四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司因违反相关规定，被罚！

5月26日讯，近日，从四川证监局获悉，四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司因违反相关规定被罚！

据悉，四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司因存在以下违法事实，被处罚。
一、未严格履行合格投资者认定程序

2015年至2021年，威廉汉姆在向投资者销售威廉地铁投资基金过程中，没有采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者；也没有制作风险揭示书，由投资者签字确认。

二、向非合格投资者募集资金

2015年至2021年，威廉汉姆在向投资者销售威廉地铁投资基金过程中，向方某等多名非合格投资者募集资金，募集金额低于100万元。

三、未按规定及时填报并定期更新有关信息

截至2021年12月，威廉地铁投资基金在基金业协会备案的投资者为11名（含管理人跟投），实缴规模2000万元。与威廉汉姆实际投资者人数及募集金额不符。威廉汉姆没有按照基金业协会的规定，定期更新威廉地铁投资基金的投资者数量、实缴规模。

四、未妥善保存相关资料

    2015年至2021年，威廉汉姆在向投资者销售威廉地铁投资基金过程中，未按照规定妥善保存与部分投资者签订的《委托投资协议》。

上述违法事实，有银行账户资料、备案资料、委托投资协议、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

威廉汉姆上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第十六条第一款、第二十五条、第二十六条的规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，四川证监局决定：一、对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司未严格履行合格投资者认定程序,责令改正，给予警告并处三万元罚款。

二、对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司向非合格投资者募集资金,责令改正，给予警告并处三万元罚款。

三、对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司未按规定及时填报并更新有关信息,责令改正，给予警告并处三万元罚款。

四、对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司未妥善保存相关资料,责令改正，给予警告并处三万元罚款。

综合上述四项违规事实，合计对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告并处以十二万元的罚款。

据启信宝显示，四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司注册地址为成都市锦江区二环路东五段10号1幢1层6号，法定代表人为汤某东，主要经营范围为 (以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营)受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经多方查询获悉，四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司涉立案信息1起，案号为“ （2022）川0104民初1894号” ，立案时间为2022年1月20日，身份为被告。

四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司曾在2015年因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告，被四川省市场监督管理局列入经营异常名录3年内且依照《经营异常名录管理办法》第六条规定被列入经营异常名录的企业，可以在补报未报年份的年度报告并公示后，申请移出。

信息来源：四川证监局、启信宝

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随着互联网的发展，各大网络平台已经成为明星艺人、网红主播等宣传和表演的重要平台。专家指出，网络平台及企业在防范“劣迹艺人”复出方面，同样需要承担相应的责任。“以此次王学兵事件为例，无疑会给企业商誉和形象带来一定的负面影响。”北京德和衡律师事务所高级合伙人马丽红说，考虑到行业惩戒的社会效果，相关平台或企业账号应该积极配合有关部门对“劣迹艺人”采取禁言等措施，防止“劣迹艺人”采用迂回方式变相复出。

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