【瑞银信被央行罚款6125万元 超出核准业务范围等5项违法】4月3日,中国人民银行深圳中心支行公布的行政处罚信息公示表显示,深圳瑞银信信息技术有限公司被罚款6125万元。
深圳瑞银信信息技术有限公司的违法行为类型:
1.超出核准业务范围;
2.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;
3.未按规定履行客户身份识别义务;
4.与身份不明客户进行交易;
5.未按规定报送可疑交易报告。
时任深圳瑞银信信息技术有限公司副总经理徐慧被罚17.75万元,时任深圳瑞银信信息技术有限公司业务运营部总经理龚月平被罚12.75万元,时任深圳瑞银信信息技术有限公司风险控制部总经理被罚5万元。
公司官网显示,瑞银信初创团队诞生于2003年,为银行提供非核心业务外包服务,因业务规模迅速壮大以及创新业务不断拓展的需要,公司于2008年将管理总部正式迁至北京。瑞银信拥有央行颁发的第三方支付牌照。
深圳瑞银信信息技术有限公司的违法行为类型:
1.超出核准业务范围;
2.未按规定建立有关制度办法或风险管理措施;
3.未按规定履行客户身份识别义务;
4.与身份不明客户进行交易;
5.未按规定报送可疑交易报告。
时任深圳瑞银信信息技术有限公司副总经理徐慧被罚17.75万元,时任深圳瑞银信信息技术有限公司业务运营部总经理龚月平被罚12.75万元,时任深圳瑞银信信息技术有限公司风险控制部总经理被罚5万元。
公司官网显示,瑞银信初创团队诞生于2003年,为银行提供非核心业务外包服务,因业务规模迅速壮大以及创新业务不断拓展的需要,公司于2008年将管理总部正式迁至北京。瑞银信拥有央行颁发的第三方支付牌照。
【因与身份不明客户进行交易等,#瑞银信被罚6124万#】#瑞银信被罚超6000万#4月3日,中国人民银行深圳中心支行公示,深圳瑞银信信息技术有限公司(下称 “瑞银信”)因与身份不明客户进行交易、未按规定报送可疑交易报告等违为被罚款6124万,时任瑞银信副总经理徐慧等三人因对相关违法违规行为负有责任,被罚款5万至17万元不等。https://t.cn/A6ZmMj3D via.财经网
【因与身份不明客户进行交易等,#瑞银信被罚6124万#】#瑞银信被罚超6000万#4月3日,中国人民银行深圳中心支行公示,深圳瑞银信信息技术有限公司(下称 “瑞银信”)因与身份不明客户进行交易、未按规定报送可疑交易报告等违为被罚款6124万,时任瑞银信副总经理徐慧等三人因对相关违法违规行为负有责任,被罚款5万至17万元不等。https://t.cn/A6ZmMj3D
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