分享嘉宾：中伦律师事务所 合伙人 周兰萍
云课实录
01“新基建”背景下的ICT与PPP
“新基建”的内涵和政策发展
“新基建”主要就是与数字、经济相关的新型基础设施，包括人工智能、新能源充电桩、大数据中心、5GG基站、特高压、高铁与轨道交通、工业互联网这7个方面。
新基建，包含用基建投资稳增长促消费，但要注入新的内涵，与创新、协调、绿色这些理念吻合。新基建会带来和数字经济相关的上下游产业链发展，助力经济发展转型升级。
ICT项目概念特征与功能划分
根据我国《国民经济行业分类》，ICT（information and communications technology）产业主要指制造信息处理与传输载体的产业和通过电子手段满足信息处理和通信的服务业。
特征：
ICT项目提供的产品/服务形式为信息和信息载体，技术密集度高， 更新换代快。
功能：
•功能导向：管理类；服务类；综合类
•功能层次：直接服务类；间接服务类，提升政府工作效率改善公共服务；双向服务类
•功能辐射面：单一类；综合类
•设施形态：基础设施；软硬件结合的信息系统：软件网站类
PPP的概念特征
PPP（Public-Private Partnership）没有一个全世界统一的概念。世界银行认为，PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，亚洲开发银行在这一概念之上强调，政府授权、规制和监管，私营部门出资、运营提供服务，双方长期合作、共担风险，以提高效率和服务水平。
从国家部委对PPP的定义来看，其吸取两了个国际金融组织的精髓，同时把“竞争性方式”在概念里特别强调出来，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。
PPP与传统政府投资模式的区别
相比较传统投资模式而言，PPP在政府和供应商之间多了一个SPV，这是整个PPP交易结构里面核心的地方。按照绩效付费，项目公司必须保证工程质量，以便到运营期能够提供更好的服务。此外，PPP模式下政府是采购服务，在运营期政府支付的是服务费用，从财政正常支出里列支，而在传统投资模式下是直接进入政府债务。
PPP模式在国内的发展演变
典型特许经营模式是由政府通过社会特许权，给社会资本组建项目公司，项目公司找承包商建设公共设施项目，建完之后进入运营，向用户提供服务，其收益来源于在运营过程中使用者的付费。
政府通过引入社会资本解决项目建设的问题，解决老百姓公共服务的需求问题，投资人从中获得了合理长期性的收益，这是传统典型特许经营模式的做法。
典型的特许经营模式→PPP
PPP和特许经营之间出现了这样一个变化，从回报机制来看，原来以使用者付费为主，现在使用者付费只是其中一部分，可行性缺口补助、政府付费逐渐增多。
02PPP模式在ICT项目中的应用
“PPP+ICT”给PPP模式带来了新的内涵和应用空间。
ICT项目更依赖于数字化技术，这部分项目主要是靠具备技术能力的市场主体通过市场化模式自行商业化实施，或与地方政府合作实施。通过PPP模式的话，则可以让政府、社会资本共同参与到项目的管理和运营。这可以为政府管理“补短板”，也可以促使整个产业的生长与发展。
PPP有助于公共服务提质增效
发挥社会资本的技术优势：利用社会资本的技术和管理优势，将研发建设与运营相衔接，能显著降低成本和风险，提高效率。
改善项目融资条件：通过使用者付费来拓展资金来源，将PPP市场化模式与财政补助相结合，改善了项目的融资条件，可以协助解决项目的融资问题。
实现各类产业协同发展：建立政企合作关系来帮助地区科创产业发展、建立地方科技产业链生态系统，进而实现地区内各类产业的协同发展，让地区经济发展模式转型和产业升级步伐更为稳健。
PPP可缓解政府的当期财政压力
ICT项目的发展融资需求大、建设周期长，当前地方政府财政压力不断加大，单纯依靠政府财政难以为继，PPP有助于缓解当期财政压力，以时间换取发展空间。
PPP有助于提升政府治理能力
ICT产业涉及到高科技领域，PPP通过引入专业社会资本，有助于促进政府治理能力提升，有助于实现“共治、善治”的目标，二者“双重发力”，有助于基建领域从粗放走向高质量发展。
上海市政府在今年2月份发布的《关于进一步加快智慧城市建设的若干意见》提到，优 化政府采购相应条款，建立政府信息化项目全生命周期管理制度，通过政府引导、企业主导，大力吸引社会资本和金融资源投入。从中我们也可以看到，在政府信息化项目里，社会资本的介入空间非常大。
PPP有利于项目尽快落地
财政部PPP中心在今年出台的1号文里面，特别就“PPP如何更好地去帮助补短板”提出了绿色通道的做法，为了保障包括像ICT类似项目，技术导向性强、社会资本参与性比较高的项目优先入库。在1号文支持下，未来PPP更多项目如果具备这样一种特点，可以更快落地。
03PPP-ICT项目交易结构设计要点
PPP-ICT项目的特点
▪ 运作方式以BOT（Build-Operate-Transfer）为主，趋向多样化发展，如BOO（Build-Own-Operate）等。
▪ 项目的业务和收益方式远比传统PPP项目更为丰富，具有收费对象多和业务门类多等特点。
▪ 更新换代较快，收益方式多样，因此特许经营期较其他传统基建项目较短。
▪ 产品边际成本低，网际交换成本高，具有明显的规模经济效应。
ICT项目PPP模式案例
我们来看几个国际案例：
第一个是美国印第安纳州电子政务项目。
它的运作方式是BOT，纯使用者付费项目。我们特别注意到，网站上99%的信息和服务是对公众免费提供，另外1%所获得得利润足以维持整个网站运营开销，这是这类项目非常明显的特点。
第二个是意大利宽带基础设施项目。
这个项目运作方式也是BOT。Megabeam通过特许获得15年的服务资格，负责宽带网络维护和接入。思科公司在项目实施中，为众多的城镇提供宽带解决方案。这个项目的实施，实现了政府消除数字鸿沟的预期目标，不仅让原来传统汽车和机械工程基地受益，而且惠及到广大偏远地区。
