【取消和调整一批罚款事项、进一步规范行政裁量权……这场吹风会信息量很大】

政策Q＆A

近日，国务院召开常务会议，研究推进“放管服”改革优化营商环境有关情况。7月29日国务院新闻办公室举行国务院政策例行吹风会，介绍进一步规范行政裁量权、取消和调整一批罚款事项有关工作。会上介绍，司法部会同有关部门研究起草了《关于取消和调整一批罚款事项的决定》《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》。7月21日，国务院常务会议审议通过这两个文件。一起来看——

《关于取消和调整一批罚款事项的决定》

Q1

国务院常务会议决定取消29个罚款事项，这些罚款事项涉及的行为具有哪些特点？未来是否还会继续压减罚款事项？

A：取消的这29个罚款事项涉及的行为主要有两个特点：一是违反程序性管理规定、社会危害程度相对较低；二是可以通过信息化查验等其他方式达到监管效果。

下一步，国务院将印发取消和调整一批罚款事项的决定，向社会公布取消和调整的罚款事项，并对涉及的行政法规、部门规章的修改和废止提出明确要求。同时，要求有关部门在罚款事项取消后，创新和完善监管方式，严格落实监管责任。

这次清理的罚款事项只是第一批，接下来司法部将会同其他部门继续清理其他领域的罚款事项，目前有关工作已经同步开展了。将会同国务院有关部门，按照国务院常务会议精神，坚持执法为民，刀刃向内，勇于担当，对应当清理的罚款事项，及时予以取消和调整，保护人民群众和市场主体的合法权益，持续营造法治化营商环境。

Q2

清理不合理罚款的标准是什么？

A：概括起来就是“三个一律”：

第一个“一律”就是凡是违反法定权限和程序设定的罚款事项，一律取消。关于设定权限，行政法规和部门规章能够对哪些行为规定罚款，以及罚款的种类、幅度和范围，行政处罚法都有明确规定；《国务院关于进一步贯彻实施<中华人民共和国行政处罚法>的通知》也要求，不得通过增减违反行政管理秩序的行为、在法定幅度之外调整罚款上下限等方式层层加码或者“立法放水”。关于设定程序，立法法对行政法规和部门规章的制定、修改都有明确规定，罚款事项的设定必须在法定权限内、按照法定程序设定。没有按照法定权限和程序设定的，予以取消。

第二个“一律”就是凡是罚款事项不适应经济社会发展需要、有违“放管服”改革精神、不利于优化营商环境的，或者有失公允、过罚不当的，一律取消或调整。比如，对企业试生产的产品，未标明“试制品”即销售的行为处以罚款，已不符合经济社会发展要求，对“试制品”可以按普通产品统一监管，取消相应罚款，有利于减轻企业负担。

第三个“一律”就是凡是罚款事项可采取其他方式进行规范或管理的，一律取消。比如，以前要求随车携带道路运输证，如果不带就被警告或者罚款，但现在有关部门可以通过信息化手段查询证件信息，已不需要再随车携带，通过设定罚款进行监管已没有必要。

同时，在罚款清理工作中，我们还坚持维护公共利益和行政管理秩序，在坚决杜绝乱罚款的同时，也不简单地为了清理而清理，对涉及公共安全、清理后可能出现监管空白确需保留的，不予清理。

Q3

取消罚款事项后，有哪些措施来保障消费者的生命健康安全？

A：一是严格执行现行法律法规和规章的相关规定。对于上位法已调整、与上位法规定不一致或者其他法律法规已有规定的，要严格按照相关规定来执行，避免重复进行罚款。对于可以采取其他措施替代罚款的，在下一步行政法规、规章修订中，尽快完善相关的管理制度或者替代的监管措施，严格落实，做到监管不越位但是也决不缺位。

二是提高监管能力、丰富监管手段。市场监管总局提出要不断深化、系统推进法治监管、信用监管和智慧监管，促进这三者相互支撑、相互配合、协同发力。加强市场监管信息化建设，加快建立全方位、多层次、立体化监管体系，提升与超大规模市场相适应的市场监管综合能力。

三是齐抓共管、形成合力。进一步加强“上下”“左右”行政执法的协调配合，我们将抓好市场监管部门内部执法的指导工作，并做好与其他有关部门执法工作的衔接。充分发挥专业部门与综合部门、行业监管与市场监管的协调作用，形成监管合力，用好“工具箱”，打好“组合拳”。

