没1002.23万元。
4月3日，中国人民银行深圳中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司被罚款6125万元。被罚款的原因是存在超出核准业务范围；未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易；未按规定报送可疑交易报告5项违法行为。
4月29日，中国人民银行郑州市中心支行公布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因9项违法违规行为被处罚人民币680.5万元，两名负责人同时被罚共20.5万元。具体来看，瑞银信河南分公司存在如下违法违规事实：未按规定落实资质审核；未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任；未按规定进行特约商户培训；未按规定发送收单交易信息；未能采取有效管理措施造成特约商户违规使用受理终端。
央行深圳市中心支行作出行政处罚决定日期为2020年7月3日。
公司官网显示，瑞银信初创团队诞生于2003年，为银行提供非核心业务外包服务，因业务规模迅速壮大以及创新业务不断拓展的需要，公司于2008年将管理总部正式迁至北京。瑞银信拥有央行颁发的第三方支付牌照。
媒体统计称，2020年1-7月份瑞银信累计处罚已超8600万。
1月10日，央行重庆营业管理部行政处罚信息显示，瑞银信重庆分公司存在违反有关反洗钱规定的行为，被罚款809.5万元。
同日，央行杭州支中心行政处罚信息显示，瑞银信浙江分公司因《违反清算管理规定》，被给予警告，并被罚没1002.23万元。
4月3日，中国人民银行深圳中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司被罚款6125万元。被罚款的原因是存在超出核准业务范围；未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易；未按规定报送可疑交易报告5项违法行为。
4月29日，中国人民银行郑州市中心支行公布的行政处罚公示表显示，深圳瑞银信信息技术有限公司因9项违法违规行为被处罚人民币680.5万元，两名负责人同时被罚共20.5万元。具体来看，瑞银信河南分公司存在如下违法违规事实：未按规定落实资质审核；未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任；未按规定进行特约商户培训；未按规定发送收单交易信息；未能采取有效管理措施造成特约商户违规使用受理终端。
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