第三个是香港双语电子政务中心项目。
这个项目采用的运作方式是BOO，特许期限相对比较短，是8年，也是向用户收费，同时通过提供商业服务，如广告和电子商务，获取额外收入。对于香港地区来讲，这样一个项目实施也是让众多老百姓受益很多。
第四个是“数字阿克苏”数据中心项目（以下简称“阿克苏”项目）。
当时这个项目有非常大的影响。社会资本为阿克苏地区提供统一的、插线板式的地理信息数据共享服务，并通过与疆内外国土测绘部门的数据交换与互存，形成南疆地区地理空间大数据中心 。这个项目采用的运作方式是BOT，合作期限长达30年。政府方指定出资代表占小股，社会资本占大股，组建了SPV公司。在具体资金来源上，这个项目也是充分体现了社会资本强强联合的理念。
ICT-PPP项目交易结构设计
①运作方式的选择
针对ICT等科技型的PPP项目，运作方式可重点考虑：
委托运维(Operation &Maintenance，O&M)，是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运维费。
建设-运维-移交(Build-Operate-Transfer，BOT)或 改建-运维-移交(Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT)，是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、新建（改建）、运维、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。
建设-拥有-运维(Build-Own-Operate，BOO)，由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。
综合考虑项目性质、风险分配基本框架、融资需求和期满处置等各项因素，“阿克苏”项目采用的是“BOT”运作方式。
②项目资金来源——基金投资模式
“阿克苏”项目中，社会资本由设备供应商、运营维护商和产业投资基金三方组成联合体方式参与，在确保完成项目产出质量的同时解决了前段投资资金来源的问题，由基金方负责大部分资本金的筹集以及项目贷款的对接，通过在项目公司层面控股并取得运营期内的股权分红方式取得收益。
③项目风险防范——需重点考虑技术系统风险
风险因子包括：
* 需求不清晰
* 设计方案不当
* 系统兼容性风险
* 系统集成和运行环境风险
* 系统开发质量风险
* 系统交付风险
* 分包商违约风险
* 系统安全风险
④项目风险防范——项目立项与审批风险
四个前提：项目立项、节能审查、电力指标、牌照
六个要素：土地、厂房、环评、用电、消防、网络、
政府和社会资本之间应该做好分工，且要在合同上做全面的考虑和安排。
⑤回报机制——建立风险共担和激励相容机制
经营收入可来源于信息化服务和数据中心档案室租金收入，用户来自政府相关部门、企业、个人，其中政府相关部门、企业是目前使用者付费的主要来源。经营性收入不足部分，由政府提供可行性缺口补助。
PPP比较注重激励相容，激发社会资本的积极性，让它能够在预期基础上提供更优质的服务。
⑥绩效考核机制
绩效考核机制是PPP的重点，当年特许经营项目是没有这样一种绩效考核机制的。主要包括这几个方面：
* 考核方法
* 考核方式
* 争议解决机制
* 中期评估
⑦政府支持与保障
在政企合作项目里面，政府方应当协助乙方取得相关许可手续，另外，在法律法规范围内给予政策支持。
⑧再谈判机制
在项目交易安排里，应当为未来变量留出空间，以确保项目公司能够取得合理的收益。
Q&A
Q1生物医药厂房PPP项目的发展趋势？
A：如果项目库中的生物医药厂房是用于孵化一些产业的标准化厂房，我们可以把它界定为孵化器，具有一定的公共属性。但即便是这样的具有公益性质的标准化厂房，也要在交易结构上十分注意，避免变成房地产项目，要把PPP项目的公益性和做房地产项目的边界界定清楚。财政部的有关文件也明确，商业性的地产项目不能用PPP来做。
Q2这个机制也适用于一些暂时不赢利的科研项目吗？
A：若是政府主导的科研项目，具备公益属性和运营特征，就可以考虑使用PPP模式。PPP模式的应用与项目自身的经营性没有必然关系，关键在是否符合PPP的特征要求。
Q3境外社会资本参与国内PPP项目是否有限制性条件？
A：没有。
Q4当前环境下，哪些行业发展前景可能更好？
A：结合近几年推行的PPP情况看，PPP主要用于一些民生补短板的领域，养老、医疗、教育、场馆等公共服务类项目，以及一些科技类项目，财政部目前也在鼓励农业产业园区做PPP。还有新基建范畴内的城际铁路、轨道交通、新能源充电桩等领域。
Q5PPP 项目的争议解决条款怎么设计？FEDIC 条款适用吗？
A：PPP项目争议是行政性质还是民事性质，在2019年的《行政协议司法解释》出台后有很多争议和探讨，但主流观点认为PPP协议具有民事和行政双重属性，发生争议后民事类争议按民事程序解决，行政范畴争议按行政程序解决。仲裁对于PPP民商事争议可以适用。FIDIC合同条件是工程承包领域的合同条件，与PPP是不同范畴，PPP是投融资模式。
Q6与政府合作的PPP项目如果进入运营期后，政府不能按时付款，社会资本如何维护自己的合法权益？
A：与政府合作项目最大的风险就是政府的信用风险，运营期内如果提供了服务而政府违约，可以按照合同约定的争议解决机制加以解决，也可设法通过上级监管部门进行协调。
Q7PPP项目主要的定价规则和原则是？
A：如果是纯政府付费项目，财务模型里已经设计好如何收回投资。如果回报机制中涉及使用者收费，其中向公众收费的费用标准需要取得物价部门批准。
云课实录
01“新基建”背景下的ICT与PPP
