全国中小企业股转系统：对安信证券采取自律监管措施
近日，全国中小企业股份转让系统网站挂出纪律处分决定，因安信证券作为深圳市斯盛能源股份有限公司主办券商，在持续督导工作中存在以下违规事实：
一、未持续关注公司相关定向增发股权款的收取情况；
二、未充分事前审查公司信息披露文件；
三、持续督导计划的编制流于形式；
四、未及时披露风险提示。
鉴于上述违规事实，全国股转公司监管执行部对安信证券对安信证券采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
一、未持续关注公司相关定向增发股权款的收取情况
斯盛能源 2018年第一次股票定向发行方案约定，定增对象鼎合科创以现金方式认购 1,000 万股，认购金额 5,000 万元。该方案于 2019年3月7日获得证监会核准。斯盛能源于2018年6月收到鼎合科创转入的投资款 5,000 万元，2018年9月将该 5,000 万元转出至胜盛投资，但公司未对该 5,000万元转入和转出进行会计处理。
安信证券持续督导工作底稿记录显示，2018 年 3 月 12日，斯盛能源董事长曾通过微信向持续督导人员咨询关于定向增发取得证监会审批前投资方是否可以提前打款；持续督导人员告知其提前打款可能导致证监会定向增发审核不通过，建议其不要提前打款。安信证券2019年2月对斯盛能源本次定向发行程序的合法合规性进行了现场检查，在持续督导过程中未跟进了解公司定向发行获批后的进展，在已知悉公司拟向鼎合科创定向增发股票且存在提前收取股权款动机的情况下，未持续关注股权款的收取情况，未发现公司5,000万元股权款转入和转出未入账、关联方非经营性往来披露不实的舞弊行为。
上述情况不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第五十四条的规定。
二、未充分事前审查公司信息披露文件
斯盛能源披露的定期报告相关财务数据与审计机构出具的相关审计报告存在重大差异。安信证券在对斯盛能源2020 年年报进行事前审查时，未考虑公司提供信息的可靠性，未对公司定期报告的披露进行充分的事前审查，未及时发现斯盛能源 2021 年 4 月 30 日披露的 2020 年审计报告与大华所实际出具的审计报告相关财务数据存在重大差异的情况。
上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、（证监会令第 162 号）第四十三条的规定。
三、持续督导计划的编制流于形式
安信证券在斯盛能源 2021 年度持续督导计划风险分析部分中关于“公司主要销售客户同上年相比是否发生重大变化”的填写情况为“否”，与斯盛能源 2020 年前五大客户中3 个客户为当年新增的实际情况不一致。安信证券未根据斯盛能源实际情况审慎分析可能的风险，持续督导计划的编制流于形式。
上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、（证监会令第 162 号）第七十五条的规定。
四、未及时披露风险提示
（一）未及时对公司相关诉讼风险予以提示
裁判文书网于 2020 年 4 月至 2021 年 7 月披露了斯盛能源与深圳天匙科技投资有限公司、东莞市宇纳电子有限公司、深圳市德宇智能装备有限公司和东莞市尚景设备有限公司的相关重大诉讼情况。斯盛能源迟至 2021 年 8 月 13 日才对上述涉诉情况进行补充披露。
安信证券对斯盛能源董事会秘书吴小雄的访谈记录显示，2021 年 4 月斯盛能源披露 2020 年年报时，持续督导项目组发现公司存在 4 单重大诉讼未及时披露的情况，督促公司尽快披露，但公司因诉讼相关资料不全和银行贷款续贷考虑迟至 2021 年 8 月才披露，安信证券在斯盛能源不予配合披露重大诉讼的情况下，未及时发布风险揭示公告，亦未履行报告义务。
（二）未及时对公司发行核准函到期风险予以提示
2018 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过 2018 年第一次股票定向发行方案，定增对象为鼎合科创。2018 年 11 月 15 日，公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过股票定向发行方案。2019 年 3 月 7 日，证监会核准公司定向发行股票（证监许可[2019]322 号）。鼎合科创2018 年转入公司的股权款已转至胜盛投资并使用，2020 年 3月，发行核准函到期后，安信证券未能及时督导斯胜能源披露发行终止公告，也未及时披露风险提示公告。
安信证券作为主办券商，在持续督导工作中未能勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条、1.7 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》（以下简称《实施细则》）第十六条规定，决定：