四是加强重点领域监管，保障安全。对于涉及产品质量安全、食品安全、特种设备安全等关系公共安全、公众健康的重点领域，将深化底线思维、安全意识，加强安全监管，压实安全责任，织密安全网络。我们正在积极探索末端发力、终端见效的长效工作机制，彻底打通市场监管工作的“最后一公里”，让人民群众能够买得放心、吃得安心、用得舒心。

《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》

Q4

针对当前行政裁量权基准制定和管理工作中存在的问题，《意见》提出哪些解决措施？

A：一是在制定职责权限方面。明确了国务院有关部门，省级人民政府及其部门，设区的市的政府及其部门，县级政府及其部门制定行政裁量权基准的职责权限。但同时，也明确规定行政机关可以根据工作需要依法制定行政裁量权基准，不得重复制定。

二是在准确规定裁量内容方面。明确行政处罚裁量权基准应当包括违法行为、法定依据、裁量阶次、适用条件和具体标准等。细化量化行政许可程序，要优化简化内部工作流程，合理压缩行政许可办理时限。法律、法规规定可以将征收征用事务委托实施的，要明确委托的具体事项、条件、权限、程序和责任。不得将法定职责范围内的行政征收征用事务通过购买服务的方式交由其他单位或者个人实施。

三是在严格行政裁量权基准制定程序方面。明确制定行政裁量权基准要根据管理需要，科学分析影响行政执法行为的裁量因素，充分考量行政裁量权基准的实施效果。以规章形式制定行政裁量权基准的，要履行《规章制定程序条例》规定的程序；以行政规范性文件形式制定行政裁量权基准的，要履行《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》规定的程序。

四是在加强行政裁量权基准管理方面。明确行政裁量权基准制定后要按照规章和行政规范性文件备案制度确定的程序和时限报送备案，备案审查机关发现行政裁量权基准与法律、法规、规章相抵触的，要依法予以纠正。要将行政裁量权基准内容嵌入行政执法信息系统，为行政执法人员提供精准指引，有效规范行政裁量权行使。

五是在加大实施保障力度方面。要求各地区各部门要加大宣传力度，使广大公民、法人和其他组织充分了解建立健全行政裁量权基准制度的重要性，积极参与监督和评议行政执法活动。同时，明确将行政裁量权基准制定和管理工作纳入法治政府建设考评指标体系，列入法治政府建设督察内容。

Q5

如何保证行政裁量权基准得到有效执行、充分发挥作用？

A：一是明确在行政执法决定中适用行政裁量权基准。行政机关在作出行政执法决定前，要告知行政相对人有关行政执法行为的依据、内容、事实、理由，有行政裁量权基准的，要在行政执法决定书中对行政裁量权基准的适用情况予以明确。

二是调整适用行政裁量权基准。对适用本行政机关制定的行政裁量权基准可能出现明显不当、显失公平或者行政裁量权基准适用的客观情况发生变化的，经本行政机关主要负责人批准或者集体讨论通过后可以调整适用，批准材料或者集体讨论记录应作为执法案卷的一部分归档保存。适用上级行政机关制定的行政裁量权基准可能出现明显不当、显失公平或者行政裁量权基准适用的客观情况发生变化的，报请该基准制定机关批准后，可以调整适用。对调整适用的行政裁量权基准，制定机关要及时修改。

三是不规范适用行政裁量权基准造成严重后果的，要依规依纪依法严格追究有关人员责任。

Q6

《意见》主要规范了哪些行政执法行为？

A：一是推动行政处罚裁量适当。对同一种违法行为，法律、法规、规章规定可以选择处罚种类、幅度，或者法律、法规、规章对不予处罚、免予处罚、从轻、减轻、从重处罚的条件只有原则性规定的，要根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度细化量化行政处罚裁量权基准，防止过罚不相适应、重责轻罚、轻责重罚。

二是推动行政许可便捷高效。法律、法规、规章对行政许可的条件、程序、办理时限、不予受理以及行政许可的变更、撤回、撤销、注销只有原则性规定，或者对行政许可的申请材料没有明确规定的，有关行政机关可以对相关内容进行细化量化，但不得增加许可条件、环节，不得增加证明材料，不得设置或者变相设置歧视性、地域限制等不公平条款，防止行业垄断、地方保护、市场分割。