“新基建”的内涵和政策发展
“新基建”主要就是与数字、经济相关的新型基础设施，包括人工智能、新能源充电桩、大数据中心、5GG基站、特高压、高铁与轨道交通、工业互联网这7个方面。
新基建，包含用基建投资稳增长促消费，但要注入新的内涵，与创新、协调、绿色这些理念吻合。新基建会带来和数字经济相关的上下游产业链发展，助力经济发展转型升级。
ICT项目概念特征与功能划分
根据我国《国民经济行业分类》，ICT（information and communications technology）产业主要指制造信息处理与传输载体的产业和通过电子手段满足信息处理和通信的服务业。
特征：
ICT项目提供的产品/服务形式为信息和信息载体，技术密集度高， 更新换代快。
功能：
•功能导向：管理类；服务类；综合类
•功能层次：直接服务类；间接服务类，提升政府工作效率改善公共服务；双向服务类
•功能辐射面：单一类；综合类
•设施形态：基础设施；软硬件结合的信息系统：软件网站类
PPP的概念特征
PPP（Public-Private Partnership）没有一个全世界统一的概念。世界银行认为，PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，亚洲开发银行在这一概念之上强调，政府授权、规制和监管，私营部门出资、运营提供服务，双方长期合作、共担风险，以提高效率和服务水平。
从国家部委对PPP的定义来看，其吸取两了个国际金融组织的精髓，同时把“竞争性方式”在概念里特别强调出来，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。
PPP与传统政府投资模式的区别
相比较传统投资模式而言，PPP在政府和供应商之间多了一个SPV，这是整个PPP交易结构里面核心的地方。按照绩效付费，项目公司必须保证工程质量，以便到运营期能够提供更好的服务。此外，PPP模式下政府是采购服务，在运营期政府支付的是服务费用，从财政正常支出里列支，而在传统投资模式下是直接进入政府债务。
PPP模式在国内的发展演变
典型特许经营模式是由政府通过社会特许权，给社会资本组建项目公司，项目公司找承包商建设公共设施项目，建完之后进入运营，向用户提供服务，其收益来源于在运营过程中使用者的付费。
政府通过引入社会资本解决项目建设的问题，解决老百姓公共服务的需求问题，投资人从中获得了合理长期性的收益，这是传统典型特许经营模式的做法。
典型的特许经营模式→PPP
PPP和特许经营之间出现了这样一个变化，从回报机制来看，原来以使用者付费为主，现在使用者付费只是其中一部分，可行性缺口补助、政府付费逐渐增多。
02PPP模式在ICT项目中的应用
“PPP+ICT”给PPP模式带来了新的内涵和应用空间。
ICT项目更依赖于数字化技术，这部分项目主要是靠具备技术能力的市场主体通过市场化模式自行商业化实施，或与地方政府合作实施。通过PPP模式的话，则可以让政府、社会资本共同参与到项目的管理和运营。这可以为政府管理“补短板”，也可以促使整个产业的生长与发展。
PPP有助于公共服务提质增效
发挥社会资本的技术优势：利用社会资本的技术和管理优势，将研发建设与运营相衔接，能显著降低成本和风险，提高效率。
改善项目融资条件：通过使用者付费来拓展资金来源，将PPP市场化模式与财政补助相结合，改善了项目的融资条件，可以协助解决项目的融资问题。
实现各类产业协同发展：建立政企合作关系来帮助地区科创产业发展、建立地方科技产业链生态系统，进而实现地区内各类产业的协同发展，让地区经济发展模式转型和产业升级步伐更为稳健。
PPP可缓解政府的当期财政压力
ICT项目的发展融资需求大、建设周期长，当前地方政府财政压力不断加大，单纯依靠政府财政难以为继，PPP有助于缓解当期财政压力，以时间换取发展空间。
PPP有助于提升政府治理能力
ICT产业涉及到高科技领域，PPP通过引入专业社会资本，有助于促进政府治理能力提升，有助于实现“共治、善治”的目标，二者“双重发力”，有助于基建领域从粗放走向高质量发展。
上海市政府在今年2月份发布的《关于进一步加快智慧城市建设的若干意见》提到，优 化政府采购相应条款，建立政府信息化项目全生命周期管理制度，通过政府引导、企业主导，大力吸引社会资本和金融资源投入。从中我们也可以看到，在政府信息化项目里，社会资本的介入空间非常大。
PPP有利于项目尽快落地
财政部PPP中心在今年出台的1号文里面，特别就“PPP如何更好地去帮助补短板”提出了绿色通道的做法，为了保障包括像ICT类似项目，技术导向性强、社会资本参与性比较高的项目优先入库。在1号文支持下，未来PPP更多项目如果具备这样一种特点，可以更快落地。
03PPP-ICT项目交易结构设计要点
PPP-ICT项目的特点
▪ 运作方式以BOT（Build-Operate-Transfer）为主，趋向多样化发展，如BOO（Build-Own-Operate）等。
▪ 项目的业务和收益方式远比传统PPP项目更为丰富，具有收费对象多和业务门类多等特点。
▪ 更新换代较快，收益方式多样，因此特许经营期较其他传统基建项目较短。
▪ 产品边际成本低，网际交换成本高，具有明显的规模经济效应。
ICT项目PPP模式案例
我们来看几个国际案例：
第一个是美国印第安纳州电子政务项目。
它的运作方式是BOT，纯使用者付费项目。我们特别注意到，网站上99%的信息和服务是对公众免费提供，另外1%所获得得利润足以维持整个网站运营开销，这是这类项目非常明显的特点。
第二个是意大利宽带基础设施项目。
这个项目运作方式也是BOT。Megabeam通过特许获得15年的服务资格，负责宽带网络维护和接入。思科公司在项目实施中，为众多的城镇提供宽带解决方案。这个项目的实施，实现了政府消除数字鸿沟的预期目标，不仅让原来传统汽车和机械工程基地受益，而且惠及到广大偏远地区。
