【华福证券江西分公司违规推销基金】8月4日，江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函措施，缘于其个别人员未取得基金从业资格进行推销，且将后续销售奖励下挂至他人名下，是业内“无证借资质”推销的典型违规事件。包括当事人在内，华福证券江西分公司以及时任负责人均受到处罚。https://t.cn/A6Sv5RX4

【违规“卖基金”？这家券商遭警示函】#券商# #基金#当“卖基金”成为券商分支机构的潮流，如何合规展业也成为管理上的重难点。

8月4日，江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函。由于基金销售中存在多项违规，该分公司被认为合规管理不到位、内部控制不完善。直接责任人、分公司负责人也被一同出具警示函。

近年来，“卖基金”成为券商财富管理转型的重点抓手，券商一线分支机构对基金销售的考核也愈加重视。但由于对产品特点不够了解、人员资质管理不到位、未对客户进行风险测评等问题，屡有券商被监管“点名”。

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