三是推动行政征收征用公平合理。制定行政征收征用裁量权基准要遵循征收征用法定、公平公开、尊重行政相对人财产权等原则，重点对行政征收征用的标准、程序和权限进行细化量化，合理确定征收征用财产和物品的范围、数量、数额、期限、补偿标准等。对存在征收、停收、减收、缓收、免收情形的行政征收项目，要明确具体情形、审批权限和程序。

四是规范行政确认、行政给付、行政强制和行政检查行为。法律、法规、规章对行政确认、行政给付、行政强制的条件、程序和办理时限只有原则性规定，对行政检查的职责和范围只有原则性规定，对行政确认申请需提交的材料没有明确规定，对行政给付数额存在一定幅度的，有关行政机关可以依照法定权限和程序对相关内容进行细化量化。

Q7

压缩裁量空间后是否会导致行政效率下降、降低有关部门的工作积极性？

A：压缩裁量空间之后不会导致行政效率下降，不会降低有关部门的工作积极性。加强行政裁量权基准制定和管理工作，一方面，可以规范行政裁量权的行使，保证法律法规规章的有效实施；另一方面也为行政机关和执法人员办理案件提供具体的执法依据，避免行政相对人的质疑。

【惠及15万户！哈尔滨今年启动老旧小区改造130个】 备受关注的新一轮老旧小区改造工程启动，哈尔滨市今年老旧小区都实施哪些工程，有哪些新的措施？29日，龙头新闻·生活报记者采访中了解到，今年哈市启动老旧小区改造项目130个，1086万平方米，惠及群众15万户，目前主城区已全部开工。与往年不同，今年哈市推行聘请旧改监督员、设立旧改监督室等新模式，力争把老旧小区打造成居住舒适、生活便利、整洁有序、环境优美的美丽家园。

道里区：今年启动23个老旧小区改造 每名旧改监督员监督3栋楼

经统计，道里区2000年底前建成的老旧住宅近1300万平方米，老旧小区改造工作已从2020年开始实施。2020年启动15个改造项目，建筑面积509万平方米；2021年启动15个改造项目，建筑面积117万平方米；2022年启动23个老旧小区改造项目，建筑面积116.7万平方米；剩余老旧住宅力争在“十四五”期间全部完成。

为进一步畅通投诉渠道，今年道里区拟在6个涉改街道办事处设立6个旧改接待室，由全咨服务单位派专人与街道共同办公，接待居民来信来访。同时，邀请了104名义务监督员平均每名监督员负责3栋楼的监督，接下来的几个月他们将负担起监督施工、检查质量、征集民意的任务。工程完工后，旧改指挥部组织施工企业、监理企业、业主代表对房屋本体和庭院配套设施改造工程实施验收。同时按照谁接管、谁验收的原则，属地街道要参与工程竣工验收，为后期接管移交创造条件。

此外，今年道里区还充分利用现有设施、业态资源，探索社会化运营模式，形成物业管理与社会资本合作共赢，推动闲置房屋的再利用，对小区内闲置用房、物业用房、社区用房进行升级改造，增加业态功能，整治静态交通系统，优化庭院空间，更新景观设施，构建养老、托幼、医疗、休闲娱乐综合服务体系，打造一刻钟生活圈。以点带面，实现智慧社区与智慧城市的充分结合，形成公共车位与私家车位的充分共享，形成小区休闲服务设施与城市公共空间的总体融合，形成社区养老与社区医疗的有效对接。

南岗区：设立施工二维码 工程进展质量材料 居民手机随时查看

采访中记者了解到，2022年，南岗区承担的老旧小区改造任务约占哈市的三分之一，改造面积达348.1万平方米，涉及581栋单体、48741户居民。为把旧改项目打造成实实在在的民心工程，南岗区联手哈工大设计院，在调研基础上，总结历年老旧小区改造经验，把老百姓最关心的问题和经常提出的问题归纳总结，编制成《南岗区民生接待问题百问百答》手册，并对相关工作人员进行系统培训。

南岗区要求所有工作人员带着感情做好民生接待工作，规范化解决好群众反映的合理合法诉求和实际困难，要第一时间处理问题投诉，接待群众不打官腔、不绕弯子、不踢皮球，凡是居民反映的问题，在工作范围之内的，要根据相关规定认真核实，能当面答复的当面答复；对比较复杂的问题，要及时向相关领导汇报，联合其他部门尽快解决，通过老旧小区改造工作切实提升辖区居民生活质量及幸福感。