第三个是香港双语电子政务中心项目。
这个项目采用的运作方式是BOO，特许期限相对比较短，是8年，也是向用户收费，同时通过提供商业服务，如广告和电子商务，获取额外收入。对于香港地区来讲，这样一个项目实施也是让众多老百姓受益很多。
第四个是“数字阿克苏”数据中心项目（以下简称“阿克苏”项目）。
当时这个项目有非常大的影响。社会资本为阿克苏地区提供统一的、插线板式的地理信息数据共享服务，并通过与疆内外国土测绘部门的数据交换与互存，形成南疆地区地理空间大数据中心 。这个项目采用的运作方式是BOT，合作期限长达30年。政府方指定出资代表占小股，社会资本占大股，组建了SPV公司。在具体资金来源上，这个项目也是充分体现了社会资本强强联合的理念。
ICT-PPP项目交易结构设计
①运作方式的选择
针对ICT等科技型的PPP项目，运作方式可重点考虑：
委托运维(Operation &Maintenance，O&M)，是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运维费。
建设-运维-移交(Build-Operate-Transfer，BOT)或 改建-运维-移交(Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT)，是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、新建（改建）、运维、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。
建设-拥有-运维(Build-Own-Operate，BOO)，由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。
综合考虑项目性质、风险分配基本框架、融资需求和期满处置等各项因素，“阿克苏”项目采用的是“BOT”运作方式。
②项目资金来源——基金投资模式
“阿克苏”项目中，社会资本由设备供应商、运营维护商和产业投资基金三方组成联合体方式参与，在确保完成项目产出质量的同时解决了前段投资资金来源的问题，由基金方负责大部分资本金的筹集以及项目贷款的对接，通过在项目公司层面控股并取得运营期内的股权分红方式取得收益。
③项目风险防范——需重点考虑技术系统风险
风险因子包括：
* 需求不清晰
* 设计方案不当
* 系统兼容性风险
* 系统集成和运行环境风险
* 系统开发质量风险
* 系统交付风险
* 分包商违约风险
* 系统安全风险
④项目风险防范——项目立项与审批风险
四个前提：项目立项、节能审查、电力指标、牌照
六个要素：土地、厂房、环评、用电、消防、网络、
政府和社会资本之间应该做好分工，且要在合同上做全面的考虑和安排。
⑤回报机制——建立风险共担和激励相容机制
经营收入可来源于信息化服务和数据中心档案室租金收入，用户来自政府相关部门、企业、个人，其中政府相关部门、企业是目前使用者付费的主要来源。经营性收入不足部分，由政府提供可行性缺口补助。
PPP比较注重激励相容，激发社会资本的积极性，让它能够在预期基础上提供更优质的服务。
⑥绩效考核机制
绩效考核机制是PPP的重点，当年特许经营项目是没有这样一种绩效考核机制的。主要包括这几个方面：
* 考核方法
* 考核方式
* 争议解决机制
* 中期评估
⑦政府支持与保障
在政企合作项目里面，政府方应当协助乙方取得相关许可手续，另外，在法律法规范围内给予政策支持。
⑧再谈判机制
在项目交易安排里，应当为未来变量留出空间，以确保项目公司能够取得合理的收益。
Q&A
Q1生物医药厂房PPP项目的发展趋势？
A：如果项目库中的生物医药厂房是用于孵化一些产业的标准化厂房，我们可以把它界定为孵化器，具有一定的公共属性。但即便是这样的具有公益性质的标准化厂房，也要在交易结构上十分注意，避免变成房地产项目，要把PPP项目的公益性和做房地产项目的边界界定清楚。财政部的有关文件也明确，商业性的地产项目不能用PPP来做。
Q2这个机制也适用于一些暂时不赢利的科研项目吗？
A：若是政府主导的科研项目，具备公益属性和运营特征，就可以考虑使用PPP模式。PPP模式的应用与项目自身的经营性没有必然关系，关键在是否符合PPP的特征要求。
Q3境外社会资本参与国内PPP项目是否有限制性条件？
A：没有。
Q4当前环境下，哪些行业发展前景可能更好？
A：结合近几年推行的PPP情况看，PPP主要用于一些民生补短板的领域，养老、医疗、教育、场馆等公共服务类项目，以及一些科技类项目，财政部目前也在鼓励农业产业园区做PPP。还有新基建范畴内的城际铁路、轨道交通、新能源充电桩等领域。
Q5PPP 项目的争议解决条款怎么设计？FEDIC 条款适用吗？
A：PPP项目争议是行政性质还是民事性质，在2019年的《行政协议司法解释》出台后有很多争议和探讨，但主流观点认为PPP协议具有民事和行政双重属性，发生争议后民事类争议按民事程序解决，行政范畴争议按行政程序解决。仲裁对于PPP民商事争议可以适用。FIDIC合同条件是工程承包领域的合同条件，与PPP是不同范畴，PPP是投融资模式。
Q6与政府合作的PPP项目如果进入运营期后，政府不能按时付款，社会资本如何维护自己的合法权益？
A：与政府合作项目最大的风险就是政府的信用风险，运营期内如果提供了服务而政府违约，可以按照合同约定的争议解决机制加以解决，也可设法通过上级监管部门进行协调。
Q7PPP项目主要的定价规则和原则是？
A：如果是纯政府付费项目，财务模型里已经设计好如何收回投资。如果回报机制中涉及使用者收费，其中向公众收费的费用标准需要取得物价部门批准。
【商务聚焦】商务部发文推广上海市24条稳外资新措施
商务部办公厅关于推广上海市24条稳外资新措施的函