对安信证券采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
全国股转公司监管执行部特此告诫安信证券应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
启信宝显示：安信证券股份有限公司注册地址为：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元。法定代表人：黄某勋。经营范围：一般经营项目是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；中国证监会批准的其它证券业务。
深圳市斯盛能源股份有限公司注册地址为：深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区宝龙五路7号同乐科技园2#厂房502。法定代表人：于某勇。经营范围：一般经营项目是：电池零配件及材料的研发、销售；货物及技术进出口。，许可经营项目是：锂离子电池的研发、生产、销售。
近日，全国中小企业股份转让系统网站挂出纪律处分决定，因安信证券作为深圳市斯盛能源股份有限公司主办券商，在持续督导工作中存在以下违规事实：
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二、未充分事前审查公司信息披露文件；
三、持续督导计划的编制流于形式；
四、未及时披露风险提示。
鉴于上述违规事实，全国股转公司监管执行部对安信证券对安信证券采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
一、未持续关注公司相关定向增发股权款的收取情况
斯盛能源 2018年第一次股票定向发行方案约定，定增对象鼎合科创以现金方式认购 1,000 万股，认购金额 5,000 万元。该方案于 2019年3月7日获得证监会核准。斯盛能源于2018年6月收到鼎合科创转入的投资款 5,000 万元，2018年9月将该 5,000 万元转出至胜盛投资，但公司未对该 5,000万元转入和转出进行会计处理。
安信证券持续督导工作底稿记录显示，2018 年 3 月 12日，斯盛能源董事长曾通过微信向持续督导人员咨询关于定向增发取得证监会审批前投资方是否可以提前打款；持续督导人员告知其提前打款可能导致证监会定向增发审核不通过，建议其不要提前打款。安信证券2019年2月对斯盛能源本次定向发行程序的合法合规性进行了现场检查，在持续督导过程中未跟进了解公司定向发行获批后的进展，在已知悉公司拟向鼎合科创定向增发股票且存在提前收取股权款动机的情况下，未持续关注股权款的收取情况，未发现公司5,000万元股权款转入和转出未入账、关联方非经营性往来披露不实的舞弊行为。
上述情况不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96 号）第五十四条的规定。
二、未充分事前审查公司信息披露文件
斯盛能源披露的定期报告相关财务数据与审计机构出具的相关审计报告存在重大差异。安信证券在对斯盛能源2020 年年报进行事前审查时，未考虑公司提供信息的可靠性，未对公司定期报告的披露进行充分的事前审查，未及时发现斯盛能源 2021 年 4 月 30 日披露的 2020 年审计报告与大华所实际出具的审计报告相关财务数据存在重大差异的情况。
上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、（证监会令第 162 号）第四十三条的规定。
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上述情况不符合《非上市公众公司信息披露管理办法》、（证监会令第 162 号）第七十五条的规定。
四、未及时披露风险提示
（一）未及时对公司相关诉讼风险予以提示
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安信证券对斯盛能源董事会秘书吴小雄的访谈记录显示，2021 年 4 月斯盛能源披露 2020 年年报时，持续督导项目组发现公司存在 4 单重大诉讼未及时披露的情况，督促公司尽快披露，但公司因诉讼相关资料不全和银行贷款续贷考虑迟至 2021 年 8 月才披露，安信证券在斯盛能源不予配合披露重大诉讼的情况下，未及时发布风险揭示公告，亦未履行报告义务。
（二）未及时对公司发行核准函到期风险予以提示