为了做到改造过程透明化，让百姓一目了然，全程参与，南岗区在项目现场制作《南岗区2022年老旧小区改造项目进度看板》，并创新推出“施工二维码”，公开每天的施工进度。百姓只要用手机扫描二维码，即可观看改造三维动画，清晰查看施工工艺和工法、质量控制要点等内容，轻松实现参与监督施工全过程。

道外区：改造129栋楼 必改34个项目

今年道外区老旧小区改共涉及三棵小区、黎华小区等16个项目，计划总投资3.49亿元，涉及建筑面积95.62万平方米，楼体129栋，涉及居民1.2万户。工程预计10月末前完成主体施工，配套设施施工完成70%以上。

据介绍，道外区统筹推进2022年老旧小区改造工程，维修房屋本体和庭院配套设施，增建社区综合服务设施，强化后续物业管理，推进智慧社区建设，健全完善房屋使用功能，切实改善群众居住环境，有效提升社会治理能力。其中，按照应改尽改、能改尽改的原则，确定必改项目34项，涉及房屋本体、庭院道路、无障碍设施、垃圾分类等内容。项目从设计阶段到施工阶段都充分考虑百姓需求以及生活便利，街道和社区将盯在现场，全程参与老旧小区改造，指定专人做好接待接访工作，设立公开居民咨询投诉电话，畅通咨询服务渠道，充分听取群众意见。同时，要求各参建单位要采纳群众建议，量身定制“需求清单”，采取“一项一策”、“共建共管”等方式，集思广益，精准施策，满足居民的需求。

香坊区：开工16个项目 社区有了旧改议事机构

今年香坊区老旧小区改造，涉及联草小区、林科小区等16个项目，计划总投资7.3亿元，涉及建筑面积169.69万平方米，楼体399栋，涉及居民2.5万户。工程预计10月末前完成主体施工，配套设施施工完成70%以上。

据介绍，2022年新开工的老旧小区项目按照应改尽改、能改尽改的原则，确定必改项目、业主选择项目、增建运营项目三大类，其中必改项目32项，涉及房屋本体、庭院道路、无障碍设施、垃圾分类等内容。改造后原则上10年内不再重复施工。改造中坚持改造先拆违的原则，成立以街道办事处单位的老旧小区改造工作拆违专班，对所辖区域老旧小区内违章建筑开展排查摸底，依法依规，严格按照拆除时限对相关建筑物、构筑物（空调、花架、防护网等）实施拆除，组织牌匾清理和各类外挂线网整治工作，督促拆除公司及时清运建筑垃圾，以确保施工单位按时进场施工。

同时，在施工过程中，社区老旧小区工作专班将积极对接百姓，及时调解处理、回应反馈群众相关诉求，街道和社区搭建老旧小区改造议事机构，设立公开居民咨询投诉电话，畅通咨询服务渠道，合理采纳群众建议，量身定制“需求清单”，采取“一项一策”、“共建共管”等方式，推选责任心强、素质高、热心肠的小区业主代表、街道社区工作人员做监督员，让居民成为老旧小区改造工程的参与者、监督者、受益者。

平房区：每栋单元门都有公示板 10月底全完工

日前，哈尔滨市平房区以能力作风建设年为抓手，持续开展老旧小区改造工作，提升辖区百姓幸福指数，打造宜居幸福之都。2022年，全区老旧小区改造面积117.8万平方米，涉及24个小区，276栋楼，惠民19669户。

平房区老旧小区改造工作主要改造内容包括楼本体屋面防水、外墙体保温、楼梯间公共区域改造，庭院各类管线改造、路面铺装、增设安防监控系统、人脸识别系统、庭院绿化、灯饰亮化等。

新伟、新疆、友协、兴建四个街道全力推进民调、征询意见及基础数据摸底等工作；区执法局成立三支执法队伍，推进各标段拆违工作；区信访局协助旧改接待、处理各类民生诉求；区发改局及时完成旧改可研批复；区财政局积极争取省、市各级财政资金支持；区消防大队协助清理楼梯间杂物，指导各标段进行消防应急演练。

在老旧小区改造工作中，平房区本着“民意”贯穿始终的原则。施工现场设立民生接待室，每栋单元门设立民生接待公示板，公开咨询电话，充分听取群众意见，让居民意愿不出小区、不出社区即可反映；施工单位中考、高考期间组织爱心车辆免费送考，端午、七一期间慰问困难群众，拉近与百姓距离。