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门，四川省经济合作局：
4月8日，上海市人民政府印发《本市贯彻<国务院关于进一步做好利用外资工作的意见>若干措施》(以下简称《若干措施》)。《若干措施》贯彻党中央、国务院关于稳外资工作决策部署，在《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号，以下简称国发23号文)基础上，结合上海市情况进行了细化和丰富，从落实国家扩大开放政策、加强外商投资促进工作、提升投资便利化水平、强化外商投资保护等四个方面，提出24条稳外资措施，内容全面、重点突出、针对性强，有助于对冲疫情影响，持续营造开放、便利的投资环境，进一步吸引和稳定外资。
现将《若干措施》印送你们参考借鉴。请各地认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，结合本地实际统筹推进疫情防控和经济社会发展，加大国发23号文及今年以来出台政策落实力度，全力以赴做好稳外资工作。
商务部办公厅
2020年4月21日
上海市人民政府关于印发《本市贯彻〈国务院关于进一步做好利用外资工作的意见〉若干措施》的通知
各区人民政府，市政府各委、办、局：
现将《本市贯彻〈国务院关于进一步做好利用外资工作的意见〉若干措施》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府
2020年4月8日
本市贯彻《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》若干措施
为深入贯彻落实党中央、国务院关于稳外资工作的决策部署，进一步扩大对外开放，持续打造吸引外资新高地，持续营造国际化、法治化、便利化的营商环境，现就贯彻《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号)提出若干措施如下：
一、落实国家扩大开放政策
(一)支持外商投资新开放领域的先行先试。根据国家开放总体部署，落实最新版的全国和自贸试验区外商投资准入负面清单，加快推进金融业、新能源汽车等领域开放，鼓励外商投资新开放领域，争取项目率先落地。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市经济信息化委、市金融工作局、人民银行上海总部、上海银保监局、上海证监局)
(二)加大上海自贸试验区及临港新片区开放力度。支持上海自贸试验区及临港新片区按照“一项目一议”的方式，争取在电信、科研和技术服务、教育、卫生等重点领域实现更大力度的开放。支持上海自贸试验区先行先试的举措经验率先在综合保税区、国家级经济技术开发区复制推广。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市经济信息化委等，各有关区政府，上海自贸试验区管委会、临港新片区管委会)
二、加强外商投资促进工作
(三)健全“一站式外商投资促进服务体系”。依托上海外商投资促进服务平台，逐步构建由政府部门、专业机构、商协会、企业组成的“四位一体”投资促进体系，提供一站式外商投资促进服务。(责任单位：市商务委、市经济信息化委)
(四)支持开展境内外投资促进活动。发挥中国国际进口博览会溢出带动效应，举办上海城市推介大会。鼓励各区举办以“投资上海”为主题的境内外投资促进活动，各区可按照活动引资实际效果，予以资金支持。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(五)提升开放平台引资质量。发挥国家级经济技术开发区的产业优势和制度优势，积极推动符合国家级经济技术开发区产业发展导向的重大外资项目落户，强化外资招商引资平台作用。优化国家级经济技术开发区开发建设主体和运营主体管理机制，鼓励有条件的国家级经济技术开发区在海外设立招商中心，与境外园区开展合作，加快优质项目引进。(责任单位：市商务委、市经济信息化委)
(六)加大对重大外资项目支持力度。对在本市设立的符合本市产业发展导向的外商投资新设或增资项目，各区可按照其对本区域的经济社会综合贡献度给予奖励。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(七)建立招商服务激励机制。鼓励专业化的社会组织、招商机构引进符合本市产业发展导向的外资项目，各区可按照其引进项目对本区域的经济社会综合贡献度给予奖励。支持专业化基金参与各类园区发展，围绕重点产业领域建设一批高质量发展载体，吸引重大外资项目落地。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(八)加强重点项目人才引进支持。支持各区对跨国公司地区总部、研发中心以及其他符合本市产业发展导向的外资项目的人才引进。(责任单位：市商务委、市人力资源社会保障局，各区政府)
(九)探索建立市场化招商引资奖励机制。支持各区将招商成果、服务成效等纳入考核激励，对招商部门、团队内非公务员岗位允许实行更加灵活的激励措施，提升招商活动市场化运作水平。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市人力资源社会保障局、市财政局，各区政府)
(十)支持各区组织团组出国开展招商引资工作。出国(境)经贸团组要将招商引资作为主要内容，各区对有实质性招商引资任务的出国(境)经贸团组，优先予以重点保障。(责任单位：市政府外办，各区政府)
(十一)加大外商投资促进培训力度。市、区两级定期举办与外商投资促进、管理、保护等有关培训活动，培养外商投资专业队伍，提高全市外商投资促进人员业务水平。举办高新技术企业专题培训会，加大相关政策宣传力度，鼓励和引导外资更多投向高新技术产业。(责任单位：市商务委、市科委，各区政府)