2018 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过 2018 年第一次股票定向发行方案，定增对象为鼎合科创。2018 年 11 月 15 日，公司 2018 年第五次临时股东大会审议通过股票定向发行方案。2019 年 3 月 7 日，证监会核准公司定向发行股票（证监许可[2019]322 号）。鼎合科创2018 年转入公司的股权款已转至胜盛投资并使用，2020 年 3月，发行核准函到期后，安信证券未能及时督导斯胜能源披露发行终止公告，也未及时披露风险提示公告。
安信证券作为主办券商，在持续督导工作中未能勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条、1.7 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》（以下简称《实施细则》）第十六条规定，决定：
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深圳市斯盛能源股份有限公司注册地址为：深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区宝龙五路7号同乐科技园2#厂房502。法定代表人：于某勇。经营范围：一般经营项目是：电池零配件及材料的研发、销售；货物及技术进出口。，许可经营项目是：锂离子电池的研发、生产、销售。
开发商：皇庭地产、岗厦实业
用地面积：7891.8㎡；
建筑面积：166150万㎡
楼层：地上54层，地下4层，建筑高度249.88米；
标准层面积：1100——2200㎡
物业管理：皇庭国际物管
电梯：20部客梯，2部消防梯；幕墙系统：超白半钢化夹胶LOW-E中空玻璃幕墙
网络：光纤入户，各大运营商均可接入
电力系统：双回路供电；大堂高度：16.2米；大堂面积：1624.37㎡
【皇庭中心】位于福田区CBD中心区域，金田路与福华路交汇处，是一栋集商业、办公为一体的超甲级写字。
【深圳皇庭中心】项目定位为亚太24小时智慧金融城、以高标准软硬件配套、为进驻企业打造无时差办公空间、连接世界。
【皇庭中心】由一栋主塔楼及附属裙房组成，地下4层，主塔地上54层，建筑总高249.88米，裙楼1-6层为商业配套。
建筑主体设计强调大气、高效、简洁的形象，曾获美国LEED金级认证及中国绿色建筑标识认证二星级和第12届金盘奖深圳地区年度最佳写字楼奖。
如果说住宅项目有“地···王”效应，写字楼靠的就是“地标”效应。从上世纪80年代的国贸大厦，到90年代的地··王大厦，再到2011年落成的京基100大厦和现在的皇庭中心，地标逐渐成为企业的另一个名牌。
在这里办公，无疑是企业强大实力的体现……
出租
深圳伟彤房地产有限公司
总经理崔伟胜13926582039
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【#福田15家爱心妈妈小屋名单来了# 】不少职场妈妈为了坚持母乳喂养，成为了“背奶族”，有些角落卫生条件堪忧，给各位宝妈们带来了极大的不便……为了让“职场妈妈”在一个既干净舒适又能保护个人隐私的环境下安心备奶，福田区总工会“爱心妈妈小屋”应运而生！
福田区“爱心妈妈小屋”名单
1、华航社区党群服务中心
地址： 福田区振华路V尚街2楼
2、中山大学附属第八医院（深圳福田）（2个）
地址：深圳市深南中路3025号3号楼2楼、3楼
3、深圳安瑞丽健康管理有限公司
地址：深圳市福田区彩田路7018号新浩E都C座4楼」
4、招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司
地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心312单元德正门诊部VIP1室
5、颐和康养管理（深圳）有限公司
地址：八卦三路88-8号清凤荣盛创投大厦105
6、深圳市中农网有限公司
地址：深圳市福田区福强路文化创意园二期A座301
7、五矿期货有限公司
地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦14楼
8、顺丰速运有限公司（6个）
地址：
（1）福田区新洲十一街万基商务大厦14楼
（2）宝安区宝安国际机场航站四路1111号公司B座6楼
（3）南山区科技园科苑路软件产业基地1栋B座3楼
（4）龙岗区坂田街道贝尔路坂田高新技术工业园黄君山综合楼5楼
（5）福田天安数码城创新科技广场二期西座14楼
（6）福田区天安数码城创新科技广场二期西座17楼
9、恒瑞侨香物业发展（深圳）有限公司
地址：福田区农林路69号深国投广场负1楼
（福田工会）
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3、深圳安瑞丽健康管理有限公司
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