改造工作5月16日进场施工，目前正在进行屋面防水、外墙保温、外挂线梳理等施工，累计完成工程总量的15％。力争今年10月底完工，并与物业单位进行建管交接。

看看今年旧改有哪些？

南岗区

一标段总建筑面积：206.27万平方米，总楼栋为372栋。

包含社区：七政街道办事处元士社区、七政街道办事处焊接社区、七政街道办事处焊接社区、芦家街道办事处黄河社区、芦家街道办事处黄河社区、芦家街道办事处宣信社区、芦家街道办事处十字社区、奋斗路街道办事处分部社区、奋斗路街道办事处分部社区、奋斗路街道办事处人和社区、奋斗路街道办事处比乐社区、奋斗街道办事处179社区、革新街道办事处文平社区、革新街道办事处文敏社区、革新街道办事处解放校社区、革新街道办事处和平邨社区、通达街道办事处四明社区、通达街道办事处西大桥社区、通达街道办事处三孔桥社区、通达街道办事处松明社区。

二标段总建筑面积：122.44万平方米，总楼栋为202栋。

包含社区：新春街道办事处千山社区、新春街道办事处闽江社区、新春街道办事处拉林社区、新春街道办事处华鸿社区、先锋街道办事处新苑社区、先锋街道办事处农垦社区、荣市街道办事处建设社区、荣市街道办事处龙泰社区、荣市街道办事处铁岭社区、燎原街道办事处同乐社区、燎原街道办事处新发中学社区、大成街道办事处建工社区、哈西街道办事处哈西小区社区、哈西街道办事处理工社区、保健街道农科院小区、三铁南院、学府路290号、花园街道办事处花园街社区、花园街道办事处花园街社区、花园街道办事处海城街社区、文化街道办事处文兰社区、文化街道办事处文景社区。

道里区

第一标段：

河松二期：18.05万平方米;河柏小区：18.55万平方米。

第二标段：

工农大街90、98号院：0.88万平方米;迎宾小区三街区：4.42万平方米;小职工街小区：2.42万平方米;公路四处家属楼：0.67万平方米;迎宾小区四街区：5.91万平方米;迎宾小区一二街区：9.09万平方米。

第三标段：

索菲亚小区：3.86万平方米;一面小区：3.62万平方米;工厂街北小区：0.7万平方米;友谊小区2号院：2.9万平方米;工程街186号：5.64万平方米;经纬八道街31号：2.8万平方米;经纬266号院：5.5万平方米;经纬街274号院：2.7万平方米;经纬十道街19、21、23号院：3.6万平方米;经纬十道街38号院：4.1万平方米。

第四标段：

阳光颐养家园小区：6.94万平方米;瑞江花园：6.23万平方米;大业小区：3.64万平方米;河梁小区：3.22万平方米;河政花园：1.26万平方米。

道外区

黎华小区(含松电家属楼、工百楼)建筑面积：290153.02㎡，糖酒小区、北树五道街29号楼、集资楼15号楼建筑面积：30650.00㎡，三棵小区(含大灰楼)建筑面积：158691.88㎡，黑龙江工程学院家属区建筑面积：22931.07㎡，先锋路419号院建筑面积：22000.00㎡，先锋路254号中铁南院、化建家属楼、区政府楼建筑面积：21402.00㎡ ，体育小区建筑面积：36062.53㎡，土地局家属楼建筑面积：31647.80㎡，进德楼、园林楼、集良小区建筑面积：31260㎡，南十五153号、南十四小区(含崇俭街121号)建筑面积：45000.00㎡，兴业小区建筑面积：44000.00㎡，南新小区建筑面积：22000.00㎡，龙港小区建筑面积：24847.6㎡，东南阳巷小区建筑面积：21294.73㎡，滨江街98号A、B栋100号C栋建筑面积：27211.5㎡，千手佛小区(含太原街142号院)建筑面积：69624.58㎡（具体建设规模以本项目施工图纸及工程量清单为准）。

香坊区

一标段总建筑面积25.36万平方米，包括大庆北区7.75万平方米、大庆南区17.61万平方米。

二标段总建筑面积62.17万平方米。包括军体小区8.45万平方米、林科小区6.39万平方米、动源小区9.42万平方米、植物园小区13.85万平方米、电业小区7.47万平方米、黎明新区7.35万平方米、文和小区9.25万平方米。