(十二)加强外资政策宣传解读。编制和发布《上海外商投资指南》《上海外商投资环境白皮书》等外商投资指引，支持各区编制本区域外商投资指引，为外国投资者和外商投资企业提供服务和便利。(责任单位：市商务委，各区政府)
三、提升投资便利化水平
(十三)支持跨境资本投资便利。简化银行端外商直接投资业务操作。在全市范围开展资本项目收入支付便利化试点，允许符合条件的企业在将资本金、外债、境外上市资金等资本项目收入用于境内支付时，无需事前逐笔提供真实性证明材料。推进外债登记管理便利化。允许非投资性外商投资企业在不违反现行外商投资准入负面清单且境内所投项目真实、合规的前提下，依法以资本金新设子公司或并购境内其他企业等。探索实施外国人才薪酬购汇便利化措施。(责任单位：人民银行上海总部、国家外汇管理局上海市分局、市金融工作局)
(十四)优化外国人来华许可办理流程。全面落实提高外国人来华工作各项便利政策。推广外国人工作、居留“单一窗口”，实现“一表申请”“一窗受理”“一网通办”和“一站服务”。综合考虑各区的机构设置、人员的配备、业务的需求量等因素，推动外国人来华工作许可的审批权下放。(责任单位：市科委(市外国专家局)、市公安局出入境管理局)
(十五)优化项目规划用地审批。以“多规合一”为基础，推进规划用地审批改革，合并用地预审与选址意见书，实现《建设用地规划许可证》《划拨决定书》《建设用地批准书》“三证合一”。持续整合管理要素、推行“多测合一”、深化流程再造，在核定条件、核发许可、核查验收三阶段，全面探索“多审合一、多证合一”。(责任单位：市规划资源局)
四、强化外商投资保护
(十六)全面贯彻落实《外商投资法》。《外商投资法》及其配套法规实施后，全面严格贯彻落实，并向外国投资者和外商投资企业做好解读和培训工作。加快推进本市外资地方立法进程，制定地方相关配套政策，确保《外商投资法》各项制度切实有效执行，着力营造公平经营环境。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市司法局等)
(十七)健全政企沟通服务机制。完善政企合作圆桌会议等机制，市、区相关部门形成合力，着力解决企业生产经营中遇到的困难和问题。加强重点外商投资企业联系服务制度，市、区、街镇分别确定重点服务对象名单，选派干部作为首席服务员，当好政策宣传员、项目推进员和问题协调员。(责任单位：市商务委等，各区政府)
(十八)完善外商投资企业投诉和合法权益保护机制。市、区分别建立“一口受理”的外商投资企业投诉受理解决机制，依托现有机构或相关组织，设立投诉和权益保护工作点，向社会公开办事机构、联系方式，完善投诉接收、协调转办、研究处置、及时反馈的闭环处理流程，规范处理程序，提高处理效率。(责任单位：市商务委，各区政府)
(十九)强化监管政策执行规范性。统筹市、区两级检查，完善“双随机、一公开”工作机制，更加科学设定随机抽查范围和频次。根据企业所属行业实际情况，实施审慎包容监管。开展《上海市环境保护行政处罚裁量基准规定》修订工作，制订发布上海市轻微环境违法行为免罚清单，进一步规范、统一全市环境行政处罚行为。(责任单位：市生态环境局、市应急局、市市场监管局、市司法局、市文化旅游局)
(二十)发挥知识产权司法保护重要作用。充分发挥财产保全、证据保全、行为保全的制度效能，推进知识产权案件繁简分流，提高知识产权司法救济的及时性和便利性。优化涉及外商投资企业知识产权案件中对证据形式要件的要求，依法适用证据妨碍和举证责任转移，合理减轻权利人的举证负担。加大知识产权侵权违法行为惩治力度，对具有重复侵权、恶意侵权以及其他严重侵权情节的，依法加大赔偿力度，提高赔偿数额。深化知识产权民事、行政、刑事“三合一”审判机制改革，加大知识产权犯罪惩治力度。适时出台有关法律适用指引，发布司法保护知识产权典型案例，提高企业运用司法手段保护知识产权的意识和能力。(责任单位：市高法院)
(二十一)完善知识产权保护工作机制。以专业市场、展会、互联网平台等领域为重点，加强商标、专利、版权、地理标志等知识产权保护，构建“严保护、大保护、快保护、同保护”格局。充分发挥各区知识产权纠纷人民调解委员会、调解工作室和专业调解员的作用，构建完善知识产权纠纷多元化解决机制。监督电子商务经营者履行知识产权等方面的义务，落实知识产权保护“通知—删除”义务。(责任单位：市知识产权局、市市场监管局、市版权局、市司法局)
(二十二)提高涉及外资政策的透明度。各区、各有关部门制定出台涉及外商投资的行政规范性文件时，加强合法性审核，并事先征求外商投资企业、相关商协会的意见建议。涉及企业投资和生产经营活动调整的行政规范性文件，合理确定公布到施行之间的时间，给企业预留调整的时间。发布涉及外商投资的行政规范性文件，及时提供英文参考译文。(责任单位：市商务委、市政府办公厅等，各区政府)
(二十三)支持参与标准制定。及时为本市外商投资企业参与国家标准、行业标准制定提供相关信息。优化地方标准制修订流程，加大地方标准征求意见力度，完善地方标准信息系统。外商投资企业在本市标准化工作中，与内资企业享有同等待遇。吸收外商投资企业参加本市专业标准化技术委员会，积极推荐外商投资企业参加全国专业标准化技术委员会。(责任单位：市市场监管局等)
(二十四)促进公平参与政府采购。各区、各有关部门在政府采购信息发布、供应商条件确定、评标标准等方面，不得对外商投资企业实行歧视待遇，不得限定供应商的所有制形式、组织形式、股权结构或者投资者国别，以及产品或服务品牌等。(责任单位：市财政局等，各区政府)
各区政府、各有关部门和单位要充分认识当前进一步做好利用外资工作的重要意义，主动作为，强化责任，研究制定配套举措，狠抓工作落实。市商务委要会同有关部门加强督促检查，确保各项政策措施落到实处。
本措施自2020年4月10日起实施。
商务部办公厅关于推广上海市24条稳外资新措施的函
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门，四川省经济合作局：
4月8日，上海市人民政府印发《本市贯彻<国务院关于进一步做好利用外资工作的意见>若干措施》(以下简称《若干措施》)。《若干措施》贯彻党中央、国务院关于稳外资工作决策部署，在《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号，以下简称国发23号文)基础上，结合上海市情况进行了细化和丰富，从落实国家扩大开放政策、加强外商投资促进工作、提升投资便利化水平、强化外商投资保护等四个方面，提出24条稳外资措施，内容全面、重点突出、针对性强，有助于对冲疫情影响，持续营造开放、便利的投资环境，进一步吸引和稳定外资。
现将《若干措施》印送你们参考借鉴。请各地认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，结合本地实际统筹推进疫情防控和经济社会发展，加大国发23号文及今年以来出台政策落实力度，全力以赴做好稳外资工作。
商务部办公厅
2020年4月21日
上海市人民政府关于印发《本市贯彻〈国务院关于进一步做好利用外资工作的意见〉若干措施》的通知
各区人民政府，市政府各委、办、局：
现将《本市贯彻〈国务院关于进一步做好利用外资工作的意见〉若干措施》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府
2020年4月8日
本市贯彻《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》若干措施
为深入贯彻落实党中央、国务院关于稳外资工作的决策部署，进一步扩大对外开放，持续打造吸引外资新高地，持续营造国际化、法治化、便利化的营商环境，现就贯彻《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》(国发〔2019〕23号)提出若干措施如下：
一、落实国家扩大开放政策
(一)支持外商投资新开放领域的先行先试。根据国家开放总体部署，落实最新版的全国和自贸试验区外商投资准入负面清单，加快推进金融业、新能源汽车等领域开放，鼓励外商投资新开放领域，争取项目率先落地。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市经济信息化委、市金融工作局、人民银行上海总部、上海银保监局、上海证监局)
(二)加大上海自贸试验区及临港新片区开放力度。支持上海自贸试验区及临港新片区按照“一项目一议”的方式，争取在电信、科研和技术服务、教育、卫生等重点领域实现更大力度的开放。支持上海自贸试验区先行先试的举措经验率先在综合保税区、国家级经济技术开发区复制推广。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市经济信息化委等，各有关区政府，上海自贸试验区管委会、临港新片区管委会)
二、加强外商投资促进工作
(三)健全“一站式外商投资促进服务体系”。依托上海外商投资促进服务平台，逐步构建由政府部门、专业机构、商协会、企业组成的“四位一体”投资促进体系，提供一站式外商投资促进服务。(责任单位：市商务委、市经济信息化委)
(四)支持开展境内外投资促进活动。发挥中国国际进口博览会溢出带动效应，举办上海城市推介大会。鼓励各区举办以“投资上海”为主题的境内外投资促进活动，各区可按照活动引资实际效果，予以资金支持。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(五)提升开放平台引资质量。发挥国家级经济技术开发区的产业优势和制度优势，积极推动符合国家级经济技术开发区产业发展导向的重大外资项目落户，强化外资招商引资平台作用。优化国家级经济技术开发区开发建设主体和运营主体管理机制，鼓励有条件的国家级经济技术开发区在海外设立招商中心，与境外园区开展合作，加快优质项目引进。(责任单位：市商务委、市经济信息化委)
(六)加大对重大外资项目支持力度。对在本市设立的符合本市产业发展导向的外商投资新设或增资项目，各区可按照其对本区域的经济社会综合贡献度给予奖励。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(七)建立招商服务激励机制。鼓励专业化的社会组织、招商机构引进符合本市产业发展导向的外资项目，各区可按照其引进项目对本区域的经济社会综合贡献度给予奖励。支持专业化基金参与各类园区发展，围绕重点产业领域建设一批高质量发展载体，吸引重大外资项目落地。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市财政局，各区政府)
(八)加强重点项目人才引进支持。支持各区对跨国公司地区总部、研发中心以及其他符合本市产业发展导向的外资项目的人才引进。(责任单位：市商务委、市人力资源社会保障局，各区政府)
(九)探索建立市场化招商引资奖励机制。支持各区将招商成果、服务成效等纳入考核激励，对招商部门、团队内非公务员岗位允许实行更加灵活的激励措施，提升招商活动市场化运作水平。(责任单位：市商务委、市经济信息化委、市人力资源社会保障局、市财政局，各区政府)
(十)支持各区组织团组出国开展招商引资工作。出国(境)经贸团组要将招商引资作为主要内容，各区对有实质性招商引资任务的出国(境)经贸团组，优先予以重点保障。(责任单位：市政府外办，各区政府)
(十一)加大外商投资促进培训力度。市、区两级定期举办与外商投资促进、管理、保护等有关培训活动，培养外商投资专业队伍，提高全市外商投资促进人员业务水平。举办高新技术企业专题培训会，加大相关政策宣传力度，鼓励和引导外资更多投向高新技术产业。(责任单位：市商务委、市科委，各区政府)