三标段总建筑面积40.2万平方米。包括联草小区15.38万平方米、星光家属楼12.25万平方米、星光家园4.9万平方米、世纪小区7.67万平方米。

四标段总建筑面积41.95万平方米。包括蓝盾小区10.12万平方米、化工小区12.83万平方米、农林小区19万平方米。

平房区

一标段：建筑面积约43.65万平方米。

公园小区、技校小区老旧小区改造项目（新伟街道）、万米小区、南城首府小区老旧小区改造项目（新伟街道）、花园小区、康安花园小区老旧小区改造项目（友协街道）。

二标段：建筑面积约34.54万平方米。

新吉小区、新祥里小区、新月小区、北月家园小区老旧小区改造项目（新疆街道）、东轻花园小区（一委）、东轻花园小区（四、七委）、飞龙小区、公司小区、酒厂小区、十号路小区、新友街小区老旧小区改造项目（新疆街道）。

三标段：建筑面积约31.50万平方米。

新城里西区小区、专家院小区、东平小区老旧小区改造项目（友协街道）、上海新村小区、综合小区、青年小区、实业公司小区老旧小区改造项目（兴建街道）。

记者：张立 梁晨

【#被老婆晒月入8万上热搜！男主已被中金停职调查# 】#月入8万在券商是什么水平# “90后券商交易员月入超8万”上热搜，不过这次晒薪酬的并非员工本人，而是其妻子所为。
7月28日晚间，一则“90后券商交易员月入超8万”相关截图在社交平台疯传。相关截图显示，有博主在小红书上晒出其配偶的收入水平及两人合照，并配上由中金公司开具的“月均收入为82500元”的收入证明。随着事件的持续发酵，7月29日该话题一度登上新浪微博热搜榜第37位，单日阅读量超6300万。

据记者了解，小红书博主“实力坑夫”的后续是，该事件已然引起公司重视，据中金公司透露，目前该员工正被停职调查中。

结合多方信息来看，该博主晒出的是中金公司的90后交易员，于2019年入职。此外，也有消息称小红书博主同样是一名证券从业人员，或来自华创证券。

有意思的是，在评论区，不少网友也替这位博主及其券商交易员老公捏了把汗，并善意提醒“券商禁止对外透露工资水平”，也有网友语带嘲讽地称“券商的递延和限薪都是被这些好老婆贡献的”。

也有网友调侃称，以后你们相亲的时候问问，有没有用过小红书？重点看看都发些什么内容……跟虚荣爱显摆的女人在一起，就是给自己埋雷。

更有网友称，员工招聘也要问问有没有用过小红书啦！

共同富裕的主题下，券商员工晒薪酬越发成为行业大忌，从年初的非银分析师小红书晒薪酬，到券商出台防炫富“行为准则”，券商员工晒薪酬一再刺激行业及监管部门的敏感神经。另一方面，来自监管层面的正向引导也越发密集，多个调整信号或许预示着酝酿多时证券业绩效考核与薪酬管理指引已箭在弦上。

多家券商口头或明文规定防止炫富

除了吃瓜之外，行业更为关注的或许是，尽管券商员工晒薪酬受公司声誉风险管理和约束，但如何加强对其家属的管理和限制？

无独有偶，1月6日，一组网传对话显示，有人截图了小红书上账号名为“Ingird”的博主发布的照片，该博主发布了自己在某券商工作，2021年收入合计达224万，所需缴纳的税额就达62万。最终匹配人员为某证券非银首席分析师。

员工炫富行为防不胜防，这给券商合规风控及声誉风险管理都带来了不小挑战。有券商合规人士向记者表示，目前业内并未出台明文规定对券商家人或配偶晒薪酬做出要求，但对于券商员工本人，今年来确实已有多家券商口头上或明文公布相关规则防止炫富。

今年1月，一份来自某券商固定收益融资部“行为准则”引发关注。该准则明确对“奢侈品使用、言谈举止、对外宣传、生活作风”四方面进行行为规范，多方面禁止员工“炫富”。包括“工作环境下不允许开豪华车（100万以上）、戴高档手表（15万以上）、使用高档包（5万以上）”等要求，避免炫富、高调等行为给公司甚至整个行业带来负面影响。