(十二)加强外资政策宣传解读。编制和发布《上海外商投资指南》《上海外商投资环境白皮书》等外商投资指引，支持各区编制本区域外商投资指引，为外国投资者和外商投资企业提供服务和便利。(责任单位：市商务委，各区政府)
三、提升投资便利化水平
(十三)支持跨境资本投资便利。简化银行端外商直接投资业务操作。在全市范围开展资本项目收入支付便利化试点，允许符合条件的企业在将资本金、外债、境外上市资金等资本项目收入用于境内支付时，无需事前逐笔提供真实性证明材料。推进外债登记管理便利化。允许非投资性外商投资企业在不违反现行外商投资准入负面清单且境内所投项目真实、合规的前提下，依法以资本金新设子公司或并购境内其他企业等。探索实施外国人才薪酬购汇便利化措施。(责任单位：人民银行上海总部、国家外汇管理局上海市分局、市金融工作局)
(十四)优化外国人来华许可办理流程。全面落实提高外国人来华工作各项便利政策。推广外国人工作、居留“单一窗口”，实现“一表申请”“一窗受理”“一网通办”和“一站服务”。综合考虑各区的机构设置、人员的配备、业务的需求量等因素，推动外国人来华工作许可的审批权下放。(责任单位：市科委(市外国专家局)、市公安局出入境管理局)
(十五)优化项目规划用地审批。以“多规合一”为基础，推进规划用地审批改革，合并用地预审与选址意见书，实现《建设用地规划许可证》《划拨决定书》《建设用地批准书》“三证合一”。持续整合管理要素、推行“多测合一”、深化流程再造，在核定条件、核发许可、核查验收三阶段，全面探索“多审合一、多证合一”。(责任单位：市规划资源局)
四、强化外商投资保护
(十六)全面贯彻落实《外商投资法》。《外商投资法》及其配套法规实施后，全面严格贯彻落实，并向外国投资者和外商投资企业做好解读和培训工作。加快推进本市外资地方立法进程，制定地方相关配套政策，确保《外商投资法》各项制度切实有效执行，着力营造公平经营环境。(责任单位：市商务委、市发展改革委、市司法局等)
(十七)健全政企沟通服务机制。完善政企合作圆桌会议等机制，市、区相关部门形成合力，着力解决企业生产经营中遇到的困难和问题。加强重点外商投资企业联系服务制度，市、区、街镇分别确定重点服务对象名单，选派干部作为首席服务员，当好政策宣传员、项目推进员和问题协调员。(责任单位：市商务委等，各区政府)
(十八)完善外商投资企业投诉和合法权益保护机制。市、区分别建立“一口受理”的外商投资企业投诉受理解决机制，依托现有机构或相关组织，设立投诉和权益保护工作点，向社会公开办事机构、联系方式，完善投诉接收、协调转办、研究处置、及时反馈的闭环处理流程，规范处理程序，提高处理效率。(责任单位：市商务委，各区政府)
(十九)强化监管政策执行规范性。统筹市、区两级检查，完善“双随机、一公开”工作机制，更加科学设定随机抽查范围和频次。根据企业所属行业实际情况，实施审慎包容监管。开展《上海市环境保护行政处罚裁量基准规定》修订工作，制订发布上海市轻微环境违法行为免罚清单，进一步规范、统一全市环境行政处罚行为。(责任单位：市生态环境局、市应急局、市市场监管局、市司法局、市文化旅游局)
(二十)发挥知识产权司法保护重要作用。充分发挥财产保全、证据保全、行为保全的制度效能，推进知识产权案件繁简分流，提高知识产权司法救济的及时性和便利性。优化涉及外商投资企业知识产权案件中对证据形式要件的要求，依法适用证据妨碍和举证责任转移，合理减轻权利人的举证负担。加大知识产权侵权违法行为惩治力度，对具有重复侵权、恶意侵权以及其他严重侵权情节的，依法加大赔偿力度，提高赔偿数额。深化知识产权民事、行政、刑事“三合一”审判机制改革，加大知识产权犯罪惩治力度。适时出台有关法律适用指引，发布司法保护知识产权典型案例，提高企业运用司法手段保护知识产权的意识和能力。(责任单位：市高法院)
(二十一)完善知识产权保护工作机制。以专业市场、展会、互联网平台等领域为重点，加强商标、专利、版权、地理标志等知识产权保护，构建“严保护、大保护、快保护、同保护”格局。充分发挥各区知识产权纠纷人民调解委员会、调解工作室和专业调解员的作用，构建完善知识产权纠纷多元化解决机制。监督电子商务经营者履行知识产权等方面的义务，落实知识产权保护“通知—删除”义务。(责任单位：市知识产权局、市市场监管局、市版权局、市司法局)
(二十二)提高涉及外资政策的透明度。各区、各有关部门制定出台涉及外商投资的行政规范性文件时，加强合法性审核，并事先征求外商投资企业、相关商协会的意见建议。涉及企业投资和生产经营活动调整的行政规范性文件，合理确定公布到施行之间的时间，给企业预留调整的时间。发布涉及外商投资的行政规范性文件，及时提供英文参考译文。(责任单位：市商务委、市政府办公厅等，各区政府)
(二十三)支持参与标准制定。及时为本市外商投资企业参与国家标准、行业标准制定提供相关信息。优化地方标准制修订流程，加大地方标准征求意见力度，完善地方标准信息系统。外商投资企业在本市标准化工作中，与内资企业享有同等待遇。吸收外商投资企业参加本市专业标准化技术委员会，积极推荐外商投资企业参加全国专业标准化技术委员会。(责任单位：市市场监管局等)
(二十四)促进公平参与政府采购。各区、各有关部门在政府采购信息发布、供应商条件确定、评标标准等方面，不得对外商投资企业实行歧视待遇，不得限定供应商的所有制形式、组织形式、股权结构或者投资者国别，以及产品或服务品牌等。(责任单位：市财政局等，各区政府)
各区政府、各有关部门和单位要充分认识当前进一步做好利用外资工作的重要意义，主动作为，强化责任，研究制定配套举措，狠抓工作落实。市商务委要会同有关部门加强督促检查，确保各项政策措施落到实处。
本措施自2020年4月10日起实施。
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