有的券商尽管并未针对员工炫富做出明文规定，但公司高层已在多个场合中反复强调应杜绝炫富的现象，除此之外，各条线高管基本也就此对各自团队进行口头交代和叮嘱。

此外，为防微杜渐，部分央企或国企背景券商的做法是从家风建设切入，要求员工尤其是管理层做好家风建设。包括要求把家风建设摆在重要位置，廉洁修身、廉洁齐家，在管好自己的同时，严格要求配偶、子女和身边工作人员，为培育良好家风作出表率。

证券行业密集进行薪酬制度调整

共同富裕的主旋律下，券商员工晒薪酬越发成为行业大忌。事实上，金融行业人员普遍高薪或许只是外界的刻板印象，各券商的薪酬考核制度与年终奖比例不尽相同，头部券商与中小券商的收入构成也差异巨大，同一公司不同职级间同样悬殊。

为避免炫富、高调等行为的负面影响，除了对员工做出要求和约束外，进一步完善、修订企业员工薪酬管理办法也是券商响应共同富裕号召，推动行业高质量发展的重要体现。据记者不完全统计，2021年来已有多家券商在行动，包括中金公司、中泰证券、华西证券等。

今年6月，中泰证券股东大会通过关于修订《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》的议案；中金公司2021年制定了专项薪酬制度，规定了薪酬管理的基本原则、薪酬体系以及日常管理等问题；华西证券2021年推动了员工企业年金落地，目前处于薪酬优化的初期过程；在个人奖金递延管理方面，方正证券2021年将奖金递延管理相关内容从公司薪酬管理办法中独立，进一步完善对公司核心管理人员和业务人员的激励与约束机制。

整体来看，探索合理科学的激励机制已成为券商近年推动高质量发展的重要内容，也是公司落实文化建设工作不可或缺的重要部分，多家券商在2021年文化建设年报中亦有重点提及。

据记者粗略统计，在已提交的103份文化建设年报中，大概有七成券商提及对全面薪酬体系的规范和优化问题，其中部分着重强调了薪酬递延的合理性。此外，也有部分券商坦陈，在薪酬激励机制方面，相较于协会提出要求之间还存在提升空间。

如上所述，年终奖递延支付机制确实是近期来多家券商激励机制的调整重点，调整内容包括递延支付比例，递延支付时间等。递延支付比例方面，各家券商政策不尽相同，递延比例从20%到50%不等。据财联社记者多方了解，某头部研究所分析师的年终奖按40%递延，另一家头部券商分析师的年终奖则按50%递延发放。

递延支付时间方面，各家券商一般选择分2-3年进行支付。例如某华南地区券商年终奖分三年发放，第一年发放60%，第二年发放30%，第三年发放最后10%。某华东券商则分两年发放，第一年发放70%，第二年30%。另据某沪上投行人士透露，其所在部门薪酬递延情况不尽相同，有按60%、30%、10%的比例来分三年发放年终奖，也有同事按80%、10%、10%比例发放，也有按70%、20%、10%来分别发放，更有按61%、31%、31%及3%的比例分四年发放。

证券业薪酬管理细则落地

从年初的非银分析师小红书晒薪酬，到券商出台防炫富“行为准则”，再到如今小红书晒交易员老公月入8万，券商员工晒薪酬一再刺激行业及监管部门的敏感神经，坊间关于券业薪酬管理具体措施落地在即的消息也不绝于耳。

1月初，中证协向券商下发薪酬管理制度调研的通知，要求券商在1月7日17点前提交反馈意见。通知中提到，健全合理的薪酬激励机制是公司稳定健康发展的必要保障，同时也是促进行业高质量发展和防范化解金融风险的重要基础。

到1月中旬，有证监局进一步召集辖区券商一把手调研及讨论薪酬问题。据透露，会议有两个重要的方向，一是百万以上薪酬要递延发放，二是有些国有券商高管虽然限薪，但业务部门底薪高，这部分可能是首当其冲要被“动”的。

4月25日，中证协发布两项重磅办法指引，重点规范证券公司文化建设实践评估与年度报告编制工作，再对从业人员薪酬激励做出明确指示，其中特别强调的是，公司薪酬激励过于激进，未建立稳健薪酬制度的，文化建设将最高扣1分。

5月13日，中证协发布《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，为引导券商建立稳健的薪酬制度再定调。其中明确提出证券公司应提升公司长期价值、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司长期价值等六点原则及目标，此外也需针对相关人员建立薪酬递延支付机制，明确适用条件、支付标准、年限和比例等内容。

6月10日，中基协发布关于《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》，意味着券商与公募的薪酬制度已基本落地。